1、,中国神华能源股份有限公司,关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告,中国神华能源股份有限公司（“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性,和完整性承担个别及连带责任。,一、募集资金基本情况,经中国证券监督管理委员会证监发行字2007304 号文核准，并经上海证券,交易所上证上字2007185 号文批准，2007 年 9 月，本公司以 36.99 元/股的价,格发行 18 亿股 A 股并于 2007 年 10 月 9 日在上海证券交易所上市，募集资金总,额为 6,658,200 万元。扣除发行费用后，该次 A 股发行募集资
2、金净额为 6,598,838,万元。上述募集资金于 2007 年 9 月 28 日到账后，已经毕马威华振会计师事务所,对该次 A 股发行的募集资金到位情况进行了审验，并出具了 KPMG-A（2007）CR,N0.0030 号验资报告。,2011 年，本公司共使用募集资金 1,248,696 万元。自募集资金到位至 2011,年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 4,626,717 万元，截至 2011 年 12 月 31,日，募集资金余额为 1,972,121 万元。,另外，本公司第二届董事会第十八次会议审议批准将募集资金中的 65 亿元,暂时用于补充流动资金，期限为自 2011 年
3、 9 月 29 日起 6 个月，扣除此项金额,后，募集资金余额为 1,322,121 万元。,二、募集资金管理情况,本公司为规范募集资金的管理和使用，保护中小投资者利益，根据公司法、,证券法、上海证券交易所股票上市规则、中国证券监督管理委员会关,于进一步规范上市公司募集资金使用的通知、中国神华能源股份有限公司章,程等法律、法规、规章和其他规范性文件的规定，结合本公司实际情况，制定,了中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理制度，对募集资金的存储、,1,使用、管理及相关信息披露等做出了具体明确的规定。本公司为该次募集资金开,设了四个专用账户，分别为:中国工商银行北京东城支行营业室（账号为,020
4、0080729024575615）、中国银行北京市分行（账号为 800115413618091001）、,中国建设银行股份有限公司北京玉泉支行（账号为 11001018000053000078）、交,通银行北京分行营业部（账号 110060149018170034106）。本公司严格按照中,国神华能源股份有限公司募集资金使用管理制度的规定存储、管理及使用募集,资金，不存在违反中国神华能源股份有限公司募集资金使用管理制度规定的,情形。,截至 2011 年 12 月 31 日，本公司募集资金在上述四个银行专户的存储情况,如下：中国工商银行北京东城支行营业室 495,980 万元、中国银行北京市分行
5、,256,198 万元、中国建设银行股份有限公司北京玉泉支行 627,696 万元、交通银,行北京分行营业部 184,176 万元，共计 1,564,050 万元，高于募集资金余额,1,322,121 万元（扣除补充流动资金 65 亿元后），差额部分为银行存款利息收入。,三、本年度募集资金的实际使用情况,本年度募集资金的实际使用情况，详见附件募集资金使用情况对照表。,其中一些项目不能单独核算收益，原因为：铁路和港口项目主要是为保证运,输能力发挥、提高自动化水平、减少污染、提高安全水平的配套工程和设备购置，,不单独计算直接财务收益，而反映在综合运输效益中。,四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
6、,截至 2011 年 12 月 31 日，本公司不存在变更募集资金投资项目的情形。,五、募集资金使用及披露中存在的问题,本公司及时、真实、准确、完整披露了应披露的相关信息，不存在募集资金,管理违规情形。,六、保荐机构对公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见,通过对公司 2011 年度募集资金存放与使用情况进行认真核查，保荐机构认为，公司已根据相关法律法规制定并逐步完善了募集资金使用管理制度，该制度,得以有效执行：,2,、,1、公司 2007 年首次公开发行 A 股募集资金存放于公司董事会决定的专项账户中，符合首次公开发行股票并上市管理办法上海证券交易所上市公司募,集资金管理规定等相关法
7、律法规的规定。,2、公司本次 A 股发行募集资金的使用与中国神华能源股份有限公司首次公开发行 A 股股票招股说明书中承诺的募集资金用途一致，自募集资金到位至2011 年 12 月 31 日，公司对募集资金的管理和使用符合上海证券交易所上市公司募集资金管理规定等相关法律法规的规定以及中国神华能源股份有限公司,募集资金使用管理制度的有关规定，不存在违法违规情形。,2012 年 3 月 23 日,3,0,0,0,0,0,募集资金使用情况对照表单位：万元,募集资金总额变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例,6,598,838,本年度投入募集资金总额已累计投入募集资金总额,1,248,6964
8、,626,717,承诺投资项目,已变更项目，含部分变更（如有）,募集资金承诺投资总额,调整后投资总额,截至期末承诺投入金额(1),本年度投入金额,截至期末累计投入金额(2),截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)(2)-(1),截至期末投入进度（%）(4)(2)/(1),项目达到预定可使用状态日期,本年度实现的效益,是否达到预计效益,项目可行性是否发生重大变化,煤炭、电力及运输系统的投资、更新,无,1,668,875,1,668,875,1,537,819,不适用,否,其中：哈拉沟煤矿项目布尔台煤矿建设项目哈尔乌素露天煤矿项目,无无无,169,300344,815538,600,169
9、,300344,815538,600,不适用不适用不适用,169,300344,815538,600,不适用不适用不适用,100%100%100%,2008 年上半年2009 年下半年2008 年9 月,93,68991,904120,439,是是是,否否否,包神铁路TDCS调度指挥系统包神铁路石圪台至瓷窑湾段铁路增建第二线,无无,2,0284,553,2,0284,553,不适用不适用,00,2,0284,553,不适用不适用,100%100%,2008 年上半年2007 年年底前,不适用不适用,是是,否否,4,0,1,2,3,0,4,0,5,0,6,0,包神铁路东胜至石圪台段铁路增建第二线
10、购置电力机车义井变电站电能污染治理货车管理信息系统神朔铁路红外线探测加密工程购置运煤敞车 C70黄骅港翻车机完善工程,无无无无无无无,5,31116,8003,649547300160,0004,426,5,31116,8003,649547300160,0004,426,不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用,000000,5,31116,8003,649547300159,2000,不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用,100%100%100%100%100%已完成不适用,2007 年年底前2007 年2008 年上半年2007 年年底2007 年年底2007 年2007 年年底
11、前,不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用,是是是是是是,否否否否否否否,2007 年年,河北三河电厂二期工程,无,31,602,31,602,不适用,0,0,不适用,不适用,底至 2008,不适用,否,年上半年,内蒙古国华准格尔电厂扩建工程,无,35,400,35,400,不适用,33,394,不适用,已完成,2007 年年底及 2008年上半年,7,796,是,否,浙江宁海电厂二期工程陕西锦界煤电一体化项目二期工程河北黄骅电厂二期工程河北定洲电厂二期工程辽宁绥中电厂二期工程,无无无无无,105,82264,05048,69045,50087,482,105,82264,05048,69
12、045,50087,482,不适用不适用不适用不适用不适用,00,91,88364,05040,82441,49321,072,不适用不适用不适用不适用不适用,已完成100%已完成已完成不适用,2009 年2008 年年底2009 年年底2009 年 12月2010 年,81,222184,16829,76825,14926,291,是是是是是,否否否否否,5,0,无,无,补充公司运营资金和一般商业用途,无,1,600,000,1,600,000,不适用,1,600,000,不适用,100%,不适用,不适用,否,战略性资产的收购,无,3,329,963,3,329,963,不适用,1,248,
13、696,1,488,898,不适用,不适用,不适用,不适用,否,合计,6,598,838,6,598,838,1,248,696,4,626,717,1. 黄骅港翻车机完善工程：该项目已完成，但因本公司与神华黄骅港务有限责任公司其,未达到计划进度原因（分具体募投项目）,他股东的资本金投入协商尚未完成，该项目先以神华黄骅港务有限责任公司自有资金投入。2. 河北三河电厂二期项目：该项目已通过债务融资方式完成，本公司对该项目的控股方,式从直接控股改为间接控股，原来的资本金投入渠道改变。项目可行性发生重大变化的情况说明募集资金投资项目先期投入及置换情况,用闲置募集资金暂时补充流动资金情况募集资金结余的
14、金额及形成原因募集资金其他使用情况,本公司第二届董事会第十八次会议审议批准将募集资金中的 65 亿元暂时用于补充流动资金，期限为自 2011 年 9 月 29 日起 6 个月。因招标降造，购置运煤敞车 C70 项目结余募集资金 800 万元；因投资节约等原因，内蒙古国华准格尔电厂扩建工程结余募集资金 2,006 万元，浙江宁海电厂二期工程结余募集资金13,939 万元，河北黄骅电厂二期工程结余募集资金 7,866 万元，河北定洲电厂二期工程结余募集资金 4,007 万元。注：2011 年战略性资产收购共投入 1,248,696 万元，其中 28,4449 万元用于购买采矿权，94,031 万元支付孟津项目股权转让款，870,216 万元购买神华集团非上市企业股权、资产。,注 1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。注 2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。注 3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。6,
