1、,第九章 保护还是不保护,1. 问题概览,什么是市场失灵? 当市场失灵时，贸易具有什么样的意义？ 什么是科斯定理 (Coase Theorem) ? 什么是产业政策?,2. 支持还是反对自由贸易,支持自由贸易的论点 有效率 规模经济 技术转让 减少社会成本 (例如寻租成本),支持还是反对自由贸易,反对自由贸易的论点 最优关税理论 关税收入的考虑 收入分配/福利政策 政治与战略目标 市场失灵 自由贸易不再是最佳办法= 需要运用政策来改变市场失灵的状况,3. 如果市场失灵怎么办?,如果是因为垄断的存在，或是因规模经济，或是其它什么原因而出现市场失灵 当市场失灵时，价格就不再能代表生产这种产品的机会
2、成本 当市场失灵时，生产者剩余无法正确地衡量生产者销售该产品所获得的利益 同样, 存在市场失灵时, 消费者剩余也无法正确地衡量消费者消费该产品所获得的利益,-如果市场失灵怎么办?,如果市场不能就额外产生的利益对生产商进行补偿的话,p,Q,Sso =MCso,Spr=MCpr,-如果市场失灵怎么办?,什么是用于改变市场失灵状况的最优政策? 正外部性,p,Q,Sso,Spr,pw=10,q1,q3,q4,12,q2,a,b,c,d,e,-如果市场失灵怎么办?,什么是改变市场失灵的最优政策- 负外部性,p,Q,Spr,Sso,pw=10,q1,q3,q4,8,q2,a,b,c,d,e,f,g,h,-
3、如果市场失灵怎么办?,最优政策始终是一个能直接改变市场失灵的办法。 次优政策是和解决市场失灵问题紧密相关的政策，但是无法直接改变市场失灵的状况。 总原则(针对性原理): 当某个政策越接近问题的实质，其发挥的作用越好（要求能了解和分辨问题） 政策越接近问题的实质, 政策越好, 政策的有效性也越强,-如果市场失灵怎么办?,另一个替代的办法以来于市场的力量:明确规定财产权利 科斯定理 (Coase Theorem) 如果谈判无需什么代价，权利又有明确的规定，并且再分配不会影响边际价值，那么 不管法定权利的分配如何，资源分配将是一致的 并且这种分配是有效率的，因此没有外部性的问题 如果在该情形下强制执
4、行附加的政策（税收/补贴），那么效率就会完全丧失。,-如果市场失灵怎么办?,围网捕捞金枪鱼导致海豚毙命(类似的情况还有海龟命丧于捕虾的网中) 这些问题的根源是什么? 有哪些政策选择?,-如果市场失灵怎么办?,由于偷猎，非洲象在1980年代八年的时间跨度内数量减少了一半 从1980年代后期到1990年代来自富庶国家要求保护大象的公众压力日益增大。 这些问题的根源是什么? 有哪些政策选择?,4. 产业政策,通过政府政策为某特定产业调配资源，通常这些产业被政府视做对未来经济增长至关重要的产业。 用于调配资源的手段: 关税、直接生产补贴、政府采购，自由研发、低息贷款等等。 是否需要采用产业政策？,-
5、产业政策,在下列情形下考虑使用产业政策: 就每个工人而言，具有高附加值的产业 上游产业 具有未来增长潜力的产业 高科技产业,第三章 保护贸易理论保护贸易理论认为，国际贸易对发达国家有利，对发展中国家不利，甚至阻碍其经济发展，所以该理论旨在解释为实现本国贸易利益最大化政府采取关税保护和数量限制的合理性与可行性。在现实的贸易中，纯粹的自由贸易难寻踪迹，而盛行的却是保护贸易。所以有人讲保护贸易理论比自由贸易更深入人心，正因为如此，贸易自由化、投资自由化和金融自由化才成为当代各国政府面临的主要问题。,第一节 幼稚产业保护理论当代WTO允许用关税保护国内产业原则的思想基础便是幼稚产业保护理论。,一. 理
6、论创始人1亚历山大汉密尔顿（AHamilton，1757-1804）（保护关税说）2弗里德里希李斯特（FList,1789-1846）（保护幼稚工业论）,二主要内容（一）生产力论李斯特在批判比较优势理论的基础上建立了自己独特的生产力理论，他指出，李嘉国的比较利益理论，即当外国能用较低的成本生产并出口某产品时，本国就不必发展该商品，而是通过对外贸易获得该商品，双方都能因自由贸易获益的见解是不正确的，因为自由贸易是既定财富的在分配，它虽使一个国家获得了短期的贸易利益财富的交换价值，却丧失了长期的生产利益一个国家保护与创造物质财富的能力。,他认为对一个国家，一个民族经济自主而言，财富的生产力是至关重
7、要的，“财富的生产力比财富本身不晓得要重要多少倍，它不但可以使已有的和已经创造的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富获得补偿。“他把生产力和财富的关系喻为果树与果实的关系。生产力结果实的果树财富果树结出的果实生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果。是故，李斯特认为，一个国家开展对外贸易，应着眼于提高生产力，而不能着眼于财富存量的多少。,（二）经济发展阶段论李斯特认为古典的自由贸易理论是一种世界主义经济学，它抹杀了各国的经济发展与历史特点，错误的以“将来才能实现“的世界联盟作为研究的出发点。他认为，从经济方面看，国家都必须经过如下各个发展阶段：,原始未开化时期 畜牧时期 农业时期农工业时期
8、农工商业时期,同比较先进的国家实行自由贸易大有益处，因为为农牧产品谋得出路，并可换回衣料用具机器及贵金属等，以促进农业发展，培育工业基础。,只有这时期，本国工业已有发展，但还不能同国外产品竞争，必须实施关税保护制度。,可实行自由贸易，国内工业已具备国际竞争力，通过自由贸易，鼓励人们不断努力保护既得的优势地位，刺激了国内产业进一步发展。,李斯特认为，当时的葡萄牙和西班牙农业时期；德和美农工业时期；法农工、农工商的过度时期；只有英已达到农工商时期。由此，李斯特主张当时德应实行保护工业政策，促进德国工业化，以对抗英国工业品的竞争。他说，盲目推行自由贸易，只能产生英国统治世界经济的结局，“英国人所爱好
9、的是他自己的语言法律、风俗和习惯，只要有可能，他将尽量用自己的力量和资本从事于本国工业的发展，使他的工业品推广到世界各地，在这种情况下，自由贸易制度是最能适应他的目的，他决不会想到或喜欢法、德国来建立工业”。,（三）国家干预论自由贸易理论视国家为被动的警察，只负担国家安全与公众安全的保障工作，而李斯特则把国家比喻为国民生活中如慈父般的有力指导者，他认为，国家在必要时，应限制国民经济活动的一部分，如干预对外贸易，以促进国民经济的发展，他以风力和人力在森林成长中的不同作用来比喻国家在经济发展中的重要作用：“经验告诉我们，风力会把种子从这个地方带到那个地方，因此荒芜原野会变成稠密森林，但是要培养森林
10、因此静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世界上岂有这样愚蠢的办法吗？如果一个植林者选择树秧，主动栽培，在几十年内达到了同样的目的，这倒不失为是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植林者的办法，胜利实现了他们的目的”。因此，李斯特主张，国家生产力的培育，民族工业的发展，不能完全听任市场机制的随机作用，应在国家干预下实行保护贸易，发展本国的工业。,（四）政策取向：关税保护制度1保护的对象与时间保护贸易政策的目的是发展生产力，所以李斯特提出作为保护的对象是有条件的：,(1)农业不需保护，工业发达以后，农业就会兴旺。(2).一国工业虽然幼稚，但在没有强有力
11、的竞争中，也不需要保护。,(3).只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。,关于保护的时间，李斯特认为保护的时间不宜过长，30年为最高期限，如在限制期内被保护的产业仍不能扶植起来，就说明该产业的基础极为脆弱，没有发展条件，就不再予以保护。当然，若经过保护以后逐渐发展壮大，能与国外同类产品竞争，该工业也不需要保护了。,2保护的主要手段李斯特认为，保护本国的工业发展，有众多的手段选择，但最为重要的是关税制度。,李斯特承认,实行关税保护制度,会使国内工业品价格提高,本国在价值方面有些损失。但他认为这种损失是暂时的，是发展本国工业所必须付出的代价，牺牲的只是眼前利益，而得到的则是生
12、产力的提高。,当利用关税政策发展本国工业时，应确定差别关税率，李斯特指出“对某些工业品可以实行禁止输入或规定的税率事实上等于全部或至少部分地禁止输入”。同时，对“凡是在专门技术和机器制造方面还没有获得高度发展的国家，对于一切复杂机器的输入应当允许免税，或只征收轻微的进口税”。因为“某种意义上讲，机器工业是工业的工业，对外国机器输入征收关税，实际上就是限制国内工业的发展。”,3保护的最终目的：自由贸易李斯特重视关税保护的适度性和暂时性。他认为，禁止性和长期性关税会完全排除外国生产者的竞争，但助长了国内生产者的不思进取，缺乏创新的惰性，如被保护工业生产出来的产品，其价格低于进口同类产品，且能与外国
13、竞争的，应当及时取消关税保护，当国家的物质与精神力量达到相当强盛时，实行自由贸易政策。,三. 简评（一）李斯特的幼稚工业保护理论在德国资本主义的发展过程中曾起过积极的作用。它促进了德资本主义的发展，有利于资产阶级反对封建主义势力的斗争。,马克思在评价保护关税时指出：“保护关税成了反对封建主义和专制政权的武器，是积聚自己的力量和实现国内自由贸易的手段”。的确，经过1843年，1846年两次提高关税，德国经济在短期内有了迅速的发展，终于赶上了英、法等国。,（二）李斯特的幼稚工业保护理论具有十分重要的理论意义这一理论的提出，确立了保护贸易理论在国际贸易理论体系中的地位。标志着从重商主义分离出来的西方
14、国际贸易理论两大学派自由贸易学派和保护贸易学派的完全形成。,（三）李斯特的保护幼稚工业论的许多观点是有价值的，整个理论是积极的，对落后国家制定外贸政策有一定借鉴意义。,比如，生产力理论中，关于“财富的生产力比财富本身，不晓得重要多少倍”的思想是深刻的，具有不可动摇的理论说服力；关于经济发展的不同阶段应采取不同的外贸政策的观点是科学的，为落后国家实行贸易保护政策提供了理论依据；以幼稚工业为保护对象，以保护贸易为过度，而以自由贸易为最终目的的主张是积极的，说明他同时承认国际分工和自由贸易的利益。,（四）缺陷1.他对生产力这个概念理解是十分错误的，对影响生产力发展的各种因素的分析也很混乱。,他说：“
15、基督教、一夫一妻制、奴隶制和封建领地的取消、王位的继承、印刷、报纸、货币、邮政、历法、钟表、警察等事物，制度的发明，自由保有不动产的实行，交通工具的采用这些都是生产力增长的丰富源泉”。,显然，李斯特是用形而上学的方法把社会范畴，技术范畴、经济范畴和政治范畴混杂在一起作为“生产力的源泉”，错误地把宗教、政权、司法都包括在生产力概念之内。,2.李斯特以经济部门作为划分经济发展阶段的基础，是从表面现象出发，只看到各个时期的国民经济部门的消长，而没有看到社会发展过程中最本质的关系生产关系的发展和变化，因此，它不可能反映社会经济发展的真实过程，其庸俗性是明显的。,保护就业理论,理论上的“阿基里斯的脚后踵
16、” 实践上发达国家和发展中国家的工资水平相差悬殊 在道德上，发达国家进口一些欠发达国家“血汗工厂”的产品，是不道德的,对保护就业论的思考,理论上违背了比较优势学说 使用关税或非关税壁垒保护就业，成本高，效果差 成本的构成不仅仅是劳动力的工资 人道主义貌似人性，其实是牺牲了发展中国家的利益，是不道德的 最终损害了本国资本和技术密集型产品的出口 进口外国廉价劳动力的制成品，对就业影响有限,第二节 对外贸易乘数理论超保护贸易政策的理论依据,一. 历史背景1凯恩斯（John Maynard Keynes,1883-1946），20世纪英国最著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人，毕业于剑桥大学并执教于该校
17、，从过政，由于他对英国的贡献，于1942年被封为勋爵，1944年率领英国代表团，参加在布雷顿森林举行的国际货币会议，参与规划和创立了国际货币基金组织和世界银行；经过商，其遗产约50万英磅，大致相当于目前的1000万美元，成为有史以来最富有的西方经济学家之一。其代表作就业、利息和货币通论，因此书凯恩斯不但被认为是20世纪最主要的西方经济学家，而且还被置身于具有历史里程碑意义的西方经济学家的行列，能与斯密相提并论。英国泰晤时报为凯恩斯撰写的说卜告：“要想找出一位在影响上能与之相比的经济学家，我们必须上溯到亚当斯密”。美国著名教授哈里斯把通论对世界的重要性和达尔文的物种起源和马克思的资本论等同齐观。
18、,2历史背景1929-1933年的大危机，使资本主义国家陷入长期的萧条之中，市场问题非常尖锐，国外市场的争夺日益激烈。面对这一局面，过去的自由放任政策已无能为力。是故，资本主义国家开始干预对外经济活动，力求通过人为措施，扩大出口，限制进口，以缓和国内危机，同时迫切需要某种理论为其政策提供理论依据。在这种情况下，凯恩斯改变了他危机前的“自由贸易论”者的立场，开始批评自己以前师承而且拿来教人的自由放任学说，认为该理论已经过时，“充分就业”的前提条件已不存在，于1936年出版了其巨著就业、利息和货币通论，他认为：危机和失业是由“有效需求”不足引起的，只要社会能提供足以保证“充分就业”水平的“有效需求
19、”量，危机可以避免，失业问题也就迎刃而解，而实现上述目的最好办法就是国家积极干预经济活动，制定一系列的政策来刺激“有效需求”。,凯恩斯没有一本全面系统论述国际贸易的专门著作，但是他和他的弟子们将其基本经济观点用于国际贸易问题时，就出现了所谓“新重商主义”超保护贸易理论。这种理论尊崇重商主义保护贸易的政策，批评古典的国际贸易理论，强调国家干预，强调具有侵略性的保护贸易政策。,二 主要内容1.投资乘数理论凯恩斯把反映投资增长和国民收入扩大之间的关系成为乘数理论。认为，新增加的投资引起对生产资料的需求增加，从而引起从事生产资料的人们（企业主和工人）的收入增加；他们的收入增加又引起人们对消费品需求的增
20、加，从而又导致从事消费品生产的人们的收入增加。如此推演下去，由此增加的国民收入总量将为原增加投资量的若干倍。,乘数K=Y/I（即国民收入的增加量/投资的增加量）在两部门经济中，国民收入=消费+投资Y = C + I I = Y - C 乘数K=Y/I =Y/（Y-C）=1/（1-C/Y）=1/（1-边际消费倾向）,假定新增加的投资为I，那么投资品生产者的收入增加I；若投资品生产者将其新增加收入的C比例用于消费，于是向他们出售消费品的人们将得到I C的收入；若这些人们又将新增加收入的C比例用于消费，于是向他们出售商品的人们的收入将增加I C2如此继续下去，收入也随之增加，收入增加的总和为：,Y=
21、 I（1+C+C2+）= I/（1-C）K=Y/I=1/（1-C）=1/（1-边际消费倾向）,很明显，K的大小取决于“边际消费倾向”增加1单位收入中有多少用于消费。如果“边际消费倾向”为零，也就是说，人们将增加的收入全部用于储蓄，一点也不消费，那么，国民收入就不会增加；如果“边际消费倾向”为1，人们将增加的收入全部用于消费，一点也不储蓄，那么，国民收入增加的倍数将为1+1+1+1+到无穷大；如果“边际消费倾向”介于0和1之间，则国民收入增加的倍数将在1和无穷大之间。,2.对外贸易乘数理论在国内投资理论的基础上，凯恩斯的追随者们引伸出对外贸易乘数理论。认为，一国的出口和国内投资一样，有增加国民收入的作用；一国的进口与国内储蓄一样，有减少国民收入的作用。当商品劳务出口时，从国外得到的货币收入，会使出口产业部门收入增加，消费也增加。这样必然会引起其他产业部门生产增加，就业增多，收入增加。如此反复下去，收入的增加量将为出口增加量的若干倍。当商品劳务进口时，必然向国外支付货币，于是收入减少，消费随之下降，与储蓄一样，成为国民收入中的漏洞。结论：只有当贸易为出超和国际收支为顺差时，对外贸易才能增加一国的就业量，提高国民收入，此时，国民收入的增加量将为贸易顺差的若干倍。,
