1、构建全面风险管理内控机制深入推进源头防治腐败工作在 全 省 工 商 系 统 廉 政 风 险 防 范 管 理 工 作 推 进 会 上 的 讲 话（2010 年 7 月 28 日 ）陈 上 权同志们：为了贯彻落实全省廉政风险防控机制建设现场会议精神，深入推进工商系统廉政风险点防范管理工作，省局党组决定召开此次省、市、县三级的工作推进视频会议。今天，省局在家的班子成员、机关副处长以上领导干部全部参加了会议，一会儿柏云局长还将作重要讲话。这些都充分体现了省局党组对此项工作的高度重视和扎扎实实抓落实的具体行为。下面，我受党组的委托，对系统上一阶段廉政风险点防范管理工作作总结，提出下一步工作的意见和要求。
2、一、正视成绩，客观清醒作总结近年来，全省工商系统在国家工商总局和省纪委的指导下，紧密结合工商系统实际，积极试点探索实践廉政风险点防范管理。在 2008 年局部试点取得初步成效的基础上，2009年省局部署机关 4 个处室和 6 个市工商局及其所辖部分县工商局、工商所等共 35 个单位扩大和深化了试点工作，部分市、州和县、区局主动跟进，开展了试点工作。今年初，省局党组决定在全系统深入推进廉政风险点防范管理工作，以此为抓手，推动本年度惩防体系建设再上新台阶。本月 15 日至 16 日，全省廉政风险防控机制建设现场会在省工商系统成功召开。系统开展廉政风险点防范管理的做法和经验得到了上级领导和与会代表的
3、充分肯定。从系统来看，以成都市、达州市为代表的一部分市、州局在这项工作上，主题鲜明，各具特色，均取得了重要的进展，见到了初步成效，并积累了一定的经验。成都市局引入国际质量管理体系和“ 金信工程 ”信息网 络平台，依托电 子信息技术进行风险的有效防控；达州市局围绕“三项权力”的运行，动态查找风险、预警防控风险、全方位化解风险，将风险防控深入到了工商工作的每个环节；巴中市局自发试点较早，并率先在全系统出台廉政风险点防范管理的具体办法，将行政审批、行政执法、市场监管、行政决策、队伍管理等方面的 42 种具体行为纳入廉政风险点防范管理，制定了前期预防、中期监控、后期处置的具体办法和措施，在我省工商系统
4、起到了先行的作用；眉山市局强化制度防范，制定了眉山市工商局风险防范管理工作实施规范（试行）等有针对性的制度，增强廉政风险防范管理的操作性、实用性和规范性；宜宾市局以规范部门和岗位工作职能、职责为抓手，对工作规程、流程进行优化和固化；广安市局把廉政风险点防范管理工作与推进规范化服务型工商建设相融合，在全市系统统一了履行审批职能、执法职能、监管职能和内部管理职能的工作标准；乐山市局在全市系统建立健全基层工商所设立专（兼）职纪检监察员制度，将风险防范管理工作重心下沉，防控关口前移。德阳、南充、资阳、广元、内江、雅安、绵阳等市局也高度重视廉政风险防范管理工作，积极推进基层县、所探索试点，并取得了一些成
5、绩。这些都为全系统全面、深入推进这项工作打下了坚实的基础。在看到成绩的同时我们也要清醒地认识到，系统廉政风险防范管理工作起步时间不长，还处在探索发展的初级阶段，还存在思想认识需要进一步统一、工作措施有待进一步完善、工作发展还很不平衡等问题。探索建立廉政风险防控机制是一个重大课题，同时又是一项全新的任务。下一步，先行试点的单位，不能有松劲歇息的念头，不能停滞不前，要继续加强调查研究，深入总结工作经验，为系统推进此项工作积累更多的经验，并为跟进的单位起好表率和引路作用。特别要及时总结各业务条线、各岗位在实践中主动发现风险，及时化解风险，有效防止腐败问题发生的典型经验。要探索对风险集中、发生腐败问题
6、的可能性较大的部门和岗位进行机制制度创新。开展此项工作起步较晚的单位，要提振信心，扎实推进，学习先进，迎头赶上。二、深化认识，坚定信心抓推进国家工商总局、省纪委对廉政风险防控机制建设工作非常重视。总局自 2008 年开始，一直把廉政风险点防范管理工作作为反腐倡廉建设的一项重要工作强力推进。宁夏、甘肃、江苏、北京等兄弟省、市工商系统已探索出一些有益的经验和做法。在 07 年底 08 年初，工商总局选取了宁夏、甘肃等地工商部门试点；这个时期成块成线开展试点的地方和单位不多；尤其是像工商这样认真、扎实、系统并取得明显成效的试点和推进该项工作的单位更少。工商系统整体探索试点廉政风险点防范管理的做法和成
7、效，受到了党中央、国务院以及中央纪委、监察部的高度关注和充分肯定，认为该项工作是完善惩防体系的重要举措，是反腐倡廉建设的重要抓手，是工商系统反腐倡廉建设乃至工商事业实实在在的“科学发展” 。四川省对中央部署的这项工作高度重视。在省工商系统探索试点的过程中，欧泽高书记等领导及相关部门高度关注和认真指导，希望并要求我们抓出成效，抓出经验，在全省起好示范作用。今年，在省纪委九届六次全会上，泽高书记代表省纪委常委会对该项工作作出了部署。5 月，省纪委省监察厅下发了关于在全省开展廉政风险防控机制建设试点的文件，选择成都等 6 个市、省民政厅等 8 个省直部门和部分高校、国有企业进行试点。6 月，省纪委常
8、委会听取专题汇报，强调要通过推进廉政风险防控机制建设，督促党政领导干部切实履行“一岗 双责” ，强化对权力 过程的监督，切实推进惩防体系建设。7 月，全省廉政风险防控机制建设现场会在省工商系统召开。如前所述，会议充分肯定了工商系统的做法和经验，对深入推进廉政风险防控机制建设作出了安排部署，提出了更高的要求。在试点过程中，我们的试点单位深刻体会到：掌握了各个层面和各个环节的风险点，就对可能发生问题的对象、岗位、环节心中有数，进而有的放矢地采取措施；通过事前防范、事中控制和事后处置，降低问题发生的几率和危害的程度。通过这一工作，能最大限度地遏制和减少各类案件与事故，维护国家利益，保护人民群众的生命
9、财产安全，维护工商部门的良好形象，降低广大工商行政管理干部的廉政风险和履职风险，从而保证广大工商干部的廉政安全和履职安全。实践证明，加强廉政风险防控机制建设，开展廉政风险点防范管理，紧紧抓住了预防腐败的关键环节和核心内容，把预防腐败工作的口号变成了实践，把一般要求落实到有针对性的操作行为，为源头防腐提供了一个科学的机制和有效的载体，是有效促进业务工作和反腐倡廉建设相融入的有效途径和具体实践；是推进各级工商机关履职尽责，贯彻落实科学发展观，保证工商行政管理事业健康发展的客观需要；是广大工商干部依法行政和正确、高效、平安地履行职责的可靠保证。加强廉政风险和监管风险的防范管理工作，既是对工商行政管理
10、工作的制度约束、程序规范和行为监督，也是对广大干部职工的一种人文关怀。体现了工商系统党风廉政建设和工商行政管理工作向制度化、规范化、程序化、法治化推进的要求。各级各部门要统一思想，提高认识，坚定信心，不断增强工作的自觉性和主动性，按照省局党组关于开展廉政风险点防范管理工作的意见（川工商党 200867 号）的部署和今年初工作会议的要求，结合这次会议的精神，采取切实有效的措施，把各项工作落到实处，全面、深入地推进廉政风险点防范管理工作。这次会后，系统要认真加强廉政风险防控机制建设，全面推行廉政风险防范管理，不能有盲区盲点。三、突出重点，破难攻坚抓深入要深入贯彻落实十七届中央纪委五次全会和省纪委九
11、届六次全会精神，结合全省廉政风险防控机制建设现场会议精神，按照省纪委具体部署要求，进一步围绕“三项权力”，通过抓住重点岗位、重要环节，实现关口前移，源头防控，有效保证干部职工的廉政安全和监管安全。力争在两三年内，初步形成覆盖全系统各个领域的廉政风险防范管理工作网络，建立起较为完善的制度保障、程序运行、技术监控和考核评价等配套体系，形成廉政风险防范管理的长效机制，推进反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。第一、着力抓住两个层面一是抓岗位防控流程。要始终抓住行使行政审批权、行政执法权、队伍管理权的单位、岗位和人员这些重点，以职能职责为依托，扎实认真地梳理工作职能职责、工作程序和权力运行轨
12、迹，查找风险点、制定完善防范措施。建立并逐步完善以年度为周期，组织排查风险点、分析修正风险点及完善防范措施的动态循环岗位风险防控流程。通过开展针对性的风险防范管理教育、准确查找廉政风险点、及时制定完善防范措施等，让每个岗位、每个人员明白自己的职责是什么，权力是什么，该干什么，该怎么干，风险点在哪里，如何防控等。促进干部职工不断自我提醒、自我规范和自我约束。二是抓风险防控机制建设。不断完善风险查找、风险防控、风险管理“三大机制” 。建立前期防范、中期监控、后期处置的有效工作机制。建立分级分类、循环动态的长效管理模式。通过完善制度机制，优化、固化工作流程，积极实施教育防范、制度防范、程序防范、技术
13、防范和监督防范。第二、着力把握五个环节一是查找环节。风险点的查找要把视野、触角和措施，落实到各个具体岗位，细化到权力行使的各具体环节，真正触及到权力运行的核心环节和敏感区域，查找出来的风险点一定要是工作岗位和工作流程中实实在在存在的隐患，决不能空泛、似是而非、模棱两可，或搞成违反制度规章情况的简单罗列。风险点查找要立足岗位全覆盖，突出重点，对岗不对人；既要人人参与，又不搞人人过关。各业务条线既要自下而上查找风险点，又要自上而下梳理汇总风险点。越到基层和具体岗位工作越要具体、细致。要把查找风险点作为日常工作中常态化的“扫描” ， 而不是一 阵风。二是评估环节。准确评估风险，既是对查找环节的把关，
14、又是确定防范重点，分级管理、动态管理的依据。要针对不同等级的风险点，明确防范管理的领导责任和办法。各业务口分管领导要切实负起查准找全风险点、严肃严谨地评估风险等级的责任。要把查找出来的风险点进行公示，让广大干部群众来评价风险找得准不准、实不实，让大家都能清楚识别风险点和有效监督风险点。三是防范环节。防控措施要紧贴业务工作流程，与党风廉政职责和业务职责紧密相联，相关措施力求具体化，使其具有针对性和操作性。要注重从体制、制度和工作流程、操作程序入手，形成标准化、操作性强的防控模式和规范化的处置措施。确保权力运行到哪里，风险防范措施就要跟进到哪里，教育制度监督就要落实到哪里，确保每个岗位上的干部都受
15、到应有的监督制约和提醒教育。四是考核环节。对风险查找、风险评估和防范措施执行到位情况、效果，要建立考核机制，定期或不定期检查考核。对工作情况好的、一般的、差的，要有分别不同情况的处理机制和评价机制。要研究考核评价机制如何定性、定量的问题。如，把登记许可工作质量评查结果、市场监管工作质量评查结果、违纪违规案件发案率、责任追究案件发案率、消费者投诉案件办结率、行政执法案件的复议诉讼及败诉率、行风评议满意率等结合起来进行综合评价和考核。五是监督环节。要对廉政风险防控机制建设情况、制度执行情况、防范措施落实情况、风险管理情况等，制定和完善监督措施及手段。要研究结合信息化建设加强程序化、网络化、技术化等
16、监督手段的综合运用，以增强廉政风险点防范管理的科技含量。第三，着力解决四个难点一是解决思想障碍问题。主要是克服与己无关和不愿晒权的错误思想和行为。一些同志错误地认为廉政只是领导干部的事，离自己很远，不能重视和清醒地看到工作中存在的各种漏洞和隐患，或自觉意识不够、主动关注不多；有的认为自己手中就针尖大点权力，出不了多大的事，不愿将它公 之于 众 ，不 愿 暴 露 那 些 可 以 为 自 己 带 来 方 便 的 “潜 规 则 ”，不 愿 意触 及 到 权 力 运 行 的 核 心 环 节 。这些思想上的疏忽和麻痹本身就是一种风险，必须认真清理并加以纠正。二是解决“瓶颈”问题。廉政风险点推进到现在，很
17、多单位完善了制度措施、制定了岗位工作规范、绘制了工作流程图和风险防控图，但对后一步工作重视不够，抓得不好。廉政风险点防范管理的最终落脚点是建立起全面风险管理的内控机制，通过工作的制度化、规范化、程序化、法治化，将反腐倡廉建设融入到具体的业务工作中。查找出了风险点，制定了制度、措施，这仅仅是工作的前一半。而决定成败即风险防范管理效果的是如何抓防控制度的到位和防范措施的落实。从这个意义讲，前一半是基础，后一半则是关键。因此，工作中必须严格落实“一岗双责” ，抓防范管理 责任的落实、各项防范制度的落实和各项防控机制的落实。三是解决上下联动问题。廉政风险点防范管理工作应该是自下而上与自上而下相结合的。
18、各级局机关的各业务口要结合业务工作实际，认真查找风险点，健全规章制度、完善防范措施、优化业务流程。同时，还应收集、汇总、分析从本工作条线具体岗位上查找出来的风险点，总结升华实践中取得的经验和成果，形成对业务条线具体岗位具有指导意义和规范作用的东西。同时，要加强调研指导，积极开展信息的交流沟通。四是解决操作难的问题。主要表现是查找出的所谓风险点与岗位工作的结合度不高，有的甚至与工作实际脱节。如，将工作中和岗位上的风险多归结为思想道德风险，或是违反规章制度的一些简单的表现，真正从岗位职责、体制机制方面去查找风险的少。解决操作难问题的关键是 “融入”和“落实” 。只有克服了“ 两 张皮”现象，才能有
19、效避免把风险点防控变成纸上谈兵、空对空的状况。四、强化责任，统筹兼顾促发展一是进一步在责任落实上下功夫。廉政风险防范管理是一项涉及全局的重要任务，全系统要按照党风廉政建设责任制的要求，由“一把手 ”负总责，班子成 员切实履行“一岗双责”。要按照“谁行使权 力，谁梳理风险，谁管理风险” 的要求，带头查找廉政风险和监管风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的风险防范管理，确保各项工作要求落到实处。基层一线要加强对规章制度执行和风险控制情况的自查，形成定期检查的长效制度。业务主管部门要加强规章制度的完善和业务流程的再造，加大业务条线自律监管的力度。纪检监察机构要充分发挥监督、协调的帮
20、促作用。二是进一步在岗位覆盖上下功夫。从重点岗位、重要人员、重要环节入手，建立起面向全系统、覆盖所有业务口和涉及业务全过程的廉政风险防控机制，实现业务发展和廉政风险的同步管理。通过全员防控、全过程防控和全方位防控，促进反腐倡廉建设真正融入到具体的工作岗位、环节和流程中去。三是进一步在动态管理上下功夫。用发展的眼光和与时俱进的思路，将廉政风险防范具体落实到每一个岗位、每一道工作程序、每一个工作环节，根据职能职责、制度机制、政策、时间等因素的变化，建立周期排查风险点的动态防范管理模式。四是进一步在长效机制建设上下功夫。抓好梳理、优化、固化权力运行流程，按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原
21、则，逐步建立健全既相互制约又相互协调的“三项权力”配置 结构和运行机制。将 实践经验和成功做法提炼上升为制度层面，形成动态管理和长效防控的制度机制。五是进一步在统筹增效上下功夫。要把推进风险防范管理融入业务工作、融入管理创新、融入制度建设中，与工商机关队伍建设、行风建设、效能建设以及规范权力运行、政务局务公开、党风廉政建设责任制等方面紧密结合起来，实现协调联动，形成综合效应，提高整体效果。同志们，廉政风险防范管理工作是一项系统工程，也是一项需要动态化、周期化实施的重点工作。各级党组要紧密结合实际，以扎实的作风、有力的措施，把廉政风险防范管理工作抓出实效，抓出特色，以廉政风险防范管理工作的成效，推动系统党风廉政建设和反腐败工作全面发展，为促进全省工商事业又好又快发展作出新的贡献。
