1、LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：1 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效修改记录版号 页次 章节号 原内容 修改后内容 修改时间A0 1-6 全文 无 新版发行 2017/9/16LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：2 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效制定（*部）审核（*部）批准（*部）1.目的确定与本公司目标和战略方向相关的，并影响实现公司各体系预期结果的各种内部和外部因素，识别各层次、各类别 风险和机遇，对其进行有效控制。2.适用范围适用于对公司所处环境的分析以及各项风险的识别与评价。3.职责LOGO组织环境分析及风险管理程序
2、文件编号：页号：3 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效3.1. 总经理室：负责组织环境的分析、公司战略的制订、风险和机遇分析评价的审批；3.2. 体系部：负责组织各部门对组织环境进行分析、风险和机遇分析并实施监视和评审。3.3. 各部门：对本部门相关的组织环境、风险和机遇进行分析和评价。4.定义无5.程序内容5.1. 公司所处环境分析5.1.1. 环境分析的时机5.1.1.1.管理体系建立时;5.1.1.2.内外部环境发生变化时;5.1.1.3.每年至少定期组织一次分析。5.1.2. 公司所处环境相关的信息来源包括但不限于以下方面：互联网、国内外权威杂志/报道、行业统计分析数据
3、、专业研讨会、与客户/供应商的沟通会、顾客反馈等。5.1.3. 环境分析可综合使用 PEST、SWOT、波特五力等方法进行。5.1.4. 环境分析的内容分析方法及类别 负责部门 作业内容 输出外部宏观环境分析（PEST）政策法律法规行政部明确国家及当地政府目前适用的各项政策、法律法规，使公司的生产经营活动符合社会利益并受到市场规律和法律的保护。战略环境分析及风险机遇评价表LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：4 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效分析方法及类别 负责部门 作业内容 输出经济 总经理室 分析公司所在地消费水平、就业程度、产业结构等经济环境。社会文化 行
4、政部对公司所在地的地理位置、自然环境、人力资源等因素进行综合分析。技术 工程部考虑所在行业现有的和潜在的技术进步、技术更新以及先进的设施设备、工艺方法的应用情况。现有竞争者 业务部收集现有同行业企业信息，分析相互之间的区别与差距，了解其在公司现有业务上的订单份额占比，并关注其变化。潜在竞争者 业务部新企业进入一个行业的可能性大小，取决于进入者主观估计进入所能带来的潜在利益、所需花费的代价与所要承担的风险这三者的相对大小情况。公司需要分析本行业的进入障碍、进入条件等信息，收集相关信息发现可能的潜在竞争者。外部竞争环境分析（波特五力）供应商的议价能力采购部供方力量的强弱主要取决于他们所提供给公司的
5、是什么投入要素。以下情况的供应商具有较强大的讨价还价力量1. 供方行业为一些具有比较稳固市场地位而不受市场剧烈竞争困挠的企业所控制，其产品的买主很多，以致于每一单个买主都不可能成为他们的重要客户。2. 供方各企业的产品各具有一定特色，以致于买主难以转换或转换成本太高，战略环境分析及风险机遇评价表LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：5 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效分析方法及类别 负责部门 作业内容 输出或者很难找到可与供方企业产品相竞争的替代品。客户的议价能力业务部客户的议价能力影响主要有以下原因:1. 卖方行业由大量相对来说规模较小的企业所组成。2. 购买者
6、所购买的基本上是一种标准化产品，同时向多个卖主购买产品在经济上也完全可行。替代品的替代能力工程部了解现有行业技术的可持续性，及时掌握技术的发展趋势，替代品的出现可能价格更低、质量更好、客户转换产品的成本也较低。组织结构 行政部对公司组织结构的类型及其优劣势进行分析。企业文化 行政部分析公司的经营理念、愿景、使命、核心价值观，公司长期以来所形成的工作习惯、工作方式等企业文化相关的内容。资源和能力 行政部对于公司的人力资源数量/质量、设施设备、检测仪器等资源配置情况进行分析。核心竞争力 总经理室分析公司在哪些方便具有核心竞争力，并能为公司稳定的收益提供支持。内部环境分析（SWOT）财务分析 总经理
7、室分析当前公司收付款情况、利润、负债、资产等情况，确认其是否能够支持管理体系的正常运营。战略环境分析及风险机遇评价表LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：6 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效分析方法及类别 负责部门 作业内容 输出技术及品质 品质部分析品质/技术人员构成、技术特征、质量目标以及质量控制水平等等。确定公司的宗旨和战略方向 总经理室结合公司所处的环境制订公司的战略方向,比如确定公司的经营理念、愿景、使命、核心价值观、方针等。体系手册汇总及修改 体系部体系部主导各部门对公司组织环境的分析，待各部门输出分析结果后，对分析结果进行汇总、讨论修改。战略环境分析
8、及风险机遇评价表5.2. 风险和机遇分析5.2.1. 风险和机遇分析的分类及分析方法的选择序号 分类 分析方法 输出1组织所处环境的风险和机遇（经营/战略级风险和机遇）SWOT 分析、风险矩阵 战略环境分析及风险机遇评价表2 部门/过程管理风险和 机遇 风险矩阵 过程运营风险和机遇评价表3 相关方需求所带来的 风险和机遇 风险矩阵 相关方需求分析及风险机遇评价 表LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：7 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效4 设计制造风险 FMEA、头脑风暴 FMEA5 操作风险 头脑风暴、因果分析 SOP、SIP 等作业性文件及其记录、异常处理流程
9、等。5.2.2. 风险和机遇分析需要考虑的内容：5.2.2.1.组织所处环境以及相关方需求的风险和机遇；5.2.2.2.政策及法律法规的风险和机遇5.2.2.3.市场风险和机遇5.2.2.4.生产经营风险和机遇5.2.2.5.质量方面风险和机遇5.2.2.6.环境/安全/卫生方面风险和机遇5.2.2.7.财务方面风险和机遇5.2.2.8.在所有体系管理过程中融入风险的思维。5.2.2.9.有些事件可能同时存在风险和机遇，也可能只有风险，或者只有机遇。（各管理体系所考虑的风险和机遇应侧重于本体系相关的内容，而不是全部考虑。 ）5.2.3. 风险评分准则可能性等级评5 每日发生 1 次LOGO组织
10、环境分析及风险管理程序文件编号：页号：8 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效4 每周发生 1 次3 每月发生 1 次2 每年发生 1-2 次分标准1 几乎不发生或超过 1 年发生 1 次5 违返法规或经济损失超过 50 万元4 30 万元经济损失50 万元3 10 万元经济损失30 万元2 1 万元经济损失10 万元结果等级评分标准1 1 万元以下5.2.4. 机遇评分准则5 收益超过 50 万元4 30 万元收益50 万元3 10 万元收益30 万元2 1 万元收益10 万元抓住机遇的收益大小评分标准1 收益 1 万元以下5 经济损失超过 50 万元4 30 万元经济损失50
11、 万元3 10 万元经济损失30 万元错过机遇的损失评分标准2 1 万元经济损失10 万元LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：9 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效1 1 万元以下5.2.5. 风险等级评价5 5（III） 10（II） 15（I） 20（I） 25（I）4 4（III） 8（II） 12（II） 16（I） 20（I）3 3（III） 6（III） 9（II） 12（II） 15（I）2 2（III） 4（III） 6（III） 8（II） 10（II）可能性等级1 1（III） 2（III） 3（III） 4（III） 5（III）1 2 3
12、4 5结果等级(严重程度)5.2.6. 机遇等级评价5 5（III） 10（II） 15（I） 20（I） 25（I）抓住机会的收益大小4 4（III） 8（II） 12（II） 16（I） 20（I）LOGO组织环境分析及风险管理程序文件编号：页号：10 / 11版本：A0密级：内部公开受控文件，复印无效3 3（III） 6（III） 9（II） 12（II） 15（I）2 2（III） 4（III） 6（III） 8（II） 10（II）1 1（III） 2（III） 3（III） 4（III） 5（III）1 2 3 4 5错过机会的损失严重程度5.2.7. 应对风险和机遇的措施5.2.
13、7.1.依据不同的风险和机遇等级采取相适应的应对措施；5.2.7.2.风险的应对措施包括：规避风险、为寻求机遇承担风险、消除风险源、改变风险的可能性或后果、分担风险、或通过信息充分的决策而保留风险。5.2.7.3.风险的应对措施包括：采用新实践、推出新产品，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系、利用新技术或其它可行之处，以应对组织或其顾客的需求。5.2.7.4.应对风险和机遇所采取的措施可融入到体管管理的各个过程中实施。5.2.7.5.风险或机遇等级评价小于 5 分以下可不采取应对措施。5.2.7.6.针对 I 级风险或机遇则必须采取措施以应对，旨在降纸风险或抓住机遇。5.2.8. 风险和机遇的监视和评审5.2.8.1.通过对各个过程绩效指标完成情况进行统计，以及内部审核等活动来监视风险和机遇要求的实施结果；
