1、- 1 -四发电有限责任公司安全综合管理评估办法（试行）为切实做好安全综合管理评估工作，不断学习借鉴先进管理理念和方法，通过建立完善的指标体系、标杆体系，合理的评估、考核，找出安全管理中存在的差距，制定措施，实施整改，不断提高安全管理水平，根据有关安全管理标准制度，结合四川广安发电有限责任公司（以下简称公司）实际及安全管理要求，制定安全综合评估管理办法（以下简称办法）。本办法适用于公司范围内各部门安全综合管理评估工作，及公司对有关部门安全管理工作的评价奖惩。一、组织机构（一）领导小组组长：总经理常务副组长：分管副总经理成员：公司领导班子其他成员，各部门主要负责人职责：审批安全综合评估管理办法；
2、落实安全评估工作开展所需资金；审核、批准公司级安全评估报告；参与公司级安全评估。（二）办公室下设办公室，办公室设在安全监察部，由部门主要负责人兼任办公室主任。- 2 -办公室职责：归口管理安全综合管理评估；制定评估管理办法；组织实施本办法，并对实施情况进行监督、检查，提出整改建议和奖惩考核意见。二、安全目标控制（一）安全目标1、不发生人身重伤及以上人身事故。2、不发生一般及以上设备、火灾事故。3、不发生误操作事故。4、不发生负同等及以上责任的一般交通事故。5、不发生环境污染事故和排泥场、灰场垮坝事故。6、不发生由公司责任造成严重社会影响的电力安全生产事件。7、不发生职业病病例。（二）年度安全指
3、标1、年内百日安全无事故纪录个数：3个。2、以责任为主要原因的机组非计划停运次数不大于 0.33 次/台 年（3 次）， 总强迫停运次数不大于 0.83 次/台年（5 次）。（三）年度工作目标1、 生产人员安全技能培训率100% ,在岗人员培训合格率100。2、安全性评价中，列入当年整改计划的项目完成率100%，闭- 3 -环率100%。3、安全管理评估中，列入当年整改计划的项目完成率100%，闭环率100% 。4、各项安全检查、事故防范措施，列入当年整改计划的项目完成率100% ，闭环率100%。5、杜绝无票作业， “两票 ”合格率100%。6、“两措 ”计 划完成率 100%，闭环率100
4、%。7、年度安全管理评估综合得分率不低于95%。（四）其他管理要求1、各部门应在与公司签订的安全责任书中规定的安全目标基础上，依据公司年度安全目标和有关安全管理要求，按照安全目标“ 四 级控制 ”原则， 结合部门实际制定本部 门年度安全目标及保证措施。2、各班组按照安全目标“四级控制” 原 则，结合部门年度安全目标，制定本班组年度安全目标及保证措施。3、实行年度安全目标责任制制度。由上一级行政正职与下一级行政正职、由部门负责人与班组长、由班组长与班组全体员工逐级签订年度“ 安全目 标责任书” ，层层落 实安全责任制。三、安全管理过程控制指标体系及其控制1、根据上级公司安全生产工作规定及有关安全
5、管理制度，结合公司实际，制定公司安全综合管理评估标准（以下简称评估标准， （详见附表1），建立安全管理过程控制指标体系。- 4 -2、部门安全管理自评2.1 按照“自我管理、自我约束、自我激励、自我完善、自我提高” 的安全管理原则 ，部门每月按照评 估标准进行自评。根 据 自评 及 日 常 安 全 管 理 情 况 ，对 所 属 班 组 记 分 、排 名 ，内 部 通 报 。2.2 部门要对自评及日常安全管理中发现的问题进行深入分析，剖析深层管理原因，制定整改计划，明确整改方案、负责人，积极整改落实。2.3 根据自评情况，编制部门评估报告，并于当月月底前，将自评报告、整改计划连同所属班组得分排名
6、情况报送安全监察部。3、安全管理公司级复评3.1安全监察部不定期对有关部门安全管理情况及自评开展情况进行抽查，抽查中发现的问题按照评估标准，在当季度总评中扣分。3.2上级公司各类安全检查中发现的问题，参照评估标准有关条款，在当季度公司复评中加倍扣分。3.3每季度最后1个月中下旬，安全监察部在日常检查的基础上组织公司级复评，公司级复评得分率作为衡量安全管理过程控制指标完成情况的依据。3.4安全监察部根据总评情况编写季度评估报告，对发现的问题进行分析，提出整改建议，下发整改工作事务联系单。各部门应对照评估报告，认真自查，举一反三，整改落实。- 5 -3.5公司季度评估报告及得分排名情况，将在次季度
7、首月公司安全分析例会上进行通报，并作为安全管理示范部门评选和奖惩的依据。四、安全管理示范部门、示范班组评选办法1、参评部门、班组1.1 第一组：发电部、维修部、燃料管理部。1.2第二组：发电部运行各值、锅炉队、汽机队、电气队、热工队、辅机队。1.3 第三组：汽车队、信息中心、采样班、制样班、化验班（燃料管理部）、环监站、粉煤灰生产单位、拓奇公司、国瑞电力、振兴公司、辅助生产单位、建新公司。2、每季度综合评估结束后，参评部门评估得分率乘以部门调整系数为部门综合得分率，叁组按综合得分率分别排名。3、各部门、班组得分率调整系数：表一：第一组得分调整系数序号 部门 调整系数1 发电部 1.052 维修
8、部 1.053 燃料管理部 1表二：第二组得分调整系数序号 班组 调整系数 序号 班组 调整系数- 6 -1 运行一值 1.0 6 辅机队 1.02 运行二值 1.0 7 锅炉队 1.013 运行三值 1.0 8 汽机队 1.04 运行四值 1.0 9 电气队 1.05 运行五值 1.0 10 热工队 1.005表三：第三组得分调整系数序号 班组 调整系数 序号 班组 调整系数1 汽车队 1 7 信息中心 12 振兴公司 1.03 8 粉煤灰生产单位 13 拓奇公司 1.05 9 辅助生产单位 14 国瑞电力 1.04 10 建新公司 15 采样班 1 11化验班（燃管部）16 制样班 1 1
9、2 环监站 1五、奖惩办法（一）季度安全管理示范部门、示范班组奖1、季度评比第一组第一名，授予季度“安全管理示范部门” 称号，给予“ 安全管理示范部 门” 2000元的 奖励，并奖励部门主要负责人、安全专工各200元。2、季度评比第二组前三名，分别授予季度“安全管理示范班组”- 7 -称号，分别奖励10000元、8000元、6000元的奖励，并分别奖励班组主要负责人、安全专工各500元、300元、200元。3、季度评比第三组前三名，分别授予季度“安全管理示范班组”称号，分别奖励2000元、1500元、1000元的奖励，并分别奖励班组主要负责人、安全专工各200元、150元、100元。4、否决条
10、件 评价季度内发生责任性一类障碍及以上事故，或发生由上级公司认定的不安全事故（事件）。 评价季度内发生人身轻伤及以上人身事故。 评价季度综合得分率不足95%。（二）安全管理进步奖季度评估中，安全管理有明显进步，总排名较前一季度上升3个及以上名次，且当季度得分率不低于平均得分率的班组，授予安全管理进步奖，并给予1000元的奖励。前一季度管理滑坡或因其他异常情况排名较低者除外。（三）年度安全管理示范部门、示范班组奖1、一至四季度评估得分分别按30%、20%、20%、30%权重相加计算部门（班组）年终总评得分，依据总评得分排名评选年度安全管理示范部门、班组。2、年终第一组第一名的部门，授予“年度安全
11、管理示范部门”称号，给予2000元奖励，并奖励部门主要负责人、安全专工各500- 8 -元。3、年终第二组前三名的班组，分别授予“年度安全管理示范班组” 称号，分别给予 2万元、1.5万元、1万元的奖励，并分别奖励班组主要负责人、安全专工各800、600元、500元。4、年终第三组前三名的班组，授予“年度安全管理示范班组”称号，分别给予3000元、2000元、1000元的奖励，并分别奖励班组主要负责人、安全专工各500元、300元、200元。5、否决条件年度安全管理示范部门否决条件 评价年度内发生责任性一类障碍及以上不安全事件。 评价年度内发生人身轻伤及以上人身事故。 评价年度综合得分率不足9
12、5%。年度安全管理示范班组否决条件 评价年度内发生责任性一类障碍及以上不安全事件。评价年度内发生轻伤及以上人身伤害事件。 评价年度综合得分率不足95%。（四）安全管理创新及安全管理突出贡献奖1、管理创新，采取有效措施、手段、管理方法，在安全管理实践中取得明显效果，并被公司采纳和推广的，授予有关部门安全管理创新奖，并一次性给予10005000元奖励。2、潜心研究安全管理方法、理论，致力解决安全管理中的实- 9 -际问题，提出合理建议，被公司采纳、推广，并取得一定实效的个人，授予安全管理突出贡献奖，并一次性给予2001000元奖励。3、申报集体（个人）如实填写“安全管理创新（突出贡献）奖申请表”
13、（附表 2），经安全 监察部审查核实 ，报公司审议后确定奖励额。（五）考核办法1、第一组：公司季度复评部门综合得分率低于平均得分率1%以下的，每降低1%，考核部门300元，并考核部门主要负责人、安全专工各100元。2、第二组：公司季度复评班组综合得分率低于平均得分的最后三名班组，分别考核倒数第一名、第二名、第三名3000元、2000元、1000元，同时分别考核班组主要负责人、安全专工各300元、200元、100元。3、第三组：公司季度复评班组综合得分率低于平均得分的最后三名班组，分别考核倒数第一名、第二名、第三名600元、400元、300元，同时分别考核班组主要负责人、安全专工各150元、10
14、0元、50元。4、公司季度复评实际得分率低于85%的部门（班组），追加考核部门（班组）主要负责人、安全专工各200元。5、未按规定每月开展评估工作，或评估流于形式的，取消获奖资格，对部门（管理人员）、班组分别考核500元、1000元，联责考- 10 -核部门、班组主要负责人500元和安全员300元。6、不开展实际工作，弄虚作假、伪造资料、应付检查的，一经查实，考核有关责任人500元，联责考核主要负责人200元。得分率按其他部门最低得分率减5%计算，并按得分率累加考核。7、未对公司季度复评中发现的管理问题进行深入分析，采取有效整改防范措施，有关安全管理未得到改观者，每项考核责任部门（班组）200
15、元，项目整改负责人100元，联责考核部门（班组）主要负责人及负有管理责任的部门（班组）其他管理人员各100元。（六）参评奖惩其他要求各部门结合部门实际，按照公平、公正、奖惩严明的原则，以部门对所属班组评估排名为基础制定奖惩办法，报安全监察部备案。安全监察部随机抽查部门奖惩分配情况，部门自评失实、搞平衡的，一经查实，次季度公司级复评时部门综合得分率减5%，同时取消安全管理示范部门评选资格。（七）安全评优年度安全管理评估第一组最后一名，第二组后四名，第三组后四名的部门、班组，不参与所有集体安全项目的评先，有关管理人员不参与个人安全项目的评先；安全先进个人的评选原则上在获得年度安全管理示范部门、示范
16、班组的集体中产生。六、附则（一）本方案由公司安全监察部负责解释。（二）本方案自发布之日起执行。- 11 -附件：1公司安全综合管理评估标准（适用于部门评估）2公司安全综合管理评估标准（适用于班组评估）3安全管理创新（突出贡献）奖申请表4安全综合管理评估报告- 12 -附件 1：公司安全综合管理评估标准（适用于部门评估）序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(1) 部门未制定年度安全目标 40(2) 班组未制定年度安全目标 20 分/班组(3) 部门安全目标不符合“四级控制”和“层层保”的要求查阅部门安全目标文本 10/部门(4) 部门未制定实现安全目标的保证措施，或制定
17、的措施不具体，缺乏针对性 5/部门(5) 部门未根据实现安全目标的保证措施制定年度安全工作计划，或计划缺乏操作性 51) 安全目标及保证措施(6) 部门安全工作计划未落实，且未履行调整手续查阅部门安全目标保证措施，并检查落实情况3/项(1) 季 度 内 发 生 一 般 及 以 上 设 备 事 故 、 交 通 事 故 、 火 灾 事故 40/次(2) 季度内发生人身轻伤 40/次1 安全目标 402) 目标实现(3) 季度内发生非责任、类障碍、异常（未遂）注：发生责任性事件加倍扣分；发生其他不安全事件，按照事件性质参照、障碍、异常扣分标准查阅事故、障碍、异常（未遂）及不安全事件统计 障碍 20障
18、碍 10异常（未遂）5(1) 部门未制定本部门安全责任制 40(2) 责任制未明确行政正职为安全第一负责人 101) 安全责任制制定(3) 责任制覆盖不全面，任一岗位未明确安全职责查阅责任制文本5/岗位(1) 未制定安全奖惩办法 10(2) 奖惩办法未体现责任追究制度 查 阅 奖 惩 办 法 文 本 52) 责任追究(3) 奖惩办法未得到落实 查 阅 考 核 执 行 情 况 5/次2 责任制 403) 责任落实 (1) 安全第一责任者未每月主持召开一次安全生产分析会 查阅安全分析会 2/次- 13 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准议 会议纪要、签到表(2) 安全
19、第一责任者未批阅有关安全文件，没有组织贯彻落实查阅文件传阅单（审批记录） 2(3) 安全第一责任者未安排部署重要安全工作 查阅有关会议记录、纪要等 2(4) 部门领导不组织制定本部门“两措”计划，并落实公司下发的“两措”计划查阅“两措”计划、总结 2(5) 部门管理人员没有按规定参加班组安全日活动 抽查班组安全日活动签到表 1/次(6) 不组织调查分析本部门发生的事故、异常等不安全事件查阅所在部门事故、异常分析报告及考核通报5/次(7) 其他任一岗位任一责任未落实 查阅有关支持材料 1/岗位项(8) 部门未与班组、班组未与员工签订“安全目标责任书 ”，或“安全目标责任书”未明确签订双方责任 查
20、阅责任书2/班组1/人(1) 未及时向安全监察部汇报部门安全网成员调整情况 101) 安全网建设(2) 未每月召开一次安全网会议 查阅安全网会议签到表及记录 5/次(1) 未建立安全监督检查记录本 查阅监督检查记录 10(2) 未按要求进行安全监督检查或未记录监督检查时间、地点、内容以及发现的问题和处理情况等 查阅检查记录 52) 监督检查(3) 安全监督检查发现的问题未做到闭环管理 查阅有关闭环资料、现场检查 5/项3 安全监督 403) 台帐 (1) 部门电动工器具、安全工器具、安全防护用品、特种作业人员、特种设备、临时工档案或台帐清册不健全 查阅部门相应档案或台帐。 5/项- 14 -序
21、号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(1) 未配备保存电力安全工作规程、消防规程、调度规程 、检修（运行）规程、电动工器具等操作规程、检修全过程安全管理规范、安全设施配置标准 、典型岗位安全责任标准、应急预案汇编、安全工作规定、奖惩规定、所属系统图等2/项(2) 未保存公司公布下发的各类安全制度 2/项(3) 未针对部门实际制定必需的安全管理制度 5/项1) 规程、制度执行(4) 部门制定的制度未履行审批程序查有关资料2/项(1) 第 1 季度未对部门制定的制度进行复查、修订，公司有关制度修订后未及时修订部门有关制度 5/项(2) 补充或修订的规程、制度未执行 5(3)
22、 未保存并执行公司每年公布的现行有效文件清单 2(4) 未制定部门有效文件清单，查有关资料2(5) 未按照清单将有效文件配齐到有关岗位 34 规程制度 302) 规程、制度修订(6) 废弃文件与现行文件混放查有关资料、现场 3(1) 未按上级公司及厂部要求组织开展春季、秋季及专项安全检查等安全检查活动 50/次(2) 未制定部门检查方案或计划（包括：检查小组，明确责任） 15/次(3) 部门检查方案（计划）不符合厂活动要求 5/处(4) 检查方案（计划）未落实 10/项1) 安全检查组织(5) 检查结束后未按要求进行总结查有关资料5/次(1) 部门未制定检查表（大纲）或未按检查表开展工作（检查
23、表内容应层层分解：公司级具体到专业、部门具体到系统、班组具体到设备）10/次(2) 班组未对检查表进一步分解，明确具体检查要求、检查人 5/班组(3) 制定的检查表内容与部门（班组）实际工作不符 5/处5 安全检查 502) 安全检查的执行(4) 检查发现的问题未制定整改计划，或未按照计划实施且无调整手续查有关资料、现场5/项- 15 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(5) 整改项目完成后无情况反馈和验收签字记录,计划未实现闭环（部门检查发现的问题由部门验收，班组发现的问题班组自行验收）5/次(6) 上级公司或公司安全检查查出的问题未制定整改计划，或未按照计划实
24、施且无调整手续 3/次(1) 未按要求及时将发现的问题、整改情况及总结上报有关部门 查有关汇报材料 53) 安全检查的汇报 (2) 未按要求向有关部门汇报上级公司或公司安全检查查出的问题的落实情况 随时统计 3/次(1) 活动组织评估标准参照安全检查组织评估标准(2) 积极参与公司组织的安全生产月活动，取得优异成绩1) 安全生产月及其他安全活动组织 (3) 结合部门实际，自主组织开展有关安全活动，并取得较好效果根据实际情况酌情给予 2 至5 分加分6 安全生产 月活动 302) 其他安全活动 (1) 扣分及评估标准参照安全检查组织执行(1) 部门未每月进行安全管理自评估 50(2) 部门评估工
25、作流于形式、应付了事查阅有关评估资料 20/次(3) 安全管理评估项目不全，有漏项现象 查阅评估报告 5/次1) 部门每月应进行一次安全管理评估，编写评估报告(4) 评估报告未按规定时间上报（当月月底前） 随时统计 2/次(1) 部门未成立以行政正职为组长的领导及工作小组 查阅部门有关通知、办法等 10(2) 部门及班组安全管理评估工作开展不认真，支持性材料不完整或不充分查阅评估检查记录等 5/班组2) 部门成立安全管理评估工作组织(3) 部门未对班组进行检查指导或无检查记录 查阅部门检查记录 2/班(1) 发现的问题未进行认真的原因分析 查阅原因分析文本 2/项7 安全管理 评估 503)
26、评 估 发 现 的 问题 要 进 行 原 因 分 析 (2) 存在的问题未制定整改措施 查阅整改措施文本2/项- 16 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(3) 制定的整改措施无可操作性 2/项(4) 隐瞒本专业存在的威胁安全的较大问题及隐患 根据实际掌握的情况进行检查 10/项(1) 未列出整改计划，明确项目负责人，完成时间及验收人 检查整改计划 10(2) 短时间内不能完成整改的问题未采取临时安全监控措施或执行不力查阅临时安全技术措施及落实情况2/项(3) 整改计划未落实，且无调整手续 查阅审批手续的完整性 5/项(4) 整改项目完成后无情况反馈和验收签字记录
27、（部门自评发现的问题由部门验收）查阅部门、班组整改计划落实表 10/项4) 安全管理评估整改及落实(5) 整改完成的项目复查验收不符合规定要求 根据整改计划检查 10/项1) 安全性评价组织 部门未按公司安全性评价通知要求开展安全性评价工作查阅查评记录，方案文本 10(1) 未对查评发现的问题进行认真的原因分析 5/项(2) 未针对存在的问题制定整改计划 5/项(3) 整改计划未明确整改内容、整改措施、整改完成期限及责任人查阅评价报告5/项(4) 隐瞒本专业存在的威胁安全的较大问题及隐患 根据实际掌握的情况进行检查 10/项(5) 部门未每季度检查和督促整改计划完成情况 查阅检查记录总结 5(
28、6) 列入当年整改计划的项目完成率不足 100% 每降低 1%扣2 分(7) 未按计划实施的整改项目无审批手续 5/项8 安全性 评价 30 2) 问题整改及落实(8) 整改项目完成后，未及时反馈有关管理部门或无验收对照整改完成情况检查10/项- 17 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准签字记录1) “两措 ”制定 (1) 部门无年度“安措”或“反措”计划 查阅计划文本 20(1) “两措”计划中任一项目未按计划落实，且无审批手续 5/项(2) 部门领导、安全员、技术专工未定期检查“两措”计划实施情况或无检查记录 5/季度(3) 未定期（每季度）写出“两措”计划执
29、行情况的书面小结和总结 10/季度(4) “两措”项目执行情况小结和总结中没有实施效果评价 2/季度9 两措计划 40 2) 计划的执行落实(5) “两措”项目完成后无情况反馈和验收签字记录查有关资料2/季度(1) 在检修维护、施工安装、运行操作前未进行危险点分析 10 次(2) 危险点分析不到位，措施制定不全面查阅工作票、操作票 5/次(3) 未根据危险点分析的结果制定预防和控制措施 查阅工作票或操作票措施情况 5/次1) 危险点分析(4) 制定预防和控制措施，不具有可执行性或可执行性差 查阅工作票或操作票措施情况 2/次2) 人员资质 (1) 不具备资格的人员办理工作票查阅“两票”办理人员
30、是否是规定作业区域的人员5/次(1) 部门领导、专工未定期对工作票、操作票进行检查并签署评价意见或检查敷衍查阅“两票”签字情况及两票系统评价签字情况5/岗次10 两票三制 503) “两票 ”检查(2) 部门领导、专工未现场检查工作票、操作票执行情况 查 阅 签 字 时 间 与票 面 时 间 ， 现 场 1/次- 18 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准抽 查(3) 部门领导、专工未定期对工作票、操作票进行检查后分析存在的问题并提出整改措施查阅工作日志及安全日活动记录 5/岗次(1) 两票执行率不足 100%通过缺陷系统、运行记录等抽查，现场检查20/次(2) 工
31、作票、操作票填写不规范、不完善 抽查至少 5 份工作票或操作票 3/份(3) 没有制定设备定期轮换制、交接班制、巡回检查制制度 查阅制度文本 104) 制度落实(4) 制定的制度未落实到位，或制度执行情况记录不符合要求查阅制度执行情况记录情况 5(1) 未每月对两票进行一次统计分析 查阅两票统计分析资料 5/次5) 统计保存(2) 两票保存时间不符合要求（6 个月） 抽查两票 1/月份(1) 发生不安全事件未按规定上报按安全目标评估标准中不安全事件扣分标准乘以 3(2) 未进行原因分析 15(3) 原因分析不准确或隐瞒真正的事故原因查阅分析报告10(4) 整改措施未落实责任人 查阅处文本 5(
32、5) 未对责任人员进行处理 查阅有关通报 10(6) 未根据原因分析制定整改措施 查阅文本 10(7) 未对责任人员和有关人员进行教育培训 查教育培训记录,及考试试卷 101) 事故调查处理(8) 离岗培训人员未考试合格即重新上岗 查阅培训、学习考试记录 511 事故调查 502) 整改措施落实 (1) 整改措施未落实 查阅整改计划，检查落实情况 5- 19 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(2) 整改措施落实后 5 日内未将落实情况反馈安全监察部 查阅反馈情况 5/项(3) 设备台帐未体现整改落实情况，有关资料不完整 检查资料及设备台帐 5(1) 未制定反违章
33、管理办法和考核办法 10(2) 制定的反违章管理办法不符合厂规定要求，可操作性差查阅制度文本 5(3) 发生违章,未分析违章原因、制定整改措施 查阅分析和整改计划 5/次(4) 发生违章现象,未进行教育、培训、处罚(通报、曝光栏)查阅通报、曝光栏文本 5/人(5) 未定期进行装置性违章检查或检查无记录 查阅装置性违章检查记录 2/次(6) 未及时(当月 23 日前)将装置性违章检查情况及上月整改情况上报生产综合管理部、安全监察部 统计上报情况 5/次1) 各部门、班组应已制定反违章管理办法和处罚办法及日常管理(7) 查出的装置性违章未列入下月生产计划或未制定整改措施查阅部门月度计划 5/项(1
34、) 部门、班组未建立员工员工安全档案或档案不全 102) 员工安全档案 (2) 部门、班组员工安全档案记录不全 查阅部门、班组员工安全档案 5/次(1) 职能部门现场检查发现严重违章（公司反违章管理 附录 C.3.3C.3.5 条） 10/次12 反违章 管理 603) 无违章 (2) 职能部门现场检查发现一般违章（公司反违章管理 附录 C.3.6C.3.7 条条）依据厂安全通报检查 5/人(1) 未制定年度安全培训计划 查阅制定的年度安全培训计划 201) 计划(2) 年度培训计划未按月或季度进行分解 月度计划与年度计划对照检查 1013 安全培训 502) 培训 (1) 任一新入厂员工(包
35、括实习人员、代培人员、临时工)未经过三级安全教育 检查新入厂员工培训试卷 20- 20 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(2) 新入厂员工(包括实习人员、代培人员、临时工) 车间级安全培训无培训签到记录，或签到记录未记录培训时间、培训内容、授课人，参加培训人员签名不全或代签查阅培训签到记录 5/次(3) 未经专业培训合格，获得相应资格证书的人员操作、维护、检修特种设备 现场检查 3/人(4) 在岗生产人员未定期进行有针对性的现场考问、技术问答、反事故演习、事故预想等现场培训检查有关现场培训记录 3/次(5) 部门、班组每次自主开展的生产人员安全技能培训，参与率不
36、足 95%（日常抽考通过率同等要求），合格率不足 97查阅安全技能培训资料每降低 1%扣5 分(6) 现场考问、技术问答中无安全方面的内容 查阅现场考问、技术问答 2/月(7) 离开工作岗位连续 3 个月及以上的运行、检修维护人员，重新上岗前未经跟班实习和安全考试合格查阅重新上岗前安全培训考试试卷5/人(8) 生产人员调换岗位未经适应新岗位的安全技术培训和考试合格查阅新岗位的人员安全技术培训和考试试卷5/人(9) 生产人员未掌握触电现场急救方法、消防器材使用方法现场抽查生产人员 3 人以上 2/人(10)未安排人员参加每年 1 的次现场急救、消防演练 查阅急救、消防演练人员记录 3/次(11)
37、未开展安全技能培训、安全月及其他上级公司或公司有关通知要求开展的安全培训活动查阅活动文本、总结，查阅部门会议记录、班组安全日活动记录等20/次(12)安全技能培训、安全月及其他安全培训活动无活动方案，未明确培训内容、要求等，或方案不符合公司有关通知要求查阅计划和明确的培训内容 10 次- 21 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(13)活动方案未落实，或无相应支持材料 对照活动方案查阅有关支持材料 5/次3) 总结汇报 (1) 各类安全培训活动结束后未按要求进行总结并上报 查阅总结 5/次(1) 未列明与本部门、班组有关的应急预案清单 查阅清单 10(2) 未每年
38、对本部门分管的应急预案进行评审，并出具评审报告（演练后进行评审） 查阅评审报告 5(3) 未针对与部门有关的应急预案制定应急处理措施（方案）查阅应急处理措施（方案）文本 5/项1) 预案管理(4) 未明确应急抢险队伍及联系方式 查阅应急抢险队伍名单 5(1) 无应急预案培训计划（可列入年度安全培训计划）或计划不全面 查阅计划文本 102) 应急预案学习(2) 未组织学习本部门、本班组有关的应急预案 对照培训计划查阅培训记录 5(1) 未制定年度应急演练计划，或演练计划未包括所有与部门有关的预案 10(2) 演练计划未明确演练时间、重点演练要素、演练方式等 5(3) 演练计划未落实，且无计划调整
39、手续查演练计划及演练记录5(4) 由部门组织的应急预案演练未制定演练方案，或未进行演练总结评价查阅计划（方案）、总结等记录资料5/次(5) 未按要求参加公司组织的应急预案演练，或演练过程中对预案不熟悉 根据演练情况 1014 应急管理 403) 应急演练(6) 演练方案未明确演练项目、程序，或未制定演练安全措施查阅方案、总结等记录资 2(1) 部门（班组）行政正职或安全员无故不参加公司安全例会 5/人次15 例行工作 40 1) 安全分析会(2) 部门未每月召开 1 次安全分析例会查阅安全分析会签到表、记录、纪要等有关文本资料10/次- 22 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查
40、方法 扣分标准(3) 安全分析会未由部门安全第一责任者主持 2/次(4) 无安全分析会签到表，或有代签、漏签现象 2/人次(5) 无安全分析会会议记录 2/次(6) 无安全分析会会议纪要，或未经审批 2/次(7) 安全分析会没有对安全工作做出检查、分析，并制定对策 5/次(8) 安全分析会布置的工作未在下月安全分析会上体现 5/次(9) 安全分析会会议纪要未下发至各班组学习执行抽查班组安全日活动是否包含有关内容5/次(1) 未及时报出月汇报、季度报告(2) 未及时报出半年度、年度安全工作总结2) 安全汇报、总结、报告 (3) 未及时报出各类安全活动总结（以有关活动通知为准） 随时统计 2/次(
41、1) 班组未按每周（每轮值）开展 1 次安全日活动 10/次班组(2) 安全日活动记录不全 5/次班组(3) 安全日活动时间不足 2 小时（运行班组不足 1.5 小时） 2/次班组(4) 班组的安全日活动内容缺少规程制度、安全文件的学习，缺少对安全工作和两票的总结、分析，缺少改进措施的制定,安全日活动布置的工作未形成闭环2/项 次班组(5) 部门未在安全日活动前一天书面布置活动内容 2/次(6) 部门领导、管理人员未参加安全日活动，或未对安全活动进行检查、签署意见、提出要求 2/次班组(7) 班组的安全日活动没有签到记录 5/次班组(8) 安全日活动签到记录有代签现象 2/人次班 组16 班组
42、日常安全管理 50 1) 安全日活动(9) 未对缺席人员进行补课，或补课人员未签字、代签字、未按要求签字查阅安全日活动记录及签到记录，现场检查2/人次班组- 23 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(10) 活动效果不理想，员工未掌握、了解、知晓等 随机抽查 2/人次班组(1) 未召开班前会，或没有记录 5/班次(2) 班组的班组长在班前会上未做好交待工作任务和安全措施的“两交”工作或没有记录 5/班次(3) 班组每天下班前未召开班后会或没有记录 5/班次(4) 班后会未总结讲评当班工作和安全情况，未对忽视安全、违章作业等不良现象进行批评教育查阅班组长工作日志2/
43、班次(5) 检修施工现场工作开工前，工作负责人未组织开工会 5/次2) 班前会和班后会，开工会和收工会(6) 检修施工开工前，未宣读工作票和现场安全措施、交待注意事项现场检查、查阅工作票签名情况 5/次1) 奖惩办法 (1) 部门、班组未制定奖惩办法，或办法不符合规定 查阅部门、班组奖惩办法 1017 安全奖惩 202) 实施情况 (1) 部门未按奖惩规定考核责任班组或人员 查阅奖金发放单 2/次(1) 无部门安全工器具管理制度或不符合规定 查阅制度文本 10(2) 部门、班组所使用的安全、电动工器具无国家认可的安全检验检测合格证（产品许可证、出厂试验合格证、产品鉴定合格证、使用说明书）查看随
44、机带的“三证一书” 2/件(3) 部门未每季度对班组进行安全（电动、起重）工器具的检查，或抽查率低于 30 查阅抽查记录 5/班组1) 安全工器具管理制度完善(4) 班组未每月对所有安全（电动、起重）工器具进行100的外观检查 查阅检查记录 5/班组(1) 部门、班组未建立安全（电动、起重）工器具档案 查阅文本 22) 建立健全安全（电动）工器具档案和清册 (2) 安全（电动、起重）工器具无清册 查阅清册 2(1) 安全（电动、起重）工器具未分类定存放 现场检查 5(2) 安全（电动、起重）工器具存放混乱，如：安全带与带油类器具混放等 现场检查 518安全 （电动、起重） 工器具管理303)
45、车间及班组安全（电动、起重）工器具实行定置管理 (3) 安全（电动、起重）工器具无借用手续 检查借用登记簿 5- 24 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准(1) 安全（电动、起重）工器具未按期进行检验并对检验情况在台帐（含安全管理信息网）上进行登记查阅台帐及检验报告 2/件次(2) 未在工器具明显部位粘贴检验合格证 现场检查实物 2/件4) 安全（电动、起重）工器具按期进行检验且有检验报告、贴有检验合格证 (3) 检验报告保存不符合要求（保存 2 个检验周期） 查阅检验报告 2/份(1) 现场检查发现工作人员未正确使用安全（电动、起重）工器具 现场检查 5/次5)
46、 现场使用合格的安全（电动、起重）工器具 (2) 现场检查发现有不合格的安全（电动、起重）工器具 现场检查 5/次1) 部门管理制度齐全(1) 部门未根据管辖的特种设备制定特种设备管理制度及操作使用规定查阅管理制度及操作使用规定 5(1) 部门、班组未建立特种设备台帐及设备清册 查阅台帐、清册 1/台(2) 部门、班组未按月进行定期检查 查阅检查记录 2(3) 有关部门起重机械、电梯的检验合格证未粘贴在设备附近或丢失 现场检查 1/台(4) 特种设备存在安全隐患及缺陷 现场检验 2/处2) 所管辖起重机械应完好，备用状态良好(5) 未按要求进行编号 查阅台帐或清册与实物对照 1/台(1) 无证
47、或操作证过期人员操作特种设备 现场检查 5/次3) 特种设备操作、维护、检修人员业人员必须取得相应的操作证(2) 特种作业人员无故不参加定期培训或培训后考试不合格查阅培训记录、考试成绩登记 2/人(1) 部门未制定厂内机动车管理制度 查阅制度文本 5(2) 厂内机动车未挂牌照 平时现场检查（累计） 2/辆(3) 厂内机动车未按行驶路线行驶 平时现场检查（累计） 219 特种设备 管理 304) 厂内机动车管理制度齐全、车容车貌整洁(4) 厂内机动车在限速路段超速行驶 平时现场检查（累计） 520 外包工程安全管理 60 1) 外包工程项目及人员管理(1) 工程开工前未对承包方全体施工人员（包括
48、其负责人和技术人员）进行安规培训，培训时间少于 8 小时检查考试试卷（一年内）、培 5/人次- 25 -序号 评价项目 标准分 评价内容 扣分条款 检查方法 扣分标准训签订表等(2) 未对全体施工人员进行考试或准许安规考试不合格人员进现场工作 5/人次(3) 未建立外来工作人员相关档案或资料不全检查考试成绩、档案、查体报告等 2/人次(4) 应办理工作票的施工项目，工程开工前未向运行值班人员办理开工许可手续 检查工作票 10/次(5) 工程开工前未对承包方项目负责人和技术人员进行整体安全技术交底，并保存有关资料 查阅有关资料 10/次(6) 有危险性的生产区域和工程项目，未对承包方进行专门的安
49、全技术交底并有相关支持资料 查阅交底记录 10/次(7) 有危险性的生产区域和工程项目，未监督承包方进行危险点分析，制定安全措施，并经安监、生产部审核通过查阅有关安全措施 5/次(8) 工程项目施工期间，未对施工现场进行全面监督，未指定专门工作监护人，未组织召开开工会和收工会查有关资料、现场检查 2/次(9) 外包工程项目施工期间，部门管理人员未每天进行检查监督或无支持性材料 检查记录及现场 5/次(10)外包工程项目施工期间，工作监护人未正确佩带“监护卡” 现场检查 1/次(11)工作监护人未按照规定及时填写外委工程安全质量监护卡查阅资料、现场检查 2/次(12)施工人员未按照规定佩带“安全上岗合格证” 现场检查 2/人次(13) 甲方有关管理人员未定期开展外委单位管理活动 查阅资料 5/次(1) 未建立用工人员相关档案或资料不全 查阅用工人员有关资料 2/人(2) 部门使用的用工未经安全培训并考试合格 查阅考试试卷、培训记录等 5/人(3) 工作前未对工作人员交代安全施工措施及安全注意事项查阅交待签字记录 2/人2) 其它用工形式（含临时用工）安全管理(4) 未给临时用工配备合格
