1、第一篇 基本理论,第一章 政府与市场,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第一节 市场失灵论 一、资源配置领域的市场失灵 二、经济稳定领域的市场失灵 三、收入分配领域的市场失灵 第二节 政府介入 一、政府介入的市场经济运行 二、政府干预的缺陷 三、公共选择理论,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第一节 市场失灵论 福利经济学第一基本定理假定：（1）所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的；（2）每一种商品都有市场。市场就能产生资源配置的帕累托效率。 当竞争性制度不能提供帕累托结时，就称之为市场失灵。市场失灵一般包括几个方面：,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第一节 市场失灵论,
2、一、资源配置领域的市场失灵 （一）公共产品纯公共产品具有若干人消费是联合消费或非竞争性消费的性质，它的利用是非排他性的，存在“免费搭车问题”。这就意味着市场定价机制遇到困难，因为市场机制排斥那些不愿支付现行价格的人消费某种产品或服务。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,从另一方面来说，如果利用市场机制排斥人们享受公共产品则是低效率的，因为允许更多人消费公共产品的边际成本为零。因此，市场不会或极少供应这类产品，这一现实为政府介入提供了一个基本依据。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（二）外部性市场活动主体给他人造成了有利或不利的影响，但他并没有因此而取得报酬或提供补偿，这种现象就称
3、为外部性。前者称为正外部效应，如企业对劳动力进行培训；后者称为负外部效应，如工厂、汽车的排污及噪声带来的环境污染。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,无论正的还是负的外部效应都会造成资源配置低效率，这就需要政府干预市场机制。对于产生正外部效应的行为主体，政府采取一些鼓励措施使其获得部分补偿；对于产生负外部效应的行为主体，政府采取一些矫正性措施使其承担全部或部分社会成本。政府可以采取法律、行政措施，也可以采取征税、补贴等经济措施。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（三）规模收益递增如果市场中出现有影响力的企业，它可能会把价格提高到边际成本之上。当某一行业在产出达到相对较高的水平之后
4、存在着规模收益递增或成本递减的情况时，往往会形成自然垄断，垄断者可能通过限制产量以获得较高的价格。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,在这种情况下，政府可采用许多政策措施加以干预。最常见的措施有两项：（1）政府可以通过规定价格或收益率来管制垄断；（2）政府在垄断部门建立公共企业，并从福利或效率角度而不是从盈利角度出发规定价格。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（四）风险、不确定性竞争性市场体系效率的的一个条件是存在完全确定性。但是，风险与不确定性现象在经济生活中无处不在。如果经济行为者所面临的随机事件能用具体的概率数值来表述，这种情况就具有风险性；如果经济行为者所面临的随机事件不
5、能用具体的概率数值来表述，这种情况就具有不确定性。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,风险和不确定性至少使市场体系产生两个问题：（1）市场不充足。如果某种商品 不存在市场，如“贫穷险”，就很难想像市场会有效配置这种商品的资源。（2）缺乏足够的信息。由于存在着不确定性，经济行为主体所掌握的各种信息是不完全的。（从全社会来讲，信息也可以说是一种公共品）,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,为了弥补风险与不确定性所导致的市场缺陷，政府可采取两方面的措施：一方面介入风险较大的市场，以补充市场不足，如政府的最低生活保障制度；另一方面，通过有效的财政措施鼓励非政府部门勇于承担风险，如利用税收和补
6、贴政策，政府承担一部分风险，政府实际上成为非政府部门的“隐匿合伙人”。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第一节 市场失灵论,二、经济稳定领域的市场失灵（一）失业企业对劳动力的需求取决于两个因素：雇用劳动力所带来的收益；雇用劳动力应支付的工资。由于摩擦性失业的普遍性，加上需求不足和工资刚性，市场机制不可能自动地使经济趋于充分就业均衡。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,针对失业，政府通常可以在三个方面采取措施：（1）采用扩张性财政政策，刺激总需求，从而增加对劳动力的需求；（2）利用各种收入政策，直接或间接地调控工资水平，消除由真实工资水平过高引起的失业；（3）为劳动力直接提供或支持
7、、鼓励非政府部门提供有关劳动力市场的信息，或通过人力投资，改善劳动力素质，以减少结构性失业。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（二）通货膨胀通货膨胀的起因一般分为需求拉上的通货膨胀和成本推动的通货膨胀。当对产品和服务的需求超过了在现行价格条件下可能的供给时，一般物价水平就会上升，就产生了需求拉上的通货膨胀。市场机制虽然能够对这种通货膨胀作出反应，但作用力度不够，且存在着较长的时滞。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,供给方面的通货膨胀有两个主要原因：一是工资推动通胀。工会组织的力量可能强大到足以迫使货币工资率的增长超过生产率的增长，从而导致物价上涨。二是利润推动通胀。垄断行业的企
8、业得到较高的价格，从而形成利润推进型通货膨胀。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,对于抑制需求拉上型通货膨胀，政府购买性支出直接构成总需求的一部分，税收也是增减可支配收入的直接因素。因此，政府可通过减少购买性支出、增加税收的方法来减轻通货膨胀压力。在抑制成本推进型通货膨胀时，紧缩性财政政策的效力是有限的，因为政府在减少总需求的同时，也可能限制投资支出率，导致总供给增长缓慢。因此，可能要采取一些管制措施等。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第一节 市场失灵论,三、收入分配领域的市场失灵市场机制追求的是资源的配置效率，要求按照人们的能力或贡献大小、个人拥有的财产的多少来分配收入，因此
9、，竞争性市场可能会带来很不公平的收入分配。政府通常实施强制性再分配措施，即通过征收累进所得税，迫使富人多使出一部分所得，并以转移支付的方式补贴穷人。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第二节 政府介入 没有政府下的市场经济运行,需求,供给,供给,货币,产品,货 币,产品,产品市场,要素市场,企业,要素服务,货币(工资、利息、租金),要素服务,货币(购买土地、劳动力、资本服务),需求,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,在上半部分，货币与商品和服务构成一种流量，家庭为了获得商品和服务而用货币与企业交换。在这一过程中，货币流量成为企业的收益。企业利用其收益购买土地、劳动力和资本的服务。在
10、下半部分，货币与生产要素构成一种流量，企业以货币同家庭换取要素服务。从企业流向家庭的货币是家庭的收入，主要形式是劳动力的工资、资本服务的利息以及土地服务的租金。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第二节 政府介入 一、政府介入的市场经济运行,供给,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,政府部门作为购买者同时出现在要素市场和产品市场，因此政府部门的购买行为成为价格机制的一个组成部分。这表明，政府活动可以通过影响市场机制，引导非政府部门的行为。 对于市场体系不予提供或提供数量不足的公共产品，政府部门将直接向非政府部门提供，并以征税的方式为这种活动融资。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理
11、论,注意：该图表现的是封闭经济的运行，未考虑资本市场，如果考虑资本市场的存在，政府部门还可以通过举债为其活动融资。因此，政府参与市场经济运行、弥补市场缺陷的主要手段就包括支出（购买性支出和转移性支出）、税收（直接税和间接税）以及公债（内债和外债）。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（一）政府干预市场的微观方式从资源配置的角度上说，政府从事微观经济活动的类型主要有三方面：一是管制，即政府通过立法以调节支配商品和服务交换的产权制度；二是定价，即政府通过征税或补贴改变交换的价格，以减少产生负外部性的商品的生产和消费，增加产生正外部性的商品的生产和消费；,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论
12、,三是生产，即政府通过自身生产产品和服务来直接配置资源。如国有企业主要介入垄断性行业或关系国计民生的行业。一般而言，征税和公共支出是有限的，而管制政策因为其直接成本微乎其微，几乎没有什么限制，因此，政府不论在宏观经济领域还是微观经济领域的干预，都需要确定一个最优界限。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（二）政府介入的效率利用IMF经济学家坦兹的“干预指数”概念来比较政府干预的效率，找到政府干预的最优效率。在下图中，横轴表示政府干预所产生的净经济收益，这里的干预包括管制和税收支出过程。净经济收益从理论上而言应是正数，但是如果干预过度，或干预的目的不完全是为公共利益，或者干预是基于错误的信
13、息和政策，净经济收益就可能为负数。纵轴表示政府干预的程度。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,F,OA、OB、OC表示不同市场状态和政府目标下的情况。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,图中除了最适干预的S、T、V三点之外，在每条收益线上都存在两个点，这表示同样净收益下政府对干预政策的选择是不同的：政府对市场的干预不仅考虑经济的原因，还有从政治角度作出的选择。如OR，在OC曲线上存在着主张经济自由化的D点和出于政治考虑干预市场的F点。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,同样，在相同干预程度下，不同决策者干预市场的净经济收益却差距很大。如T点的干预程度下，三条干预曲线的净经济收
14、益值是不一样的。原因可能主要有两个方面：一是私人部门在配置资源和分配收入过程中的效率相差较大；二是决策者追求的利益不同。如OC说明决策者主要追求公共利益，而OA表明决策者追求的目标可能是个人利益。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第二节 政府介入,二、政府干预的缺陷 （一）短缺和过剩如果政府干预的方式是把价格固定在非均衡水平上，那么，不是产生短缺就是产生过剩问题。如果把价格固定在均衡水平之下，就会产生短缺。例如，如果给穷人提供廉价住房，把市建住房的租金固定在均衡水平之下，那么需求就会超过供给。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,政府要么采用登记等待、定量分配或给某些人优先办理的制
15、度，要么按照先申请先提供的原则分配住房，或听任等房队伍继续发展下去。黑市也可能逐渐发展起来，在固定价格下无法获得商品和服务的人，他们的边际效用可能高于价格，可能就准备付出更多的钱。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,如果把价格固定在均衡水平之上，就会产生过剩。例如，为了增加农民的收入，把粮食价格固定在均衡水平之上，那么供给就会超过需求。政府将不得不购买这些过剩的粮食，然后可能储存、扔掉，或在市场上廉价出售；或对供给者实行生产配额管理，或允许供给者卖给他们所能找到的买主。这些过剩是明显的浪费。同时，高价格还可能保护低效率的生产者。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（二）信息匮乏政府
16、也许不知道其政策的全部成本和收益。政府也许真希望追求消费者或其他群体的利益，但不了解人们的愿望，或误解了人们的行为。政府也许很不清楚其政策的后果，尤其是当存在相当多的一系列可能后果时，因为影响这些后果的因素本身就是不确定的。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（三）官僚主义和无效率政府干预也有管理成本。干预越广泛、越具体，所需要的人、财、物的数量就越多。由于政府部门的活动大多不计成本或难以准确计算成本，再加上政府部门具有内在的不断扩张冲动，往往出现公共产品的过度提供。（P15，尼斯卡宁模型）政府决策过程也许高度僵化和严重的官僚主义，并可能存在大量的重复劳动和繁文缛节。,第一篇 基本理论
17、第一章 公共财政理论,有些政府干预形式，例如政府颁发许可证、配额、执照、授权书等，可能同时为“寻租”行为创造了条件。因为在这种制度安排下，政府人为地创造了一种稀缺，这种稀缺就会产生潜在的租金，必然出现寻租行为，造成资源浪费。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（四）缺乏市场激励市场也许是不理想的，但它在一定程度上可以使高效率与高报酬成正比，从而会鼓励效率。倘若政府干预（通过补贴、提供福利、保证价格或工资等）消除了市场力量，或冲抵了它的作用，干预就可能消除某些有益的激励。补贴可能使无效率的企业继续生存下去，福利支出可能阻碍人们去努力工作。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（五）政府
18、政策的转变政府政策有可能随着政府的更迭等原因而改变，即便是责任政府，也会因屈从于某种压力或作为一种大选策略，而有可能改变政策。如果政府干预变化得太频繁，行业的经济效率就会蒙受损失。企业可能因无法预测税率、补贴、价格和工资管制等政策而难以作出计划。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（六）选民的不了解选民面临的经济问题是非常复杂的。普通选民不可能正确估计政党纲领的成本和收益。选民可能非常易受政治宣传和欺骗的影响。因此，政府的施政纲领往往不可能代表人民的意愿。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（七）不能代表人民的政府政府是由政府中的政治家和官员组成的，政治家的基本行为动机也是追求个人
19、利益最大化。政治家的效用函数中包括的变量有权力、地位、名声、威望等。虽然增进公共利益也可能是政治家目标函数中的一个变量，但不是首要或权数最大的变量。因此，政府追求的目标未必符合公共利益或社会目标。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（八）缺乏个人自由政府干预使个人失去了进行经济决策的自由。这种观点认为，个人利益的追求不能导致社会利益，政府追求社会利益的干预使个人失去较多决策自由。因此，政府就尽可能少地干预（主要限于维护法律、使个人的生命、财产、自由不受侵犯），人们应尽可能自由地追求自身利益才是可取的。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,除以上例举的问题外，政府还有很多可能的缺陷。如
20、政治家计划实现的目标太多，而这些目标也许是相互冲突的；政府一直在努力设计一种理想的税制，但从来就没有实现过，因为要不扭曲经济行为，就得课征像人头税那样的税种，而这是有违税制的公平原则；鉴于存在着立法刚性，政府不能根据消费者的偏好立即作出反应,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,第二节 政府介入,三、公共选择理论公共选择理论是以新古典经济学的基本假设（特别是理性人假设）、原理和方法作为分析工具，研究和刻画政治市场上的行为主体的行为和政治市场的运行。公共选择理论是对非市场决策的经济研究，或者说是经济学在政治学中的应用。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,人类社会由经济市场和政治市场组成。
21、经济市场上的行为主体是消费者和企业，人们通过货币选票来选择能给他们带来最大满足的私人产品；政治市场上的行为主体是选民、利益集团和政治家、官员，人们通过民主选票来选择能给他们带来最大利益的政治家。公共选择理论认为，政府活动的结果未必能矫正市场失灵，政府活动可能造成更大的资源浪费。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（一）政府决策的无效率1、投票规则的缺陷导致政府决策无效率。投票规则有两类：一是一致同意规则（实质上是一票否决制）；二是多数票规则。一致同意规则在现实生活中难以实施。首先是人们的偏好很难达成一致；其次是这种投票规则往往导致马拉松式的讨价还价过程。,第一篇 基本理论 第一章 公共财
22、政理论,多数票规则是在现实生活中常用的投票规则，但是，政策提案超过两个以上时，会出现投票悖论。投票悖论反映了直观上良好的民主机制潜在的不协调。投票悖论.doc 为消除投票悖论，可以规定投票程序，如“序数程序”、“淘汰程序”，在此投票方式下谁能操纵投票程序，谁就可以控制投票结果。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,假定投票人具有单峰偏好，产生中间投票人定理结果，这也只是中间投票人的意愿，并非最优的决策结果。假定中间投票人偏好的方案碰巧是最优方案，但是中间投票人定理并非在任何情况下都出现，并且为寻求单峰偏好，可能会产生投票交易或互投赞成票。多数票通过的政策可能无视少数人的利益，使得福利在投赞
23、成票的多数人和投反对票的少数人之间进行再分配。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,2、政治市场上的行为主体动机导致政府决策的无效率。政治家追求的也是个人利益最大化，因此，政治家们会竭力利用他们对信息的垄断权以及政治家之间的合作，使政策方案尽可能体现他们的自身利益。选民因为偏好的不同以及信息的缺乏，很难有效地运用其投票权来制约政治家的行为。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,3、利益集团的存在导致政府决策无效率那些有某种共同目标并试图对公共政策施加影响的利益集团，特别是可能拥有不正当政治势力的利益集团，通过竞选捐款、院外游说、贿赂等手段，使政府做出有利于他们的决策，这可能导致整个社会
24、的经济效率下降。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,（二）政府机构运转的无效率选择理论认为，政府机构运转无效率的原因主要表现在缺乏竞争、缺乏激励两个方面。由于政府各部门提供的都是特定服务，不仅无法直接评估政府内部的行为效率，也不能评估各部门间的运行效率，因此，公务员和官员没有竞争压力去高效率工作，而且不仅工作人员之间缺乏竞争，各部门之间更缺乏竞争。,第一篇 基本理论 第一章 公共财政理论,政府各部门对其所提供的服务一般具有绝对的垄断地位，这种垄断地位使得政府部门没有提高产品和服务质量的激励机制，并且政府部门还可以利用这一地位隐瞒其活动的真实成本信息，从而难以对其进行监督和制约。（课本第二章自学）案例,
