1、1附件 1 中期评估文件编写提纲及要求（标题 4 号黑体，正文小 4 号仿宋体，A4 纸 、双面印刷，一、二、三、四各部分分别装订）一、项目中期总结报告1. 项目组织落实情况 项目的总体思路和框架、主要研究内容和目标 课题设置的思路，课题之间的相互关系 研究队伍的组织与落实情况2. 研究工作的主要进展 项目前两年主要研究内容和目标 计划任务完成情况 同国内外相关研究相比较， 项目的研究工作的 总体水平、突出进展、学术影响以及国内外同行专家的评价 前两年研究工作对完成项目五年预期目标的作用和贡献3. 项目组织管理、队伍建设和人才培养的措施和成效 项目的组织管理：包括项目内部的学术交流和数据共享情
2、况等 研究队伍的总体状况：包括项目专家组、课题负责人的作用，年轻人才的培养等 经费使用情况4项目中期总结评议情况 项 目中期总结会议组织情况 项 目中期总结专家名单 项目中期总结各课题评议结果及评议意见（附评议表和评议意见表复印件）5项目执行过程中存在的问题和建议6项目投入统计表（表 1）和项目产出统计表（表 2） 7项目首席科学家签字8项目依托部门盖章2二、课题中期总结报告（按课题分列，每个课题 5000 字以内）1. 研究工作的主要进展（计划任务完成情况、预期目标是否实现、所取得的突出进展等）2. 与国内外同类研究工作相比的创新性3. 人才培养、合作交流、数据共享等方面的情况4. 经费使用
3、情况5. 存在的问题和建议（包括研究计划的调整思路）6. 课题负责人签字（向科技部上报时需承担单位签字盖章）三、项目计划任务书调整方案（格式见附件 4，作为中期评估材料提交时不需要依托部门签字盖章）注意突出调整思路，包括：1. 后三年如何进一步围绕国家经济、社会和科技发展中的重大关键问题开展工作，预期将会在哪些方面取得哪些突破。2. 根据整个项目和各课题前两年的进展情况， 为实现项目的总体目标，如何对项目的研究内容和课题设置进行调整，哪些课题是支持的重点，各课题如何突出研究重点。四、其它相关资料135 篇代表性学术论文（包括已接受的论文）及被引用情况（不包括自引情况）2973 计划项目发表论文
4、目录（表 3）3国际、国内科技 发明专利目录（表 4）及相关证书复印件（注意区分已授权和申请专利；如果没有，可以不提供）4国际重要学术会议大会邀请报告目录（表 5）5国际重要学术组织的任职情况（表 6）6优秀中青年研究人才的培养情况（表 7）7项目所制定的内部管理条例 注：表 17 从 973 计划管理系统中直接打印生成。3附件 2 中期总结课题评议表工作状态 研究前景评价指标研究工作的创新性及计划任务完成情况课题负责人及研究队伍的水平与活力课题设置的必要性及对项目总体目标的贡献研究方案的可行性及预期取得突破的前景综合评价课 题 1课 题 2课 题 3课 题 4课 题 5课 题 6课 题 7课
5、 题 8课 题 9课 题 10各栏可填：优、良、中、差4附件 3 中期总结课题评议意见表项目名称：课题名称： 课题编号： 综合评价：请在认真审阅课题中期总结报告，听取课题负责人汇报的基础上，对课题工作状态和研究前景提出明确、具体的意见和建议：1计划任务完成情况2 研究工作的创新性3 研究队伍的状态和水平4 存在的主要问题5该课题下阶段设置的必要性6 研究计划的可行性7预期取得突破的前景8对研究计划和研究队伍调整的建议5项目首席科学家（签字）：年 月 日6附件 4国家重点基础研究发展计划（973 计划）项目计划任务书调整方案项目编号：项目名称：中华人民共和国科学技术部制年 月 日7填写说明1、统
6、一用 A4 复印纸；2、封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮；3、内容要双面印刷；4、按照给定格式编写，文字叙述部分用小 4 号仿宋字；5、各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述简明扼要、层次分明，一页不够可续页；6、请认真阅读格式后面的编写说明，按规定编写；7、要注意相关数据的一致性和平衡关系。8项目基本信息项目编号：中文名称 英文后三年经费预算 专项经费 万元 自筹经费 万元起止年月 年 月至 年 月依托部门项目第一承担单位 承担单位数姓名 性别 专业 身份证 号码项目首席科学家 单位 用于本项目工作 时间（人月/年）姓名 身份证号码 专业 单 位 是否承担研究任务项目专家组成员总人数 正高 副
7、高 中初级 博士后 博士生 硕士生队伍9课题编号 课题名称 课题负责人 承担单位课题设置10一、调整依据和思路11二、研究目标的调整方案12三、研究内容及课题设置的调整方案13四、承担单位和研究队伍的调整方案调整前 调整后承担单位数总人数正高副高中初级博士后队伍规模对比研究生14主要学术骨干课题编号 姓 名 身份证号码专业技术职务 工 作 单 位工作时间(月/年)15调整后项目承担单位研究队伍总人数： 人 全时工作时间： 人月单 位 名 称 承 担 的 主 要 任 务承担单位16五、年度计划年度 研究内容 预期目标第三年第四年第五年17六、项目首席科学家签字我将严格遵守国家重点基础研究发展计划
8、（973 计划）项目和经费管理办法的各项规定，根据本项目计划任务书和调整方案，认真组织、协调项目开展研究工作，完成项目研究计划。首席科学家签字： 年 月 日七、项目第一承担单位签字盖章我单位将认真履行国家重点基础研究发展计划（973 计划）项目和经费管理办法中规定的第一承担单位的责任和义务，履行实施本项目所做的有关承诺。负责人（签字）：（单位盖章）年 月 日18八、项目依托部门意见我部门将认真履行国家重点基础研究发展计划（973 计划）项目和经费管理办法中规定的项目依托部门的责任和义务，履行实施本项目所做的有关承诺。主管司局（盖章）负责人 （签字） 年 月 日九、科学技术部批复意见经办人： 主
9、管专业司（盖章）负责人 （签字）年 月 日 19编写说明项目基本信息1. 后三年专项经费预算中的专项经费是指项目完成后三年研究任务所需973 计划资助的经费，科技部核定后请按核定数填报；2. 依托部门如有两个，请按顺序一并填写；3. 第一承担单位为项目的依托单位，一般应为项目首席科学家所在单位；4. 承担单位数应与第四项所列承担单位的总数一致；5. 专业应填目前所从事领域的专业，按二级学科专业 填写，参照国家自然科学基金委的专业分类目录； 6. 项 目专家 组成员由 7-9 人组成， 项目首席科学家和项目首席科学家助理应为项目专家组成员，其中不承担本项目研究任务的专家应不少于 3 人，来自同一
10、单位的项目专家组成员不应超过 3 个。是否承担研究任务是指项目专家组成员是否承担本项目的研究任务，填“是”或“否” ；7. 队伍的 总人数不包括博士生和硕士生，与第六项研究队伍中总人数一致。一、调整依据和思路依据项目的总体目标，根据项目前两年的执行情况和项目中期评估结论，阐明对项目研究计划的调整思路和方案。二、研究目标的调整方案在项目计划任务书基础上详细说明对研究目标所作的调整。三、研究内容及课题设置的调整方案说明为实现预期目标在研究内容上所做的调整，撤消、合并或新增课题的情况，包括各课题经费比例的 调整、研究内容的增 删、目 标的调整、技术路线的修订。四、承担单位和研究队伍的调整方案详细说明
11、承担单位和研究队伍调整理由及情况，包括承担单位或研究小组、项目首席科学家、项目首席助理、课题负责人、主要学术骨干的调整情况。项目承担人员应符合科技部国家科技计划项目承担人员管理的暂行办法及 973 计划的有关要求。1. “队伍规模 对比” 栏目中 “研究生”包括硕士生和博士生。2. “研究队伍总人数”为参加项目的所有人员数（不包括博士、硕士研究生），与项目基本信息中队伍总人数一致。203. “全时工作 时间”为调整后参加项目的所有人员（不包括博士、硕士研究生）投入的工作时间之和（总人月）；此数与所有课题参加人员的工作量总和相等。4. 主要学术骨干：按课题顺序列出主要学术骨干指对项目的学术思想有
12、贡献，对项目或课题组织实施起主要作用的科研骨干和技术骨干。 项目首席科学家、 项目首席科学家助理、课题负责人必须是学术骨干。项目主要学术骨干人数一般不超过研究队伍总人数的 1/2，项目一般参加人员、技术人 员及博士硕士研究生不能列入。要注意学术骨干年龄结构的合理化。5. 承担单位：单位名称要规范；其承担的主要任务要简述，但必须体现该单位在项目中的作用。五、年度计划按研究内容和预期目标分列调整后的年度计划。1. 研究内容要具体说明当年需完成的研究任务。2. 预期目标要说明所能解决的问题或所研究的重大科学问题的进展程度，应提出明确的考核指标。应特别注意：以项目为单位做整体叙述，不能按课题分列。六、
13、项目首席科学家签字项目首席科学家应在上报的项目计划任务书调整方案中签字，如有两位首席，需要共同签字。七、项目依托部门意见如有两个依托部门要分别签字盖章。21附件 5 项目中期评估评议表项目名称： 评估指标 考 核 标 准 评价优良中计 划 任 务完 成 情 况1. 是否按照项目计划任务书的要求开展研究工作？2. 是否完成前两年的计划任务?是否实现预期的阶段目标、取得预期进展？3. 研究重点是否突出？课题之间是否有机联系?差优良中研 究 队 伍与组 织 管 理1. 首席科学家是否有组织协调能力和开拓创新精神?是否具 备结构合理、团结协作、相对稳定的研究队伍?2. 是否有良好的学术风气和民主、宽松
14、的学术环境？项目内部合作交流及数据共享如何？3. 组织管理是否有序？内部管理制度是否健全？ 差优良中总 体 研 究水 平和创 新 性1.前两年研究工作对实现项目五年预期目标的作用和贡献如何？2.研究工作与国内外同类研究相比的创新性如何？ 3.阶段性研究成果的学术水平及其在国内外学术界的影响如何？ 差优良中研 究 前 景1.项目预期解决国家重大需求的实质性贡献和作用如何？ 2.后三年研究方案是否体现了内容集中和目标明确的要求? 是否科学、可行？3.预期能否完成五年目标，能否有所突破？ 差综 合 评 价 优 良 中 差注：在相应评价等级上划“”评估专家签名：年 月 日22附件 6 项目中期评估专家
15、组意见表项目名称： 请在认真审阅项目中期评估材料、听取项目首席科学家中期总结报告和研究计划调整方案汇报的基础上， 对项目工作状态和研究前景进行综合评价，并提出明确、具体的意见和建议：对项目的总体评价（计划任务完成情况，总体水平与创新性，研究队伍状态， 围绕“ 重大”、 “基础”开展的研究工作有无实质性进展，存在的主要 问题等）项目研究前景（调整后项目的目标、内容、研究方案是否科学、可行，总体目标能否实现，预期取得突破的可能性等）具体调整意见和建议（对项目的研究内容、课题设置、研究队伍等提出具体的调整意见或建议）23中期评估专家组组长签字：年 月 日24附件 7国家重点基础研究发展计划（973
16、计划）课题任务书调整方案项目名称：课题编号：课题名称：中华人民共和国科学技术部制年 月 日25填写说明1、统一用 A4 复印纸，封面用白色厚纸，请勿用塑料封皮；内容要双面印刷；2、按课题顺序装订为一册。3、按照给定格式编写，文字叙述部分用小 4 号仿宋字；4、各项内容要实事求是、认真填写，文字叙述要简明扼要、层次分明；5、请认真阅读格式后面的编写说明，按要求编写；6、新增设的课题、合并的课题要按课题任务书的格式编写课题任务书；7、中期评估后做调整的课题对应课题任务书中相关内容编写课题任务书调整方案。26一、调整依据和思路27二、研究内容和预期目标的调整方案28三、研究方案及技术路线的调整29四、年度计划年度 研究内容 预期目标第三年第四年第五年30五、课题承担人员姓名 性别 身份证号码 专业技术职务 单 位 工作时间 （月/年） 签 字负责人参加人员研究生
