1、焦作万方铝业股份有限公司,2011 年度社会责任报告,一、企业概况,公司以生产经营电解铝为主，是河南省百强和焦作市重点骨干企业。现有 280KA 大型预焙阳极铝电解生产线 3 条，碳素生产线 1 条, 铝产品年产能 42 万吨，碳素年产能 5万吨。公司参股焦煤集团赵固(新乡)能源有限公司 30%股权，煤电铝一体化产业链已具雏形，公司竞争力得到提高。公司主导产品“万方”牌铝锭为伦敦金属交易所注册产品。2011 年，公司主体信用 AA 级。2001 年公司通过了 2000 版 ISO9001 标准质量管理体系认证。2007 年通过了 ISO14000 环境及职业健康体系认证，2007 年 9 月，
2、公司被评为全国有色金属工业“创建节约型企业先进单位”；2008 年，公司获河南省总工会颁发的“节能先进单位”称号；2011 年，公司荣获“河南省十一五有色金属工业技术创新先进单位”称号。,2011 年，公司以全方位创先争优活动为抓手，以“降本增效、控亏增盈”为中心，以安全稳定生产为基础，全面加强基础管理，坚持发挥技术创新、管理创新对降本增效的支撑作用，积极应对复杂多变的市场形势，加快电厂项目前期准备工作，克服原辅材料价格上涨、铝价大幅波动、网供电价持续上涨等不利因素，保持了公司生产经营的安全稳定和业绩的持续增长。,2011 年度，完成铝产品产量 41.7 万吨，销售 41.2 万吨；实现营业收
3、入 59.69 亿元，同比上升 6.71%；利润总额 3.82 亿元，同比上升 289%；净利润 3.81 亿元，同比上升 229%。生产运行安全平稳，全年未发生重大责任性工伤、交通和火灾事故；环保达标排放。,二、社会责任履行情况,公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，重视公司治理及内部控制建设，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，促进公司与社会的协调、和谐发展。,(一)公司治理及内控建设,根据公司治理相关要求，多年来，公司在治理方面不断得到完善，在内控方面不断得到加强，公司治理及内控的有效性显著提高，为本公司稳健发展奠定了良好
4、基础。,根据公司法、上市公司治理准则等有关法律、法规和上市公司治理的规范性文件,要求，公司已经建立了股东大会议事规则、公司董事会议事规则、公司关联交易,1,、,、 、 、 、,、 、,、,管理制度公司对外担保管理制度等规范性文件，公司治理实际情况与上市公司治,理的规范性文件要求不存在明显差异。,公司按照企业内部控制基本规范及配套指引的有关规定，已经建立了符合公司,实际的关于生产经营、财务管理、信息披露、内部控制检查等内部控制制度，各项内控,制度均能够得到有效运行。负责内控工作的部门对制度的制定和运行情况进行检查，结,合国家有关法律法规和公司实际情况适时制定新制度，或对现行制度进行重新修订，确,
5、保现行内控制度的有效。,生产经营控制方面，公司制定生产调度管理制度、计量管理制度、成品检验,规定职业健康安全管理考核规定营销管理办法营销业务监督管理办法供,方管理办法、等控制制度，对公司生产工序、设备管理、安全生产、产品检验、营销等,进行了控制管理，保证了公司产品质量和生产安全。,财务管理控制方面，公司按照公司法会计法企业会计准则企业内部控,制指引第 14 号财务报告等法律法规，建立了规范、完整的财务管理控制制度以及相关的操作规程，如财务管理办法、固定资产管理制度、预算管理办法资金管,理办法、会计档案管理制度、借款管理办法、销售开票管理制度等，对采购、,生产、销售、物配等各个环节的资产和资金管
6、理进行了有效控制，确保会计凭证、核算,与记录及其数据的准确性、真实性和完整性。,信息披露控制方面，公司根据公司法、深圳证券交易所股票上市规则及公,司章程等有关规定，制定了信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度、内,幕信息知情人登记报备及追究制度、年报信息披露重大差错责任追究制度等内部控,制制度，对公司信息的收集、披露范围和内容、披露程序、保密措施、处罚等方面作了,详细的规定。公司董事长是公司内幕信息保密工作的第一责任人，董事会秘书具体负责,公司内幕信息的监管及信息披露工作。2011 年公司对外信息披露均严格按照相关法规和,公司内部制度进行，信息披露做到了真实、准确、完整、及时，无泄漏公司内幕
7、信息行,为的发生。,(二)职工保护,截止 2011 年底，公司有员工 4072 人。公司始终坚持以人为本，把人才战略作为企业发展的重点，倡导“励精图治、创新求强”的企业文化，营造出自然与人文共融的工作环境，尊重和维护员工的个人权益，切实关注员工健康和安全，重视人才培养，实现,2,员工与企业的共同成长，构建和谐稳定的劳资关系。,1公司严格遵守劳动法和劳动合同法，与所有员工签订劳动合同，保障员工权益。明确了职工享有的权益和应履行的义务，严格执行国家社会保险规定，及时足额缴纳各项社会保险。公司按照规定为职工个人办理养老、医疗、失业、工伤和团体意外险等各项社会保险；公司严格执行职工带薪年休假制度，定期
8、组织职工进行健康体检，根据国家法律规定充分保障职工的信仰自由及女职工合法权益。,2建立健全人才培养体系，关注员工成长。公司长期实施“人才强企”战略，建立和完善了公开、公平、竞争、择优的选人用人机制。以创建学习型企业为目标，致力于人才队伍建设，以促进公司快速持续发展。公司每年均有一定额度的职工教育经费，为职工教育培训工作提供了财力保障。公司组织一系列形式多样、内容涵盖战略、政策、法律、财务等方面的学习，支持员工参加业余进修培训，不断提高员工整体素质。2011年公司共投入 110 万元用于职工教育培训工作。,3公司通过建立健全劳动安全卫生制度，执行国家劳动安全卫生规程和标准，注重对职工进行劳动安全
9、卫生教育与培训，不定期地对公司生产安全进行全面排查，每年定期组织员工体检，同时，十分重视项目施工安全，全年没有发生劳动安全事故。4丰富员工生活，坚持以人为本，全面落实科学发展观；通过开展“工人先锋号”、“劳动竞赛”、“技术创新”等活动，动员和组织广大职工为企业发展献计献策、建功立业，促进企业健康发展。公司每年召开职工代表大会，通报企业的生产经营管理情况，听取职工建议，及时反馈提案处理意见，保障员工的表达权、参与权。企业重大经营管理事项及涉及职工切身利益的事项如企业机构改革方案、工资改革方案等都经职工代表大会审议讨论后实施。认真履行平等协商、集体合同制度，代表职工与行政签署集体合同，约定职工工作
10、时间、福利待遇、劳动卫生条件等，实现好、维护好员工根本利益。公司开展了形式多样的职工文化娱乐活动，通过职工拔河比赛、羽毛球、篮球比赛等活动，激发了员工的积极性、智慧和创造力，增强了公司的向心力、凝聚力、竞争力和影响力。,5关心困难员工生活。成立了困难职工帮扶中心，制订了焦作万方铝业股份有限公司帮扶困难员工基金会管理办法、焦作万方铝业股份有限公司帮扶困难员工基金会帮扶救助实施细则，对困难职工及时救助，帮助他们度难关，推动帮困送温暖工作制度化、经常化。2011 年，公司增加帮扶基金 15 万元。共救济困难员工 105 人，发放现金10.36 万元，慰问员工 610 人次，费用 11.63 万余元。
11、,(三)环境保护,3,2007 年，公司通过了 ISO14000 环境及职业健康体系认证，公司努力推进资源节约型企业，重视环境保护工作。安排具体人员负责公司环境保护体系的建立、实施、保持和改进。在生产运营过程中，严格把握国家相关政策，认真学习、贯彻环保文件精神，不断完善环境管理和流程，明确节能减排目标。,1公司深入开展“环保设施管理年”活动，对公司生产过程的环保隐患进行自查。按照管理要求对公司电解分厂、碳素分厂的环保处理设施进行检查，符合管理要求；对动力分厂、熔组分厂循环水设施全部落实检查无“跑、冒、滴、漏”现象，符合管理要求。,2加大现场环保检查力度，做好环保形势分析。公司坚持组织开展日常定
12、期检查，结合 2011 年以来省厅、市局要求，做到突出重点、统筹兼顾，把设施检查作为检查重点，确保设施运行正常、达标排放。,3加强各级员工环保教育。抓好净化设施设备等主要岗位环保知识、操作规程、设,备维护的培训，确保环保净化设施、设备的正常运行。,4创新环境保护工作管理模式，提高环境保护管理水平，健全完善质量、职业健康安全、环境管理体系文件，加强雇员职业病防治工作。根据公司三大体系工作整体部署，聘请中国质量认证中心(CQC)河南分公司，对内审员进行管理体系知识培训。修订、完善了QHSE 管理手册和环境因素辨识与评价程序、水、气、声、固废等等 9 项程序文件，并发布执行。2011 年通过了中国质
13、量认证中心(CQC)第三方审核。,5加强环境保护基础数据的管理。认真填报环境保护统计年报表、环境统计报表、污染物申报表和环境保护信息公开材料、环境保护核查材料、节能减排材料等环境保护报表、资料。,6确保环境保护工作信息交流畅通。公司产生、排放的废气、废水、噪声、固体废物涉及到公司区域环境的质量，受上级环保行政主管部门和周边居民的关注。公司能够及时报出环境保护统计年报表等环境保护报表、信息公开报表，接收监督管理。7达标排放。公司 2011 年环保指标实现了环境污染事故为零；各污染物排放情况：粉尘 528.236 吨、二氧化硫 3897.219 吨、氟化物 75.9 吨，符合总量控制指标，污染物排
14、放达到国家或地方规定的标准。2011 年环保设施新增投入 500 万元进一步对污染源进行控制，环保设施完好率 100%、设施运行率 100%；固体废物综合利用率 98%；循环水综合利用率 97%。,8公司在办公管理上从节约每度电、每滴水、每张纸开始，尽量降低对能源的消耗，切实推行与环境的可持续和谐发展。充分利用信息共享资源推行无纸化办公，建立起包,4,括办公 OA 系统、视频会议系统等电子化、网络化运营模式，充分利用现代信息技术手段，推进节约型社会建设。,报告期内，公司不存在重大环保或其他重大社会安全问题，也没有被行政处罚情形。(四)商品质量,本公司始终坚持质量第一的方针，在员工中牢固树立质量
15、意识和质量责任的观念，2001 年公司通过了 2000 版 ISO9001 标准质量管理体系认证。公司建有大型多功能质量检验中心，中国实验室认可委员会与中心检验室签订了 ILAC-MRA/CNAS 国际互认协议，做为国家认可实验室，铝检测报告可在五十多个国家和地区得到承认。,公司现拥有 350 台检测设备， 检验范围覆盖了公司从进厂原辅材料、中间过程产品到最终成品等共计 29 类产品 110 余个项目；严格按照体系文件要求，实施产品质量关键过程控制，通过质量管理体系的正常运行和不断完善，持续稳定地生产满足顾客要求的产品， 2011 年，本公司主要产品电解铝 99.70 以上品率达 100%。,
16、(五)社区关系方面,公司历来重视社会价值的体现，始终坚持诚信为本、依法经营，积极关注社会服务,和公益事业，并为社会做出了应有的贡献。,公司诚信经营，依法纳税，有力地支持了国家和地方财政，彰显其社会责任。公司坚持奉献社会、回报社会，一直坚持对扶贫联络点的帮助和支持，加大对附近新农村建设的支持力度。面对突发自然灾害，坚持在第一时间做出反应，积极伸出援助之手。,(六)供应商、客户和消费者权益保护,公司秉承客户至上的经营理念，以诚信守誉为立业根本。公司通过了 2000 版 ISO9001标准质量管理体系认证和职业健康安全认证，按照管理流程对产品质量进行控制，完善管理制度、加强内控。公司拥有国家认可实验
17、室，确保为客户提供合格产品。公司非常重视客户意见和建议，重视与客户的共赢关系，恪守诚信，不断完善客户价值评价体系，致力于为客户提供超值的产品和服务。2011 年度公司未出现产品质量和安全事故，顾客满意度指数为 93.48。,公司注重供应链一体化建设，不断完善采购流程与机制，建立了电子商务采购平台，推行公开招标和阳光采购。建立了公平、公正的评价体系，为供应商创造良好的竞争环境。公司严格遵守并履行合同约定，保证了供应商的合法权益。,(七)保护股东及债权人权益,报告期内，公司从完善公司治理和内部控制，加强投资者关系管理等方面入手，目前已经形成了一整套规范、行之有效的公司治理和内控制度，充分保护了公司
18、股东及债,5,权人权益。公司进一步加强投资者关系管理工作，针对投资者关系管理中存在的薄弱环节，丰富和完善了公司的网站功能，建立网络、电话、邮件等多方位的沟通渠道，与投资者营造了一个良好的沟通环境，保证投资者关系的健康、融洽发展。,公司召开股东大会程序规范；能够真实、准确、及时、完整地向股东披露公司重大信息，不存在选择性或提前透露非公开信息的情形；公司能及时向债权人通报与其债权权益相关的重大信息，配合债权人了解公司有关财务、经营和管理等情况，保障债权人的合法权益。2011 年未出现恶意损害债权人权益的情形。,公司一贯重视对投资者的合理回报，确保业绩相对稳定的同时，积极构建与股东的和谐关系。自公司公开发行股票并上市以来，累计募集资金 4.3 亿元，已累计向全体股东派发现金红利 6.52 亿元，超出了募股资金；公司还多次实施资本公积金转增股本等方案，给股东实实在在的回报。,三、公司在履行社会责任方面存在的问题、不足和改进计划,公司一贯重视履行社会责任。在关于职工保护、环境污染、商品质量、社区关系等方面的制度建设和执行情况符合深交所主板上市公司规范运作指引要求。2012 年，公司将继续推动与经济、社会、环境的良性互动和协调发展，更好地履行,企业公民责任，促进公司与社区的和谐发展。,焦作万方铝业股份有限公司,二一二年二月十六日,6,
