1、 第九章 工程施工索赔管理本章内容：第一节 施工索赔概述第二节 工程项目索赔工作程序第三节 索赔计算第四节 反索赔第五节 案例分析第一节 施工索赔概述一、工程项目索赔的概念和特征(一)工程项目索赔的概念索赔 (Claim) 是指对某事、某物权利的一种主张、要求。 工程项目索赔是指在工程项目合同履行过程中 , 合同当事人一方根据法律、合同规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况造成的损失，向合同的另一方当事人提出给予经济或时间补偿的要求。合同双方都有通过索赔维护自己合法利益的权利。工程项目索赔是工程项目合同管理的一项重要任务。 (二)工程项目索赔的特征(1) 索赔是双向的;(2) 只有实际发生了经
2、济损失或权利损害 , 一方才能向对方索赔;(3) 索赔是一种未经对方确认的单方行为;(4)有索才有赔。二工程项目索赔的分类索赔主要有以下几种分类方法。(一)按索赔的依据分类(1)以合同为依据的索赔。它又可以分成合同中明示的索赔和合同中默示的索赔。合同中明示的索赔是指以合同中明确规定的条款为依据的索赔。合同中默示的索赔是指其依据虽然在合同中没有明确规定，但可以根据某些合同条款合理推论出来。(2)以法律为依据的索赔。它是指虽然合同条款中没有规定但法律有规定，合同一方根据法律规定提出的索赔。(3)以惯例为依据的索赔。相对于按合同和法律为依据进行的索赔，按惯例索赔的成功率较低。(4)道义索赔。道义索赔
3、是指承包商找不到可以索赔的合同依据或法律根据 , 因而没有提出索赔的条件和理由 , 但承包商认为自己有要求补偿的道义基础 , 而对其遭受的损失提出具有优惠性质的补偿要求。道义索赔权在业主手中。业主在下面四种情况下, 可能会同意并接受这种索赔 : 第一,若另找其他承包商,费用会更大；第二,为了树立自己的形象； 第三,出于对承包商的同情和信任；第四,谋求与承包商更理解或更长久的合作。(二)按索赔目标分类(1) 工期索赔。即由于非承包商自身原因造成拖期, 承包商要求业主延长工期 , 推迟竣工日期 , 避免违约误期罚款等。(2) 费用（经济）索赔。即要求业主补偿费用损失, 调整合同价格, 弥补经济损失
4、。(三)按索赔原因分类引起索赔的原因有很多，难以按此进行明确的分类，主要有以下几方面 :(1) 工程延误索赔。(2) 工程变更索赔。(3)工程终止索赔。(4) 工程加速索赔。(5) 意外风险和不可预见因素索赔。(6) 其他索赔。如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。第二节 工程项目索赔工作程序具体工程的索赔工作程序 , 应根据双方签订的施工合同确定。不同的合同文本有不同的索赔程序规定。从承包商索赔的角度来讲，索赔工作程序一般可分为如下主要步骤 :一承包人提出索赔要求FIDIC施工合同条件99年第一版为：在承包商察觉或应已察觉索赔事件后的 28 天内 , 将其索赔
5、意向通知工程师。 如果承包商未能在上述28天期限内发出索赔通知，则竣工时间不得延长，承包商无权获得追加付款，而雇主应免除有关该索赔的全部责任。这就是说，此时承包商能否得到索赔完全取决于业主方。二承包人索赔资料的准备从提出索赔意向到提交索赔报告,是属于承包商索赔的内部处理阶段和索赔资料准备阶段。此阶段的主要工作有 :(1) 跟踪和调查干扰事件。(2) 分析干扰事件产生原因, 划清各方责任。(3) 损失或损害调查和计算。通过对比实际和计划的施工进度和工程成本, 分析经济损失或权利损害的范围和大小, 并由此计算出工期索赔和费用索赔值。(4) 收集证据。从干扰事件产生、持续直至结束的全过程 , 都必须
6、保留完整的当时记录 , 这是索赔能否成功的重要条件。作为索赔证据既要真实、全面、及时, 又要具有法律证明效力。常见的索赔证据主要有 :1) 合同文件；2) 施工日志；3) 工程照片及声像资料；4) 来往信件、电话记录；5) 会谈纪要；6) 气象报告和资料；7) 经工程师批准的工程进度计划；8) 工程备忘录及各种签证；9) 工程结算资料和有关财务报告；10) 各种检查验收报告和技术鉴定报告；11) 各类财务凭证；12) 官方的物价指数、汇率变动表、国家法律、 法规等。(5) 编写索赔报告。索赔报告的一般格式：序号 索赔报告构成 一般内容1 题目 如关于事件的索赔2 事件 详细描述事件过程 3 理
7、由 主要是法律依据、合同条款等4 证据 证明事件确实造成了损失且损失是由非承包商原因造成5 结论 指出对方造成的损失或损害及其大小6 损失估价 列出损失费用的计算方法、计算基础等,并计算出损失费用的大小7 延期计算 列出工期延长的计算方法、计算公式等,并计算出要求延长的天数8 附录 指各种编过号的证据、图表等三索赔报告的提交FIDIC条件99年版中，提交索赔报告的时间为承包商察觉（或应已察觉）引起索赔的事件或情况后42天内或工程师认可的其他期限内提交。如果干扰事件对工程的影响持续存在 , 承包商则应按工程师要求的合理间隔,提交中间索赔报告,并在干扰事件影响结束后的 28 天内或在工程师认可的其
8、他期限内提交一份最终索赔报告。四工程师对索赔文件的审核。承包商索赔要求的成立必须同时具备如下四个条件 :（1） 与合同相比较已经造成了实际的额外费用增加或工期损失。（2） 造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商自身的过失所造成。（3） 造成费用增加或工期损失的原因也不是应由承包商应承担的风险所造成。（4） 承包商按合同规定的程序提交了书面的索赔意向通知和索赔报告。 上述四个条件没有先后主次之分 , 并且必须同时具备, 承包商的索赔才能成立。五工程师确定合理的补偿额FIDIC条件99年版规定，工程师在收到索赔报告或对过去索赔的任何进一步证明资料后42天内，或在工程师可能建议并经承包商认可的此
9、类其他期限内做出回应，表示批准、或不批准并附具体意见。六工程师与承包人和发包人协商七工程师索赔处理决定如果工程师处理的索赔额在业主授权范围内，则工程师与承包人协商达成一致意见后就可以作出批准决定。如果工程师处理的索赔额超过业主授权范围，则必须报请业主同意。当承包人与工程师或业主达不成最终一致意见时，工程师可以按照公正的原则作出自己的决定。但这种决定不具有最终决定效力。八把争议提交争端裁决委员会或仲裁委员会，或提起诉讼FIDIC条件99年版中增加了争端裁决委员会（DAB）的条款。如果业主和承包商之间发生了争端，包括对工程师的任何证书、确定、指示、意见或估价的任何争端，任一方可以将该争端以书面形式
10、提交DAB，并将副本送另一方和工程师，委托DAB做出决定。DAB应在收到委托后84天内或双方认可的其他期限内作出决定。如果任一方对DAB的决定不满意，可以在收到决定通知后28天内，将不满意向另一方发出通知，否则DAB的决定成为最终决定，对双方均有约束力。发出不满意DAB决定的通知后，双方可以再重新协商解决或通过仲裁解决。如果合同条件不设争端裁决委员会，则双方可以按合同规定将争端提交仲裁委员会。仲裁协议是仲裁委员会接受仲裁的前提条件。若双方无仲裁协议，则可以向法院提起诉讼。例：非洲某水电工程项目,合同于1980 年1月授标 , 并于1983年8月全部完工。合同原定价格为2500万美元。由于协商达
11、不成一致意见, 承包商于 1983年6月向国际商会提出仲裁请求。仲裁员最终于1986年1月作出裁决: 业主应给予承包商 1200万美元的补偿。本仲裁前后经过了近3年时间, 相当于整个工程的建设期, 仅仲裁费就花了约 500万美元。第三节 索赔计算一工期索赔（一）关于工期延误的合同一般规定FIDIC 合同条件99年版第8条规定 :如果由于变更或合同中某项工作量的显著变化；根据本合同其他条款，有权获得延长期的原因；异常不利的气候条件；由于流行病或政府行为造成可用人员或货物的不可预见的短缺；或由雇主、雇主人员、或在现场的雇主的其他承包商所造成或引起的任何延误、妨碍或阻碍，导致竣工时间延长，承包商可要
12、求顺延工期。工程师每次确定延长时间时，应对以前作出的确定进行审查，可以增加，但不得减少总的延长时间。（二）工程延误的分类和识别1. 按工程延误原因划分(1) 因业主及工程师原因引起的延误。一般分为两种情况, 第一种是业主或工程师自身责任原因引起的延误, 第二种是合同变更原因引起的延误。具体包括：1) 业主拖延交付合格的施工现场。2) 业主拖延交付图纸。3) 业主或工程师拖延审批图纸、施工方案、计划等。4) 业主拖延支付预付款或工程款。5) 业主指定的分包商违约或延误。6) 业主拖延关键线路上工序的验收时间 , 造成承包商下道工序施工延误。7) 工程师发布指令延误 , 或发布的指令打乱了承包商的
13、施工计划。8）业主原因暂停施工导致的延误。9）工程量清单误差过大导致实际工程量显著超过工程量清单中的工程量。10）业主设计变更导致工程量增加。11) 业主要求增加额外工程。12）业主对工程质量的要求超出原合同的约定等。(2) 因承包商原因引起的延误。 (3) 不可控制因素导致的延误。包括：1) 人力不可抗拒的自然灾害导致的延误。2) 特殊风险如战争、叛乱、革命、核装置污染等造成的延误。3) 不利的施工条件或外界障阻引起的延误等。2. 按工程延误的补偿结果划分 (1) 可索赔的延误。可索赔的延误是指非承包商原因或应承担责任引起的工程延误, 包括业主或工程师的原因和双方不可控制的因素引起的索赔。
14、根据补偿内容的不同, 可索赔的延误可进一步分为以下三种情况 :1）只可索赔工期的延误。只可索赔工期的延误的情况并不多，通常是指特别恶劣的气候条件。2) 可索赔工期和费用的延误。由于业主或工程师的原因而直接造成总工期延误并导致经济损失一般均可索赔工期和费用。 不可抗力造成延误，工期可以索赔，延误费用和损坏费用的索赔在不同合同文本中有不同规定。FIDIC条件99年版中，不可抗力包括战争、动乱、非承包商人员的骚乱、辐射、自然灾害。除自然灾害外，承包商可以索赔延误的工期和各种增加费用（包括停工损失）。但自然灾害造成延误和损害，只能得到工期和损害的修复费用补偿，不应包括停工损失。3) 只可索赔费用的延误
15、。这类延误是指由于业主或工程师的原因引起的延误,但发生延误的活动对总工期没有影响,而承包商却由于该项延误负担了额外的费用损失。(2) 不可索赔延误。不可索赔延误是指因承包商原因引起的延误以及合同规定应由承包商承担责任的事件引起的延误（如一般气候条件延误）。 3. 按延误事件之间的时间关联性划分(1) 单一延误。单一延误是指在某一延误事件从发生到终止的时间间隔内, 没有其他延误事件的发生,该延误事件引起的延误称为单一延误。(2) 共同延误。当两个或两个以上的延误事件从发生到终止的时间完全相同时, 这些事件引起的延误称为共同延误。在业主引起的或双方不可控制因素引起的延误与承包商原因引起的延误同时发
16、生时, 即可索赔延误与不可索赔延误同时发生时, 则变成不可索赔的延误, 这是工程索赔的惯例。(3) 交叉延误。当两个或两个以上的延误事件从发生到终止只有部分时间重合时, 称为交叉延误。对于交叉延误, 可能会出现以下几种情况：C C CEN(1) EN(5)EN(9)CEN(2)CEN(6)CEN(10)CEN(3)CEN(7)CEN(11)CEN(4)CEN(8)CEN(12)注：C为承包商原因造成的延误；E为业主方原因造成的延误；N为双方不可控制因素造成的延误。 为不可得到补偿； 为可以得到时间补偿； 为可以得到时间和费用补偿。(三)工期索赔的计算方法当干扰事件影响总工期时，承包商才能进行工
17、期索赔。但是当干扰事件不影响总工期时，虽然无需要求工期顺延，但可能造成费用损失，因此承包商仍需确定干扰事件对某项活动的持续时间的影响，为费用损失的计算提供依据。工期索赔的计算方法主要有网络分析法和比例计算法两种。1网络分析法网络分析法是利用网络进度计划，通过分析干扰事件发生前、后网络计划之差异而计算工期索赔值的。网络分析是一种科学、合理的计算方法, 通常可适用于各种干扰事件引起的工期索赔，比较容易被合同双方接受。必须注意，网络计划应当经过工程师批准才能作为有效的索赔证据。当实际进度与计划进度不符时，承包商应及时调整进度计划，并要求工程师批准。2比例计算法(1)按工程量比例计算：工期索赔值= 原
18、工期原 工 程 量新 增 工 程 量例如，某土方工程原工程量为1000立方米，工期为40天。工程实施过程中新增工程量200立方米，则按工程量比例计算法工期索赔值为：200/100040=8天(2)按造价比例计算：工期索赔值= 原合同工期原 合 同 价 格新 增 工 程 量 价 格例如，某工程原合同总价为3000万元，总工期20个月。工程实施过程中业主增加工程价格为600万元。则按造价比例计算法工期索赔值为：600/3000020=4个月比例计算法简单方便，但有时不符合实际情况。比如有些新增工程可以与其他工程平行施工，此时，不会延长工期；有些新增工程只能与其他工程衔接施工，处在关键线路上，此时，
19、实际工期的延长可能会大于计算结果。因此需要根据实际情况决定采用与否。二费用索赔费用索赔是工程索赔的重要组成部分 , 是承包商进行索赔的主要目标。索赔费用的计算没有统一的、合同双方共同认可的计算方法。(一)可索赔费用的分类1.按照可索赔费用的性质分类（1）额外工作索赔费用。额外工作索赔费用包括额外工作实际成本及其相应利润。（2）损失索赔费用。包括实际损失和可得利益损失。计算额外工作索赔和损失索赔的主要区别是：前者的计算基础是价格, 而后者的计算基础是成本。2按可索赔费用的构成分类(1)直接费。包括人工费、材料费、机械使用费、分包费。 (2)间接费。包括现场管理费、总部管理费、保险费、利息及保函手
20、续费等项目。(3)利润。按照工程惯例, 承包商的索赔准备费用、索赔金额在索赔处理期间的利息、仲裁费 用、诉讼费用等是不能索赔的, 因而不应将这些费用包含在索赔费用中。(二)索赔费用的计算方法费用索赔值的计算没有统一、共同认可的标准方法, 但计算方法的选择却对最终索赔金额影响很大。计算方法选择的最基本原则应该是合理性原则。费用索赔的计算方法主要有以下两种。1.实际费用法实际费用法又称分项法，就是按照索赔事件引起损失的费用项目逐项分析计算索赔值，然后将各项计算结果汇总，即可得到总的索赔费用值。该方法比较合理,是承包商广泛采用的方法，也容易被合同对方接受。由于索赔原因不同，索赔费用的构成和计算方法也
21、不同。如工程延误索赔可以根据费用构成逐项分析计算，然后汇总；而工程量增加一般可直接用单价乘以工程量得到最后结果。下面以工程延误索赔为例说明实际费用索赔的计算方法。当工程延误时可能发生的损失有以下几方面。(1)人工费当工程延误时，可能会造成下面几种情况的人工费增加。1) 停工损失。可以用下式计算：人工费损失=停工人数停工天数人工工日单价折算系数折算系数的取定双方可以事先在合同中约定。2）工资上涨。当工程延误时间较长，且合同中约定可以调价时，可以计算此项费用。按约定方法计算，可以约定按指数调价或按实际价格调价。3）生产效率降低损失。可按下式计算：人工费损失=实际支付的人工费-按合同某项工作应支付的
22、人工费=(实际发生的工日数-按合同某项工作应消耗工日数)工日单价(2)材料费1) 材料价格上涨。当延误的工期较长且合同中约定可以调价时，可计算此项费用。可以按照约定按指数法调价或按实际价格调价。2) 保管费。工程延误时, 可能会造成承包商材料库存时间延长而增加保管费。可以按下式计算：保管费=延误所涉及的库存材料价格延误天数保管费率(3)施工机械费1）机械台班费上涨。计算方式同人工费和材料费上涨。2）机械闲置损失。若为租赁机械，可按租赁费计算。若为自有机械，可按折旧费计算，也可以按台班费乘以折算系数计算。一天只能计算一个台班数。3）机械降效损失。当机械处于不正常工作而非完全停止运行时，可按正式计
23、算：机械降效损失=(实际发生的台班数-按合同完成该工作应消耗台班数)台班单价（4）现场管理费现场管理费可以按其构成逐项分析计算，然后汇总。但因为现场管理费构成项目较多，分项计算十分烦琐，一般可按日费率分摊法计算：每日现场管理费率=合同现场管理费总额/合同工期延误现场管理费索赔额=每日现场管理费率延误天数（5）总部管理费由于一个承包商可能同时实施几项工程，某项工程总部管理费无法按分项计算，一般按日费率分摊法计算：每日总部管理费率=合同总部管理费总额/合同工期延误总部管理费索赔额=每日总部管理费率延误天数（6）其它费用工程延误时可能发生的其它费用如分包商的索赔费用、各种保险费、保函费等可以按延误所
24、产生的实际损失计算。（7）利润能否索赔根据合同规定。在FIDIC条件99年版中明确规定了许多情况下工程延误可以索赔利润。如：-工程师延误图纸或指示-雇主未能及时给予承包商现场进入权-雇主原因妨碍竣工试验达14 天以上-承包商不能获得进度款而暂停工作。 把上述费用计算结果汇总之后即可得到工程延误总的索赔费用值。上述费用并非每项都会发生，只有实际发生且合同规定可以计入时才能计算。对于两种或两种以上原因引起的索赔，必须注意费用之间不能重复计算。如，当设计变更引起工程量增加时，可能导致工程延误，这时可以索赔增加的工程量的价格和延误费用，但在计算延误费用时必须扣除所增加工程量价格中已包含的费用，如管理费
25、等。2.总费用法总费用法是以承包商的额外增加成本为基础, 再加上管理费和利润的计算方法。第四节 反索赔反索赔 (Count Claim)就是反驳、反击或防止对方提出的索赔 , 不让对方索赔成功或全部成功。对于反索赔的含义一般有两种理解 : 第一 , 认为承包商向业主提出补偿要求即为索赔 , 而业主向承包商提出补偿要求则认为是反索赔 ； 第二 , 认为索赔是双向的 , 业主和承包商都可以向对方提出索赔要求 , 任何一方对对方提出索赔要求的反驳、反击则认为是反索赔。本书采用后者对反索赔的理解。索赔管理包括索赔和反索赔两个方面 , 两者密不可分 , 相互影响 , 相互作用。通过索赔可以追索损失 ,
26、获得合理经济补偿 , 而通过反索赔则可以防止或减少损失发生 , 保证工程项目的经济利益。第五节 案例分析（一） 、某施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基强夯处理工程，包括开挖土方、填方、点夯、满夯等。由于工程量无法准确确定，按照施工合同的规定，按施工图预算方式计价，一方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。工程量由造价工程师负责计量。 工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。问题：1在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可其技术方案的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩
27、大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？2在开挖土方过程中，有两项重大原因使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了较多的工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定时间；二是施工过程中遇到数天季节性大雨，由于雨后土壤含水量过大不能立即进行强夯施工，从而耽误了部分工期。随后，乙方按照索赔程序提出了延长工期并补偿停工期间窝工损失的要求。试问造价工程师是否应同意这两起索赔？为什么？分析：1、合理。超出图纸的工程量不计量。2、第一件可同意。第二件不同意。（二） 、某项工程，钢筋混凝土大板结构，地下 2 层，地上 18 层，基础为
28、整体底版，混凝土量为 840m3，底板底标高-6m，钢门窗框，木门，采用集中空调设备。施工组织设计确定，土方采用大开挖放坡施工方案，开挖土方工期 20 天，浇筑底板混凝土 24 小时连续施工需4 天。1施工单位在协议条款约定的开工日期前 6 天提交了一份请求报告，报告请求延期10 天开工，其理由为：（1） 电力部门通知，施工用电变压器在预定开工日期 4 天后才能安装完毕。（2） 由铁路部门运输的 5 台施工单位自有施工主要机械在预定开工日期后 8 天才能运输到施工现场。（3） 为工程开工所必需的辅助施工设施在预定开工日期后 10 天才能投入使用。问题：监理工程师接到报告后应如何处理？为什么？2
29、基坑开挖进行 18 天时，发现-6m 地基仍为软土地基，与地质报告不符。监理工程师及时进行了以下工作：（1） 通知施工单位配合勘察单位利用 2 天时间查明地基情况。（2） 通知业主与设计单位洽商修改基础设计，设计时间为 7 天交图。确定局部基础深度加深到-7.5m，混凝土工程量增加 70m3。（3） 通知施工单位修改土方施工方案，加深开挖，增大放坡，开挖土方需要 5 天。混凝土浇筑仍在原来计划的时间完成。问题：（1） 监理工程师应核准哪些项目的工期顺延？应同意延期几天？（2） 对上述哪些项目（列出项目名称内容）应核准经济补偿？3工程所需的 200 个钢门窗框是业主负责供货。钢门窗框运达施工单位
30、工地仓库，并入库验收。施工过程中监理工程师进行质量检验时，发现有 10 个钢窗框有较大变形，即下令施工单位拆除。经检查，原因属于钢窗框使用材料不符合要求。问题：对此事故监理工程师应如何处理？分析：1、顺延 4 天。2、 （1）18+14-20=12 天。（2）应补偿的项目包括：配合勘察单位期间的配合费用和延误费用；修改设计时的延误费用、增加的 70 m3混凝土价格；增加的土方量。3、由业主承担拆除费用及重新施工的价款。（三） 、某工程项目业主委托了一监理单位进行施工监理。在委托监理任务之前，业主与施工单位已经按我国施工合同示范文本签订施工合同。合同计价方式为可调价格合同。监理单位在执行合同中陆
31、续遇到下列一些问题需要进行处理。问题：1在施工招标文件中，按工期定额计算，工期为 550 天。但在施工合同中，日历天数为 581 天，请问监理的工期目标应为多少天？为什么？2在基槽开挖土方完成后，施工单位未按施工组织设计对基层四周进行围栏防护，业主代表进入施工现场不慎掉入基坑摔伤。由此发生的医疗费用应由谁来支付？为什么？3在结构施工中，施工单位需要在夜间浇筑混凝土，经业主同意并办理了有关手续。按地方政府有关规定，晚上 11 点以后一般不得施工，若有特殊需要给附近居民补贴。此项费用应由谁来承担？4在结构施工中，由于业主供电线路事故原因，造成施工现场连续停电 3 天。停电后，施工单位为了减少损失，
32、经过调剂，工人尽量安排其他生产工作。但现场 1 台塔吊、2 台混凝土搅拌机停止工作，施工单位按规定时间就停工情况和经济损失提出索赔报告，要求索赔工期和费用。按分项法索赔方法，请详细列出可索赔费用项目的名称。分析：1、工期目标为 581 天。以合同为准。2、承包商支付费用。施工现场安全措施由施工单位负责。3、业主承担费用。合同规定业主同意的情况下夜间施工补贴费用由业主承担。4、人工降效损失、施工机械停工损失、现场管理费、总部管理费、合理利润。（四）某建设工程系外资贷款项目，业主与承包商按照 FIDIC土木工程施工合同条件签订了施工合同。专用条件中规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库，其他材料
