1、加强科研道德建设营造和谐学术生态,二七年三月十九日,内容提要,一、我国的科研道德相关制度和体系二、中国科学院的和谐学术生态建设三、关于加强我所的科研道德建设,科研造假事件频发，折射出当前学术界的浮躁之风。根治不端行为、净化学术风气、优化自主创新环境，已成为社会各界的强烈共识。每年两会期间，许多全国人大代表和全国政协委员都提出了预防和惩处学术腐败的相关建议。 科技部、教育部、中国科学院、中国科协等部门先后出台一系列有关对造假事件的处理和防止的规章制度。,一、我国的科研道德相关制度和体系,2006年月，科技部部长徐冠华在向全国人大常委会报告科技工作的有关情况时表示，当前科技界违背科学道德规范、败坏
2、学风的科学不端行为、道德失范及学风浮躁现象时有发生，有的还比较严重。“问题涉及项目申请和职称评定、研究实施、论文署名、成果发表、荣誉获取和分配、项目评审、科技评奖和同行评议、科研活动成果宣传等各个方面。”从体制和机制上整治学术腐败等科技界的不正之风，已成当务之急。 2006年7月，科技部召开防治学术腐败座谈会，就从制度建设的源头上防治学术腐败加强制度建设向中央主要媒体通报了有关情况。,2002年以来，科技部与中纪委驻部纪检组监查局密切配合，从改革和完善科技管理入手，会同有关部门制定了一系列政策性文件：关于改进科技评价工作的决定科学技术评价办法（试行）科技部科技计划课题预算评估评审规范国家科技计
3、划项目评审行为准则与督查办法关于在国家科技计划管理中建立信用管理制度的决定关于修改国家科学技术奖励条例实施细则的决定科技部落实建立健全惩治和预防腐败体系工作方案国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行) 2007.1,科技部将从以下七个方面加大力度防治学术腐败：一、加强源头治理，确保立项公开、公正、透明； 二、实行科技项目分类评价，纠正原有的导向不科学的弊端；三、项目评审突出质量为主，力戒学术浮躁浮夸；四、完善评审专家机制，防范评审中参杂“人情”因素； 五、建立诚信制度，加强科技人员道德自律；六、严格经费监管，提高经费使用效益； 七、加强项目过程监管和验收，从多个关口把住项目执行质量和实施
4、效果。,2006年11月9日，科技部发布国家科技计划实施中科研不端行为处理办法(试行) ，自2007年1月1日起实施。对于科研不端行为，办法规定了从警告、批评直至终止项目、收缴经费、在一定时间内不接受项目申请的处罚措施。这是中国政府部门出台的首个针对科研不端行为的条例，将打击科研学术造假进一步纳入法制化轨道。,中国科协组织专门的调研活动，起草了科学家行为准则草案。 旗帜鲜明地提倡科学道德、提倡严格自律，坚决反对、抵制科研工作中的剽窃、抄袭、夸大成果、弄虚作假等不道德的行为。 并声援、支持那些成果被抄袭、论文被剽窃的受害者，努力维护他们的正当权益。,教育部成立了学风建设委员会，通过设立专门机构来
5、促进高校学风建设的经常化、规范化。 科技部成立了专门的科研诚信建设办公室，按照国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）的规定，分工负责具体查处事项的专家调查组组建、讨论处理建议、落实处理决定等工作。办公室于2007年1月正式运作。 科技部还将与教育部、国家自然科学基金委员会、中国科学院、中国工程院、中国科学技术协会协商，成立国家科学道德与学风建设委员会，以“协调推进科研诚信建设工程”。,二、中国科学院的和谐学术生态建设,中国科学院作为我国自然科学最高学术机构、科学技术方面的最高咨询机构和自然科学与高技术综合研究发展中心，在努力为我国经济建设、社会进步、科技发展和国家安全等方面作出贡献的同
6、时，历来十分重视引导广大科技人员树立正确的科学价值观，端正科学理念，恪守科学伦理和道德准则，形成了“科学、民主、爱国、奉献”的光荣传统和“唯实、求真、协力、创新”的优良院风。,1996年，我院率先成立了学部科学道德建设委员会，为全国科技界加强科学道德建设起到示范作用。 1998年，在实施知识创新工程之初，我院就提出要加强创新文化建设，强调创新文化在知识创新中的基础性作用，强调正确的人生观和科学价值观对于科技工作者的极端重要性，并作出了一系列的规定和部署，相继制定了关于加强创新文化建设的指导意见、关于改革中国科学院研究所评价体系的决定、关于加强创新队伍建设的指导意见、中国科学院科技工作者行为准则
7、、中国科学院关于科技人员兼职的若干意见、中国科学院院士科学道德自律准则等文件和规章。,同时，还针对科技评价和计划管理制度不健全、评价体系不完善、评价方法不科学等问题，以及科技界反映的学术浮躁、学术腐败等现象，从促进我国科技事业健康持续发展出发，我院向国家有关部门提出了若干意见和建议，如2004年向国务院提交了我国科学道德与学风问题基本分析和建议的报告等。,2007年2月26日，中国科学院召开新闻发布会，正式向社会发布了关于科学理念的宣言和中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见。这两个文件连同近年来已经制定实施的有关规定，既有从更高和更深层次对科学,价值、科学精神、科学道德准则以及社会责任等基
8、本理念的阐述，又有分别针对各类科研活动及各类科技人员行为的制度规范，构成了进一步推进和谐学术生态建设的较为完整的体系。,（主要内容包括5个部分）一、和谐学术生态建设是和谐社会建设的重要组成部分。 从制度、机制、管理和文化入手，着力构建和谐有序、竞争向上、创新友好的发展环境，形成理念引导、制度保障、严格自律、社会监督的格局，努力成为全社会道德建设和促进和谐社会建设的表率，促进我国科技事业和谐健康可持续发展，为建设创新型国家和构建社会主义和谐社会作出贡献。,路院长关于和谐学术生态建设的几点意见,二、正确的科学价值观是和谐学术生态建设的思想基础。 学术浮躁、学术腐败等现象的存在和发生原因是多方面的，
9、既涉及科学家自身的行为准则和道德作风问题，还有单位、科学群体和组织评价科研成果的准则和方法问题，但从根本上看，都关系到科学价值观，是其从思想根源上背离了科学的本来目标和价值。因此，树立正确的科学价值观、端正科学理念、明确社会责任是构建和谐学术生态的根本。,路院长关于和谐学术生态建设的几点意见,三、完善的规章制度是和谐学术生态建设的有力保证。 制度的作用则在于建立健全一套科学、合理、应该共同遵守的行为规范，要求科技工作者严格遵守、相互约束，并依此实行严格的管理和监督，对违规行为进行认真严肃的查处。本次发布的意见对科研行为的道德准则、行为人的自律责任、科学不端行为处理等方面作出明确具体的规定，是对
10、已有规章制度的进一步完善，必将对我院和谐学术生态建设起到积极推动作用。,路院长关于和谐学术生态建设的几点意见,四、科技体制的改革和完善是和谐学术生态建设的环境保障。 和谐学术生态建设需要有一个好的科技体制机制环境。遏制学术浮躁、学术腐败等现象的发生，必须进一步深化科技体制改革，建立健全以人为本的人才培养和使用制度，改革完善学术评价和奖励制度以及科技资源配置体制，加快中国特色国家创新体系建设，为营造和谐学术生态提供良好的制度环境。,路院长关于和谐学术生态建设的几点意见,五、严格自律和社会监督是和谐学术生态建设的关键。 和谐学术生态，重在建设，需要对科研活动和行为作出必要的规范，也需要广大科技工作
11、者的积极参与和严格自律。道德准则也好，行为规范也好，制度保障也好，最终主要都体现在广大科技工作者的自律行为、身体力行上。我们要进一步加强宣传、教育和引导，增强科技人员的自律意识，进一步重视社会监督的作用，使和谐学术生态建设成为科技人员、科研机构和全社会共同的自觉行动。,路院长关于和谐学术生态建设的几点意见,关于科学理念的宣言从科学的价值、科学的精神、科学的道德准则和科学的社会责任等方面宣示了科学的理念。 中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见从建立和维护科研行为规范，明确科研行为的基本准则，加强学术环境建设，防治科学不端行为，加强领导健全组织等方面提出了中国科学院加强科研行为规范的具体意见和
12、措施。,宣言、意见解读,科学是物质与精神的统一，科学因其精神而更加强大。科学精神是人类文明中最宝贵的部分之一，源于人类的求知、求真精神和理性、实证的传统，并随着科学实践不断发展，内涵也更加丰富。,科学的精神,宣言解读,科学精神是对真理的追求。 科学精神是对创新的尊重。 科学精神体现为严谨缜密的方法。 科学精神体现为一种普遍性原则。,诚实守信 信任与质疑相互尊重 公开性,科学的道德准则,宣言解读,科学工作者必须更加自觉地遵守人类社会和生态的基本伦理，珍惜与尊重自然和生命，尊重人的价值和尊严，同时为构建和发展适应时代特征的科学伦理做出贡献。 科学工作者要更加自觉地规避科学技术的负面影响，承担起对科
13、学技术后果评估的责任，包括：对自己工作的一切可能后果进行检验和评估；一旦发现弊端或危险，应改变甚至中断自己的工作；如果不能独自做出抉择，应暂缓或中止相关研究，及时向社会报警。 科学工作者必须具有强烈的历史使命感和社会责任感，珍惜自己的职业荣誉，避免把科学知识凌驾其他知识之上，避免科学知识的不恰当运用，避免科技资源的浪费和滥用。要求科学工作者应当从社会、伦理和法律的层面规范科学行为，并努力为公众全面、正确地理解科学做出贡献。,科学的社会责任,宣言解读,科研行为规范是科技创新团体必须遵守的规则，主要包括科研行为的道德准则，行为人的自律责任，科学不端行为处理等。中国科学院本着“唯实求真、自觉自律、违
14、规必究、公开公正”原则，建立和维护科研行为规范。,中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见（主要内容包括5个部分）一、建立和维护科研行为规范,意见解读,(一)遵守中华人民共和国公民道德准则。(二)遵守诚实原则。尊重合作者等的直接和简介的贡献;(三)遵守公开原则。保守国家秘密和保护IP的前提下，公开科研过程与成果，效益最大化;(四)遵守公正原则。认同和恰当评价竞争者的贡献；有错承认；不得妨碍竞争者正常研究工作; (五)尊重知识产权。对作出实质性贡献的人员的署名权，做出辅助性工作的个人或单位要予以致谢；(六)遵守声明与回避原则。在出版、资助申请、聘用、提职等中与他人可能发生利益冲突或直接利益关系时
15、，个人和组织均有义务提出声明，必要时应当回避。,二、明确科研行为的基本准则,意见解读,学术讨论坚持真理面前人人平等原则，尊重学术自由，提倡学术争鸣，提倡理性质疑，不受地位影响，不受利益干扰，不受行政干预。院属机构或部门领导有责任通过合理组织、协同力量、调节矛盾、有效推进科研工作、监督和保证高质量研究，营造合作融洽的学术环境。 研究团队的负责人有责任通过整体把握各个工作环节，明确研究分工和责任，把握研究工作方向，在研究团队内营造团结合作的学术环境，有效发挥研究团队所有成员的专长和潜质，保证研究工作按科研行为规范进行，并进行有效监督。 要进一步提倡提携后学。各研究单元有责任指定经验丰富的高级研究人
16、员对新进青年研究人员进行指导。对研究生和青年研究人员的培养，不应只教授必要的专业知识，还应教授科研道德准则和行为规范。研究生导师有义务向学生提供与科研行为规范有关的各种规章制度，并向他们讲解有关规定。,三、加强学术环境建设,(一)科学不端行为的认定 1、有意做出虚假的陈述：编造数据；篡改数据等2、损害他人著作权：在署名中排挤重要贡献者，未经本人同意列入作者名单，将不因享有署名权的人列入作者名单，等3、违反职业道德利用他人重要的学术认识、假设、学说或者研究计划:利用同行评议等途径窃取他人的研究计划和学术思想据为己有等4、研究成果发表或出版中的科学不端行为：将同一研究成果提交多个出版机构出版或提交
17、多个出版物发表；将本质上相同的研究成果改头换面发表；将基于同样的数据集或数据子集的研究成果以多篇作品出版或发表，除非各作品间有密切的承继关系。,四、防治科学不端行为,意见解读,(一)科学不端行为的认定（续）5、故意干扰或妨碍他人的研究活动：故意损坏、强占或扣压他人研究活动中必需的仪器设备、文献资料、数据、软件或其它与科研有关的物品。 6、在科研活动过程中违背社会道德：骗取经费、装备和其它支持条件等科研资源；滥用科研资源，用科研资源谋取不当利益，严重浪费科研资源；在个人履历表、资助申请表、职位申请表，以及公开声明中故意包含不准确或会引起误解的信息，故意隐瞒重要信息。7、对于在研究计划和实施过程中
18、非有意的错误或不足，对评价方法或结果的解释、判断错误，因研究水平和能力原因造成的错误和失误，与科研活动无关的错误等行为，不能认定为科学不端行为。,四、防治科学不端行为,意见解读,(二)科学不端行为的处理 对科学不端行为的处理，要本着实事求是、严谨慎重的态度。涉嫌科学不端行为的投诉一般由院属机构受理。处理程序一般包括初步调查、正式调查、公布结论和处理意见等环节。对认定为非科学不端行为的，应在所有知情人和被投诉人要求的范围内公布事实和结论，被投诉人名誉受到损害的应为其恢复名誉。对认定为有科学不端行为的人员，应由所在院属机构最高行政决策会议做出处理决定并报院备案。被处理人对认定结论不服，并能提供新的
19、证据，可向所在院属机构提请复议。对于主动参与他人的科学不端行为，与他人合谋隐瞒其科学不端行为，严重疏忽监督职责，在参与处理科学不端行为过程中严重违规，对投诉人打击报复的，承担科学不端行为的共同责任。,四、防治科学不端行为,意见解读,(一)设立中国科学院科研道德委员会 (二)设立院属机构科研道德组织 院属机构应设立科研道德组织，负责科研道德建设和科学不端行为处理。可设专门机构或明确由学术委员会行使相应职责。主要职责： 1、制定适用于在本单位工作和学习的所有人员的科研行为规范，开展经常性的有关科研道德和防治科学不端行为的宣传教育工作。 2、制定并修订涉及科学不端行为的调查和处理程序。 3、受理涉及
20、本单位人员的科学不端行为的投诉，进行调查并做出认定结论，向本单位决策机构或法定代表人提出处理建议。 4、承办中国科学院科研道德委员会委托的工作。 5、承办本单位决策机构交办的其他有关工作。,五、加强领导健全组织,意见解读,科研道德建设是我所创新文化建设的重要组成部分。在党委的领导下以各党支部为基本单元开展全所科研道德建设的学习与宣传工作,三、关于加强我所的科研道德建设,2006年制定了上海硅酸盐所开展科技工作者道德教育实施意见。,今年，我所将结合2007年度的工作，在学习贯彻宣言、意见精神方面，作如下安排： 1、拟设立所科研道德委员会，由所长任主任，全面负责所的科研道德建设工作。 2、作为20
21、07年我所创新文化的主要工作，开展科研道德学习教育系列活动。,重点学习:公民道德建设实施纲要关于科学理念的宣言中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见中国科学院科技工作者科学行为准则上海市科技工作者道德规范中国科学院上海硅酸盐所科技人员行为守则中国科学院上海硅酸盐所管理人员行为守则中国科学院上海硅酸盐所后勤服务人员行为守则 在学习、座谈、讨论的基础上，发动全所推荐评选科研道德优良的人和事，找出在科研道德建设方面存在的问题。通过学习教育系列活动，旨在提高全所职工和研究生的思想道德素质，努力克服不良的道德现象。,科学是老老实实的学问，来不得半点虚伪和骄傲，需要的是诚实和谦逊的态度。科学家最宝贵的品格是坚定的信念、执著的追求和踏实的作风。要在科技界倡导淡泊名利、甘于寂寞、埋头苦干的精神。 温家宝总理在在国家科学技术奖励大会上的讲话 （2007年2月27日）,与大家共勉：,谢谢！,
