1、2016 年甘肃省证券从业资格证券市场：基金的费用考试题一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、A 公司拟增发普通股，每股发行价格 15 元，每股发行费用 3 元。预定第一年分派现金股利每股 1.5 元，以后每年股利增长 5%，其资本成本为（）。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6% 2、关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。A主要用于衡量投资者持有债券变现的难易程度B是债券投资者所面临的主要风险C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响D购买力风险即通货膨胀的风险3、在二级托管制度下，投资者可将其托管股份
2、从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为_。A转托管B双重托管C指定托管D复合托管 4、证券营业部的损益管理大致包括_等。A财务收入管理、财务支出管理B统收统支、单独核算C分账管理、计息、对账D财务收支管理、分账管理5、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_。A期末基金份额净值B期末可供分配基金份额利润C加权平均基金份额本期利润D净值增长指标 6、市盈率的计算公式为_A每股价格乘以每股收益B每股收益加上每股价格C每股价格除以每股收益D每股收益除以每股价格 7、_是证券投资基金市场营销的中心。A扩大销量B确定目标客户C利润最大化D分割市场 8、证券公司在办理经纪业务时是作为
3、_。A委托人B信托人C中介人D投资人 9、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定、修改证券交易所的业务规则B制定和修改证券交易所章程C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D选举和罢免会员理事 10、临时停市_。A由国务院决定，证券交易所执行B由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行C由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构D由证券交易所决定，并报告当地地方政府11、基金评价的一个隐含假设是_。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的 12、同业拆借市场在金融市场体
4、系中属于_范畴。A资本市场B货款市场C货币市场D长期资金融通市场 13、债券上市期间，企业应当在每个会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所提交年度报告，并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A3B4C5D614、根据相关规定，_与参与者签署的债权回购主协议是确认债权回购交易确立的合同文件。A交易附属协议书B债权回购成交通知单C回购交收合同D交易系统生成的成交单 15、有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 10.70 元，时间 13:35；乙的卖出价 10.40 元，时间 13:40；丙的卖出价 10.75 元，时间 13:25；丁
5、的卖出价 10.40 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为_。A甲乙丙丁B乙甲丁丙C丁乙甲丙D丁乙丙甲 16、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为_。A契约型基金和公司型基金B封闭式基金和开放式基金C国债基金、股票基金、货币市场基金D成长型基金、收入型基金和平衡型基金 17、下列哪个文件属基金定期报告（）A基金资产净值公告B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告 18、报酬请求权是_的职权。A董事B独立董事C监事D总经理 19、在一定的市场条件下，允许公司净资产不完全折股，即国有资产折股的票面价值总额可以略低于经资产评估并确认的净资产总额，但折股方案须与募股方
6、案和预计发行价格一并考虑，折股比率(国有股股本/ 发行前国有净资产)不得低于_。A10%B30%C50%D65% 20、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自_起方可行权。A发行结束至少已满 6 个月B发行结束至少已满 1 年C发行结束至少已满 3 个月D发行结束至少已满 1 个月 21、按照_，权证分为平价权证、价内权证和价外权证。A权证持有人行权的时间不同B权证的内在价值分类C权证行权的基础资产或标的资产D持有人权利的性质不同 22、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。A配股登记日B配股实行日C配股公告日D配股发放日23
7、、可转债“债转股”需要规定一个转换期。目前，我国可转债自发行之日起_个月后方可转换为公司股票。A3B6C9D12 24、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托25、在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A中介机构尽职尽责B行业自律C加强监管D强制性信息披露二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在我国，证券公司向客户收取的佣金不
8、得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A3%B3C3.5 D3.5% 2、债券根据券面形态可以分为_。A实物债券B凭证式债券C特种债券D记账式债券3、产业布局政策一般遵循的原则有_。A经济性原则B合理性原则C协调性原则D平衡性原则 4、某股份有限公司注册资本为 5000 万元，董事会有 5 名成员，根据公司法规定，该公司在 2 个月内召开临时股东大会的情形有_。A董事会人数减 554 人时B监事会提议召开时C未弥补亏损额达 500 万元时D持有该公司 15%股份的股东请求时E持有该公司 10%股份的股东请求时5、上市公司配股的信息披露中，假设 15 号为股
9、权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。A12B13C14D18 6、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设_的职责。A市场监管部B机构监管部C期货监管部D基金监管部 7、在深圳 B 股市场，如果客户委托证券公司卖出证券，且客户原证券由境外托管行托管，那么最终与结算机构进行交收的是_。A证券公司B境外托管机构CB 股客户D深圳证券交易所 8、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括（）。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金资产净值的复核D基金财务报表的复核 9、指数型 ETF 能否发行成功与_的选择有密切关系。A证券交易所B基
10、础指数C受托人D投资者 10、关于支撑线和压力线，以下说法中，有误的是_。A支撑线和压力线的作用是阻止或暂时阻止股价朝一个方向继续运动B支撑线和压力线不能相互转化C支撑线和压力线有被突破的可能，它们不足以长久地阻止股价保持原来的变动方向，只不过是暂时停顿而已D在上升趋势中，未突破压力线且往后的股价又向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常意味着这一轮上升趋势已经结束，下一步的走向是下跌11、（）是基金托管人尽责的善后阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作阶段D基金终止阶段 12、关于证券交易所会员制度中，证券公司成为会员的条件说法不正确的是_。A经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司B
11、具有良好的信誉、经营业绩、一定的资本金和营运资金C组织机构和业务人员符合中国证监会的要求D注册资本不得少于人民币 2 亿元 13、下列哪几项属于 2006 年以来我国资产证券化业务表现的特点_。A发行规模大幅增长、种类增多B发起主体增加C机构投资者范围增加D二级市场尚不活跃14、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。A有面额股票和无面额股票B记名股票和不记名股票C普通股票和优先股票D流通股票与非流通股票 15、下列关于净额清算的说法，不正确的有_。A可以简化操作手续，提高清算效率B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并
12、计算D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算 16、影响权证理论价值的主要有_。A标的股票的价格B权证的行权价格C无风险利率D股价的波动率 17、公开报价主要包括_。A双边报价B反向报价C单边报价D正向报价E对话报价 18、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近 1 期末净资产额的（）。A20%B30%C40%D50% 19、股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定股利的模型是_。A现金流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型 20、封闭式基金与开放式基金的主要区别有_。A期限不同B发行规模限制不同C基金单位的交易方式不同D基金单位交易价格的计算标准不
13、同 21、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D基金风险费 22、从（）起，证券（股票）交易印花税税率为 3。A2007 年 5 月 31 日B2007 年 5 月 30 日C2007 年 5 月 29 日D2007 年 5 月 28 日23、下述（）说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 24、外国证券机构直接从事 B 股交易的申请可由（）受理。A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局25、信用风险是_的主要风险。A公债B普通股C优先股D公司债券
