1、一、判断题（共 10 道小题，共 20.0 分） 1.三角形形态是一种反转形态。（ ）2.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.03.短期的 MA 下穿长期 MA 为死叉，是卖出的信号。（ ）4.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分: 2 试题分值: 2.05.证券的信用分析也称违约风险，是指证券分析人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（ ）6.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分: 2 试题分值: 2.07.(错误) 8.利率与证券价格显正向
2、变动。（ ）9.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: B得分: 0 试题分值: 2.010.证券投资风险分为系统风险和非系统风险。（ ）11.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分: 2 试题分值: 2.012.契形形态是一种反转形态。（ ）13.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.014.圆弧顶是一种整理形态。（ ）15.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.016.K 下穿 D 时，金叉出现，是买入信号。
3、（ ）17.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.018.双头的第一个头部的成交量往往大于第二个头部的成交量。（ ）19.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分: 2 试题分值: 2.020.(错误) 21.投资者可以通过投资分散化、选择信誉好的证券商交易等方法消除系统风险。（ ）22.1. 正确2. 错误知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: B得分: 0 试题分值: 2.0二、多项选择题（共 20 道小题，共 40.0 分） 1.下列属于基本分析范畴的是( )。2.1. 宏观经济分析2.
4、 行业分析3. 财务报表分析4. 波浪理论知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;标准答案: A;B;C得分: 2 试题分值: 2.03.如果要代表上海和深圳证券市场的市场组合，可以分别用( )来代替。4.1. 上证 180 指数2. 上证综合指数3. 深圳成份指数4. 深圳综合指数知识点: 阶段作业二学生答案: B;D;标准答案: B;D得分: 2 试题分值: 2.05.(错误) 6.无风险资产的特征有( )。7.1. 收益是确定的2. 收益的标准差为零3. 收益率与风险资产的收益率之间的协方差为零4. 是长期资产知识点: 阶段作业二学生答案: A;C;D;标准答案: A;B;C得分:
5、0 试题分值: 2.08.(错误) 9.最优证券组合的选择应满足( )。10.1. 最优组合应位于有效边界上2. 最优组合应位于投资者的无差异曲线上3. 最优组合是唯一的，是无差异曲线与有效边界的切点4. 上述三条件满足其中之一即可知识点: 阶段作业二学生答案: A;C;标准答案: A;B;C得分: 0 试题分值: 2.011.收益利差策略是基于某种相同类型中的不同债券之间收益差额的预期变化而建立组合头寸的方法，这里的相同类型可以是( )相同。12.1. 发行主体2. 信用等级3. 到期收益率4. 到期期限知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;D;标准答案: A;B;D得分: 2 试题分值:
6、 2.013.下列关于收益率曲线(策略) 的说法正确的是( )。14.1. 收益率曲线策略是指通过预期国债收 益率曲线形状的变化来调整投资组合的头寸 2. 债券的收益率曲线描述了债券的收益率和价格之间的关系3. 债券收益率曲线的变动可分为平行移动和非平行移动4. 债券收益率曲线的非平行移动是指所有期限的收益率变动的基点相同知识点: 阶段作业二学生答案: A;C;标准答案: A;C得分: 2 试题分值: 2.015.波浪理论的重要内容有( )。16.1. 波浪的形态2. 波幅比率3. 波浪数量4. 持续时间知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;D;标准答案: A;B;D得分: 2 试题分值:
7、2.017.移动平均线特征为( )。18.1. 在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大2. 涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线会相互接近甚至交叉3. 在一段持续的上涨行情和下跌行情中，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会相互接近甚至交叉4. 涨势或跌势趋于缓慢时，短期移动平均线与长期移动平均线之间的差距会拉大知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;标准答案: A;B得分: 2 试题分值: 2.019.下列有关反转形态的说法正确的有( )。20.1. 反转形态的出现表现股价运动将出现方向性的转折2. 反转形态出现的前提条件是确实存
8、在着股价上升或下降的趋势3. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越大4. 通常反转形态的规模越大，则反转后价格变动的幅度将越小知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;标准答案: A;B;C得分: 2 试题分值: 2.021.对物价状况分析，应注意( )。22.1. 对物价上涨和下跌的原因要作具体分析2. 物价的上涨和回落有一定的时滞作用3. 表示物价水平的物价指数的构成4. 物价的未来变动趋势知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;D;标准答案: A;B;D得分: 2 试题分值: 2.023.以下用于分析经济周期的指标中，属于先导性指标的是( )。24.1. 货币政策指标2.
9、 证券价格指数3. 国民生产总值4. 个人收入知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;标准答案: A;B得分: 2 试题分值: 2.025.整理形态的类型很多，除了三角形外，还有( )等形态。 26.1. 矩形2. 旗形3. 菱形4. 楔形知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;D;标准答案: A;B;D得分: 2 试题分值: 2.027.股价运动在某个价位水平附近形成支撑和阻力，其形成的依据有( )。28.1. 股价运动历史上的成交记录2. 百分之五十原则3. 过去出现过上的最高点和最低4. 开盘价或收盘价附近知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;标准答案: A;B;C得分: 2 试题
10、分值: 2.029.技术分析作为一种投资工具，它的基本假设前提是( )。30.1. 市场行为涵盖一切信息2. 证券价格沿趋势移动3. 证券价格围绕价值波动4. 历史会重复知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;D;标准答案: A;B;D得分: 2 试题分值: 2.031.现金流量表可以用来反映一个公司的( )。32.1. 偿债能力2. 支付股利的能力3. 产生未来现金流的能力4. 生产经营效率知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;标准答案: A;B;C得分: 2 试题分值: 2.033.对公司的分析应该包括( )。34.1. 该公司竞争地位的分析2. 该公司盈利能力的分析3. 该公司经营
11、能力的分析4. 该公司管理能力的分析知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;D;标准答案: A;B;C;D得分: 2 试题分值: 2.035.影响行业兴衰的主要因素有( )。36.1. 技术进步、产品更新换代2. 政府政策扶持3. 社会习惯的改变4. 行业的周期更替知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;标准答案: A;B;C得分: 2 试题分值: 2.037.根据各行业中企业的数量、产品的属性、价格控制程度等因素，可将行业分成( )。38.1. 完全竞争行业2. 不完全竞争行业3. 寡头垄断行业4. 完全垄断行业知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;D;标准答案: A;B;C;
12、D得分: 2 试题分值: 2.039.证券价格的变动趋势一般分成( )。40.1. 上升趋势2. 下降趋势3. 突破趋势4. 盘整趋势知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;D;标准答案: A;B;D得分: 2 试题分值: 2.041.根据经济周期与行业发展的相互关系，可以将行业分为( )。42.1. 增长型行业2. 周期型行业3. 防守型行业4. 开放型行业知识点: 阶段作业二学生答案: A;B;C;标准答案: A;B;C得分: 2 试题分值: 2.0三、单项选择题（共 20 道小题，共 40.0 分） 1.关于行业分析的作用，下列说法中正确的是( )。2.1. 行业分析为证券投资提供了背景
13、条件2. 行业分析为证券投资提供了投资对象的行业信息3. 行业分析为证券投资提供了投资对象的内部信息4. 行业分析为证券投资提供了投资对象的公司信息知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.03.以下各种增加政府财政收入的方法中，对于宏观经济影响最小的是( )。4.1. 增加税收2. 发行政府债券3. 向中央银行借款4. 增加短期外债知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.05.现代证券投资理论的出现是为解决( )。6.1. 证券市场的效率问题2. 衍生证券的定价问题3. 证券投资中收益风险关系4. 证券市场的流动性问题
14、知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分: 2 试题分值: 2.07.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中( )是技术分析最重要的价格指标。8.1. 开盘价2. 收盘价3. 最高价4. 最低价知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.09.下列( )不是圆弧底特征。10.1. 在清淡气氛中形成2. 耗时数月或更长 3. 成交量也显示圆底形4. 股价下跌低位，成交量放大知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分: 2 试题分值: 2.011.第二个低点出现后即开始放量收阳线是( )的特征。 12.1. M 头2. 圆弧底3. V 型
15、底4. W 底 知识点: 阶段作业二学生答案: D;标准答案: D得分: 2 试题分值: 2.013.M 头股价向下突破颈线的( )，反转确立。14.1. 3%2. 6%3. 10%4. 1%知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分: 2 试题分值: 2.015.基本分析法认为股票价格总是围绕( )波动的。16.1. 股票面额2. 股票账面价值3. 内在价值4. 发行价格知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分: 2 试题分值: 2.017.公司的每股净资产越大，可以判断( )。18.1. 公司股票的价格一定越高2. 公司的内部资金积累越多3. 股东的每股收益越大4
16、. 公司的分红越多知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: B得分: 2 试题分值: 2.019.防守型行业不具有的特点是（ ）。20.1. 这些行业受经济处于衰退阶段的影响2. 对其投资便属于收入投资，而非资本利得投资3. 有时候，当经济衰退时，防守型行业或许会有实际增长4. 食品业和公用事业属于防守型行业，因为需求的弹性较小，所以这些公司的收入相对稳定知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分: 2 试题分值: 2.021.在进行行业增长比较分析时，利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，不能够做出如下判断（ ）。22.1. 确定该行业是否属于周期性行业2.
17、比较该行业的年增长率与国民生产总值、国内生产总值的年增长率 3. 计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重4. 该行业内的市场结构知识点: 阶段作业二学生答案: D;标准答案: D得分: 2 试题分值: 2.023.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ）。24.1. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨2. 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬3. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬4. 增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分:
18、 2 试题分值: 2.025.乖离率是股价偏离移动平均线的( )。26.1. 距离2. 数值3. 百分比值4. 大小知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分: 2 试题分值: 2.027.就单枝 K 线而言, 反映空方占据绝对优势的 K 线形状是( ) 。28.1. 大十字星2. 带有较长上影线的阳线 3. 光头光脚大阴线4. 光头光脚大阳线 知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分: 2 试题分值: 2.029.以下各资产项中，流动性最强的是( )。30.1. 流动资产2. 长期资产3. 固定资产4. 无形资产知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分
19、: 2 试题分值: 2.031.关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述错误的是（ ）。32.1. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动不是永恒的2. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌3. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差4. 公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分: 2 试题分值: 2.033.财务指标中的流动比率是指( )。34.1. 全部流动资产与全部负债的比率2. 全部资产与全部负债的比率3. 全部流动
20、资产 与全部流动负债的比率4. 全部资产与全部流动负债的比率知识点: 阶段作业二学生答案: C;标准答案: C得分: 2 试题分值: 2.035.有效组合满足( )。36.1. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险2. 在各种风险条件下，提供最大的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险3. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最小的风险4. 在各种风险条件下，提供最小的预期收益率；在各种预期收益率的水平条件下，提供最大的风险知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: A得分: 2 试题分值: 2.037.(错误) 38.收益最大化和风险最小化这两个目标( )。39.1. 是相互冲突的2. 是一致的3. 可以同时实现4. 大多数情况下可以同时实现知识点: 阶段作业二学生答案: B;标准答案: A得分: 0 试题分值: 2.040.(错误) 41.20 世纪 60 年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为( )的新理论，发展了现代证券投资理论。42.1. 套利定价模型2. 资本资产定价模型3. 期权定价模型4. 有效市场理论知识点: 阶段作业二学生答案: A;标准答案: B得分: 0 试题分值: 2.0
