1、1第七章 硕士研究生文献综述的撰写7.1 文献综述的概念及作用一、文献综述的概念文献综述是对某一学科、专业或专题的大量文献进行整理筛选、分析研究和综合提炼而成的一种学术论文， 是高度浓缩的文献产品。根据其涉及的内容范围不同，综述可分为综合性综述和专题性综述两种类型。所谓综合性综述是以一个学科或专业为对象，而专题性综述则是以一个论题为对象的。文献综述反映当前某一领域中某分支学科或重要专题的历史现状、最新进展、学术见解和建议，它往往能反映出有关问题的新动态、新趋势、新水平、新原理和新技术等等。文献综述是针对某一研究领域分析和描述前人已经做了哪些工作，进展到何程度，要求对国内外相关研究的动态、前沿性
2、问题做出较详细的综述，并提供参考文献。作者一般不在其中发表个人见解和建议，也不做任何评论，只是客观概括地反映事实。二、文献综述的作用文献综述在于高度浓缩了几十篇甚至上百篇散乱无序的同类文献之成果与存在问题或争论焦点，对其进行了归纳整理，使之达到了条理化和系统化的程度。它不仅为科研工作者完成科研工作的前期劳动节省了用于查阅分折文献的大量宝贵时间，而且还非常有助于科研人员借鉴他人成果、把握主攻方向以及领导者进行科学决策。三、学写文献综述的意义1、通过搜集文献资料过程，可进一步熟悉科学文献的查找方法和资料的积累方法；在查找的过程中同时也扩大了知识面；2、查找文献资料、写文献综述是科研选题及进行科研的
3、第一步，因此学习文献综述的撰写也是为今后科研活动打基础的过程；3、通过综述的写作过程，能提高归纳、分析、综合能力，有利于独立工作能力和科研能力的提高；4、文献综述选题范围广，题目可大可小，可难可易。对于毕业设计的课题综述，则要结合课题的性质进行书写。 文献综述与“读书报告”、“文献复习”、“研究进展”等有相似的地方，它们都是从某一方面的专题研究论文或报告中归纳出来的。但是，文献综述既不象“读书报告”、“文献复习”那样，单纯把一级文献客观地归纳报告，也不象“研究进展”那样只讲科学进程，其特点是“综”，“综”是要求对文献资料进行综合分析、归纳整理，使材料更精练明确、更有逻辑层次；“述”就2是要求对
4、综合整理后的文献进行比较专门的、全面的、深入的、系统的论述。总之，文献综述是作者对某一方面问题的历史背景、前人工作、争论焦点、研究现状和发展前景等内容进行评论的科学性论文。 72 文献综述的选题与文献资料的搜集 721 选题原则一、结合所学知识选自己专长的或有基础的题目，否则难以写出水平较高的综述。二、根据所占有文献资料的质和量选题。三、选题一定要能反映出新的学科矛盾的焦点、新成果、新动向。四、题目不宜过大、范围不宜过宽。这样查阅文献的数量相对较小，撰写时易于归纳整理，否则，题目选得过大，查阅文献花费的时间太多，影响实习，而且归纳整理困难，最后写出的综述大题小作或是文不对题。 722 文献资料
5、的搜集一、文献资料的搜集途径1、利用有关的检索工具（包括目录、文摘和索引等）搜集文献资料。2、利用国际联机检索系统搜集文献资料。3、利用原始文献（包括专业期刊、科技报告、专利文献、学位论文、会议文献、专著和标准等）搜集文献资料。4、利用三次文献（包括综述、述评、百科全书、年鉴和手册等）搜集文献资料。5、通过 Interent 网和光盘数据库搜集文献资料。二、文献资料的搜集方法前面几章讲述的内容，就是告诉我们搜集、查找 Internet 网络资源和各种数据库中文献资料。73 格式与写法 文献综述的格式与一般研究性论文的格式有所不同。这是因为研究性的论文注重研究的方法和结果，而文献综述要求向读者介
6、绍与主题有关的详细资料、动态、进展、展望以及对以上方面的评述。因此文献综述的格式相对多样，但总的来说，一般都包含以下部分具体格式：综述题目；作者单位；摘要；关键词；前言；主题；总结；参考文献。下面着重介绍前言、主题部分、总结部分及参考文献。撰写文献综述时可按这四部分拟写提纲，再根据提纲进行撰写工。 731 前言部分3前言部分，主要是说明写作的目的，介绍有关的概念及定义以及综述的范围，扼要说明有关主题的现状或争论焦点，使读者对全文要叙述的问题有一个初步的轮廓。前言部分要写清：(1)写作的目的。(2)有关概念的定义。(3)规定综述的范围、包括：“专题涉及的学科范围” ，综述范围切忌过宽、过杂， “
7、时间范围” ，必须声明引用文献起止的年份。(4)扼要说明有关问题的现况或争论焦点，引出所写综述的核心主题，这是广大读者最关心而又感兴趣的，也是写作综述的主线。732 主题部分主题部分，是综述的主体，其写法多样，没有固定的格式。可按年代顺序综述，也可按不同的问题进行综述，还可按不同的观点进行比较综述，不管用那一种格式综述，都要将所搜集到的文献资料归纳、整理及分析比较，阐明有关主题的历史背景、现状和发展方向，以及对这些问题的评述，主题部分应特别注意代表性强、具有科学性和创造性的文献引用和评述。 733 总结部分总结部分，与研究性论文的小结有些类似，将全文主题进行扼要总结，对所综述的主题有研究的作者
8、，最好能提出自己的见解。734 参考文献参考文献虽然放在文末，但却是文献综述的重要组成部分。因为它不仅表示对被引用文献作者的尊重及引用文献的依据，而且为读者深入探讨有关问题提供了文献查找线索。因此，应认真对待。参考文献的编排应条目清楚，查找方便，内容准确无误。74 注意事项 由于文献综述的特点，致使它的写作既不同于“读书笔记”“读书报告”，也不同于一般的科研论文。因此，在撰写文献综述时应注意以下问题：一、搜集文献应尽量全。掌握全面、大量的文献资料是写好综述的前提，否则，随便搜集一点资料就动手撰写是不可能写出好多综述的，甚至写出的文章根本不成为综述。二、注意引用文献的代表性、可靠性和科学性。在搜
9、集到的文献中可能出现观点雷同，有的文献在可靠性及科学性方面存在着差异，因此在引用文献时应注意选用代表性、可靠性和科学性较好的文献。 三、要围绕主题对文献的各种观点作比较分析，不要教科书式地将有关的理论和学派观点简要地汇总陈述一遍。4四、文献综述在逻辑上要合理，即做到由远而近先引用关系较远的文献，最后才是关联最密切的文献。五、评述(特别是批评前人不足时)要引用原作者的原文(防止对原作者论点的误解)，不要贬低别人抬高自己，不能从二手材料来判定原作者的“错误”。六、文献综述结果要说清前人工作的不足，衬托出作进一步研究的必要性和理论价值。七、采用了文献中的观点和内容应注明来源，模型、图表、数据应注明出
10、处，不要含糊不清。八、文献综述最后要有简要总结，表明前人为该领域研究打下的工作基础。九、所有提到的参考文献都应和所研究问题直接相关。十、文献综述所用的文献，应主要选自学术期刊或学术会议。十一、所引用的文献应是亲自读过的原著全文，不可只根据摘要即加以引用，更不能引用由文献引用的内容而并末见到被引用的原文，因为这往往是造成误解或曲解原意的重要原因，有时可给综述的科学价值造成不可弥补的损失。十二、参考文献不能省略。有的科研论文可以将参考文献省略，但文献综述绝对不能省略，而且应是文中引用过的，能反映主题全貌的并且是作者直接阅读过的文献资料。总之，一篇好的文献综述，应有较完整的文献资料，有评论分析，并能
11、准确地反映主题内容。75 文献综述范文制度与经济发展和增长理论综述摘要： 关键词：（略）制度与经济发展的关系与制度的起源、制度变迁与创新、国家制度供给一起被称为是新制度经济学的“四大支柱 ”，而且，在很大意义上，制度的起源、 。一、经济增长与发展理论回瞻1.马克思经济增长理论中关于制度的论述马克思认为，没有抽象的生 产，也没有离开制度（马克思的提法是生产关系，实质上就是制度）的生产力及其发展。生产力总是在一定生 产关系中组织和运行的。2.西方经济增长理论主要流派的论述（1）模型派他们认为：社会经济的增长或发展是促进经济增长的各种生产要素的组合、配置、叠加和质变的结果。他们将各种增长要素作 为自
12、变量，把 经济增长作为因 变量，确定函数关系， 。5（2）结构派他们认为，经济增长和发展既是一国 经济量（总量与均量）和能力的增 长与扩张过程，也是一国 经济结构的转换过程。主要有刘易斯等的 “二元结构论”；纳克斯的“贫困循环论”；。（3）阶段派代表人物是罗斯托，他将 经济发展划分为六个阶段，即传统社会阶段、为起飞准备条件阶段、起 飞阶段、成熟阶段、高额群众消费阶段和追求生活质量阶段。（4）因素派或起源派这一流派中，丹尼森将经济增 长的因素划分成为两大类： 。丹尼森.习惯称为丹尼森模型。在 这个模型中，引 发了两个 问题：第一个问题：各个因素对经济增长的贡献率可以通过模型进行计算，但是，是什么
13、原因（因素）将这些因素的潜在生产力转化为现实生产力？第二个问题：将应该计算的因素计算之后，仍然存在“ 剩余 ”或“ 余值”，即所 谓“ 剩余溢出”，那么，这些“余值”应该归入到哪个因素？（5）新增长理论派（6）劳动分工演进派杨小凯为代表的这一学派首先指出了新古典微观经济学的先天不足，。杨小凯等人的分工演进理论模式给我们有两点启示：启示一：促进分工与交易以及知识的发展对经济增长和发展极为重要。启示二：一国的制度创新，应当朝促 进分工、降低交易 费用、提高交易效率方向发展。（7）“反增长”或“ 零增长”派二、新制度经济学派的主要论1.诺斯的观点（1）制度和经济增长与发展的关系新制度经济学派对制度与
14、经济发展有创造性贡献的是诺斯。他关于经济增长与发展理论的核心论点简明扼要，即，经济增长 和发展的关键是制度因素，。诺斯指出：制度环境是一系列用来确定生产、交 换与分配的基本的政治、社会、 。（2）国家在制度变迁中的作用国家并非“中立 ”的，国家决定产权结构，而经济增长有赖于明确的产权，。6（3）意识形态理论意识形态的特征有三个：第一，意识形态是节约机制，通过它，人们认识了他们所处环境，减少了“试错”成本。第二，意识形态会通常与个人 观察世界时对公平、公正所持的道德、伦理评价交织在一起，。第三，当人们原有的观念或经验 与意识形态不符时，他 们就会改 变试图其意识形态，。因此，意识形态是影响制度安
15、排和 经济变化的另一个重要因素。2.国际经济增长中心的最新研究表明：（1）发展中国家普遍面临着维持经济增长和提高经济效率两大难题，。（2）制度安排是经济发展的主要动力。首先，制度通过影响信息和资源的可获得性、。（3）从制度的供给与需求方面研究，制度 创新需求产生于经济 中无效率的增多、技 术变化、。（4）在市场经济不发达的发展中国家，根本 问题是缺乏发展市 场经济的制度背景。 。三、简单的评述及问题1.诺斯将制度因素纳入经济增长的框架，把制度作为经济增长的内生变量，。2.新制度经济学派方法的应用的影响越来越广泛， 。3.将制度因素纳入经济增长和发展问题研究的范围内， 。4.几个应当深入研讨的问
16、题（1）在许多人看来，制度仍然是一个非常抽象的概念，如何将制度因素进一步量化。（2）既然制度变迁在经济发展中非常重要，怎 样才能加快制度 变迁的步伐，促 进经济的发展。（3）在信息化时代，信息的获取已 经非常容易，那么，。新制度经济学派的许多观点越来越多地为人们所接受，其影响力也越来越大，但上述这些问题仍然困扰着新制度经济学派及其追随者，有待于 进一步的探 讨。【参考文献】1美 道格拉斯 C 诺斯，陈郁等译：经济史中的结构与变迁M，上海三联书店，19912美 科斯、诺斯等：财产 、产权与制度变迁M，上海三联书店，19913国际经济 增长中心 V 奥斯特罗姆和 D 菲尼，H 皮希特 编，王诚等译：制度分析与发展的反思：问题与选择，商务印书馆，19924张宇燕： 经济发展与制度 选择：对制度的经济分析M ，中国人民大学出版社，19925林毅夫： 再论制度、技术与中国林业发展M，北京大学出版社，20006卢现祥： 西方新制度经济 学M ，中国发展出版社，19997李悦：产业经济 学M，中国人民大学出版社， 199818罗斯托： 从起飞进入持续增长的经济学M ，四川人民出版社，19889库兹涅茨： 各国的经济增长M ，商务印书馆，1985
