1、序本书是为时间为半年或一年的经济学课程所写的入门教科书。当几十年以前开始写作本书的时候，约翰肯尼思加布尔雷思预言下一代人将从这一著作中学习经济学。十一个版本共印行数百万册并且被译成几十个国家的文字，这证明了他的预言基本上是准确的。但是，科学是一种不断发展的、活生生的有机体。由两代学人共同努力，合作撰写本书的时代已经来临，我们两人都可以证实，重新综合现代主流经济学是一种激动人心的体验。这种综合审慎地考虑到经济学中竞相争鸣的所有流派：后凯恩斯折衷主义、货币主义、合理性预期学派、芝加哥的自由主义、马克思主义和激进经济学。我们的目的和以前一样，就是清楚地阐述经济学中饶有兴味的包括最新的基本原理，并且提
2、供有关美国和世界经济体系的基本事实。我们的愿望，与其说是引人入胜，倒不如说是准确无误。但是，我们仍然力图做到情趣昂然，而不是枯燥乏味。关于第 12 版这第 12 版是自从 1948 年具有里程碑意义的第 1 版出世以来修订最彻底的一版。我们把叙述的次序完全改变了，有关宏观经济学的几章现在使用了具有总结性的总量供给和总量需求的方法；微观经济学的章节作了修订；对应用章节部分加以改写使其针对 80 年代的问题；当然，例子和实际数据都改用了最新资料。然而，我们所强调的关键几个字是权威性、全面性和清晰性。这些章节包含着对几代经济学家所积累的知识的权威性的叙述。学生们是否想要获得有关通货膨胀、股票市场、理
3、性预期宏观经济学、苏联经济或贸易赤字的初步知识？所有这些问题都在本书中得到彻底的分析。本书是对现代经济学的全面论述。经济学科中的所有重要领域从绝对利益到零经济增长，从马克思主义到供给学派经济学都在本书论述范围之内。我们尽可能做到叙述清晰。尼采曾经埋怨 19 世纪伟大的经济学家约翰斯图亚特穆勒的广 “风格令人讨厌的简洁性”。这种罪过是我们乐于受到指责的。能用简短的言词就能说明的问题，为什么要用冗长的词句呢？抽象的思想需要通俗易懂的例证。主要修订经济学本质上是一门发展的科学。它的变化反映了社会经济趋势的变化。经济学的发展的性质在本版本的每一章中都得到反映。让我们来概述一下其中的主要之点。宏观经济学
4、对宏观经济学的章节进行了涉及面最广、甚至是大刀阔斧的删减。 80年代是高失业率的时代，与此同时，通货膨胀和利息率急剧上升、货币主义盛行、财政赤字剧增，我们对宏观经济学的结构加以重新调整，以便使学生理解宏观经济学中长期持续的问题在 80 年代的情况。以下是一些最重要的变化。1. 我们引入了总供给和总需求 （ AS AD ），作为理解价格和国民产值的总体变动的核心方法。宏观经济学中的所有重大问题现在都用这些新的工具加以分析。因此，我们把各种不同的思想流派凯恩斯主义、古典学派、货币主义、供给学派、理性预期以及现代宏观主流经济学总合在一起。在总合成的单一理论框架中包容萧条超级通货膨胀问题以及关于挤出效
5、应的争论。2. 把通货膨胀和失业结合在一起加以考察，以便纳入于 AS AD 框架和现代自然率理论之中。学生可以很容易理解自然失业率的重要性；自然失业率近年来为什么上浮；为了降低自然失业率人们可以做些什么。不仅如此，对通货膨胀的分析已被推到当前思想界的前沿。新方法有助于说明通货膨胀率为什么在 80 年代初下降，为什么这种通货膨胀的逆转使国家付出了如此昂贵的代价以及可信性假说的含义是什么。3. 对有关货币理论和货币政策的章节作了广泛的修改，以便反映货币市场行为的不断变化。这些章节包括金融组织结构的发展及其管理、货币主义的理论基础、货币量指标的趋势、联邦准备系统的独立性以及 80 年代的其他关键性的
6、问题。4. 我们对理性预期学派的宏观经济学作了全面的初步分析。政策无效性定理、卢卡斯批判、固定规则例证以及对理性预期宏观经济学的批评都放在独立的附录中。在讨论宏观经济学的整个过程中，始终注意了新学派的影响。5. 世界各地的人们都害怕美国的高财政赤字。第十六章将通过广泛讨论政府赤字和债务的作用说明何以如此。在这一过程中，我们要考察预算周期和预算结构、挤出效应的问题、财政和货币政策的配合以及政府债务可能排挤资本的方式。此外，所有这些问题都将在供给和需求的基本框架中予以叙述。6. 宏观经济学各编的每一章中都有变动。其中包括有关投资需求、粘性价格和自由伸缩价格方法的基础、奥肯法则、供给学派经济学以及其
7、他许多主题的新材料。但是，这些新主题不是简单地堆积在早先版本的材料上面。为了便于重新综合现代宏观主流经济学，我们删去了许多旧材料，以便让出篇幅。微观经济学对微观经济学核心章节的修订主要着眼于使重要思想的叙述更加简明清晰。微观经济学的中心论题几十年来得到了发展，它们经受住了十一个版本的考验。但是，为了使微观经济学适合 年代的情况，我们引人了新颖和引人入胜的方法和事例。例如：1. 新版本中包含有对效率的新分析。消费者剩余作了更深入的探讨。对分配效率 （或帕累托效率）的分析，既使用了传统分析工具，又采用了效用可能性边缘的新方法。2. 新增加了关于自然垄断的性质和控制的一节。其中包括对经济调节 （如捕
8、获理论）背后原因的详尽讨论和对反取消管理运动的分析。3. 我们扩大了市场结构分析并且补充了最新材料，以便反映行业组织经济学中的新进展。寡头理论现在既包括一个占主导地位的企业的寡头，也包括几个暗中勾结的寡头。对市场力量来源的讨论结合了规模经济的有关经验数据。有关受束缚理性的最新论著和熊彼特假说被置于垄断分析的最后部分。新增加了一个有关博弈论的附录，引进了纳什均衡概念；此外，对一再引用的囚犯两难处境博弈的新发展作了考察。4. 过去 10 年间，反托拉斯的理论和政策发生了变革。新版中补充了有关芝加哥学派的观点以及美国电话电报公司和国际商业机器公司反托拉斯案例结果的新材料。5. 我们重新安排了有关收入
9、分配和生产要素定价的各章，以便反映最新思想和数据。收入再分配的工具和实际情况现在和分配理论放在一起。我们涉及的主题目，工资和收入类型的经验数据、劳动市场歧视的程度、在取消管理运动和国外竞争的压力下，工会力量的下降。我们在重新全面沦述资本和利息的同时，还提出 “公地悲剧”作为对自然资源定价不当的一个例子。应用问题我们按照宏观经济学和微观经济学的核心概念把各章分为两大类：关于平等、效率和政府的新的第六编；关于经济增长和国际贸易的新的第七编。主要的改动有：1. 对公众选择的全面讨论构成了第三十二章。这部分对政府 在经济中作用的决定方式进行了深入考察，公众选择理论通过分析阿罗难题、互投赞成票、全票和绝
10、对多数票选举予以说明。第三十二章将帮助学生对政府的作用形成一种全面的观点，它表明，在权衡政府在我们的混合经济中的作用时，“政府失灵” （如目光短浅必须对照 “市场失灵” （如垄断）加以考虑。2. 环境问题仍然是国家议事日程上的重要项目。为此，我们重新考察了外部效果问题，其中还包括对供给和需求的分析。这一节还讨论了控制外部效果的现代方法包括对排放税和科斯定理的考察。3. 补充了有关税收问题的最新资料，目了一节从理论和实践两方面讨论拉弗曲线。我们增添了有关政府财政政策最终影响的新资料。4. 效率和平等之间的替代关系是新出现的篇幅较短的一章，是和缓解贫穷政策的分析结合在一起考察的。5. 我们把经济思
11、想巴和对可供选择制度的考察放在同一章里。这种考察采取的是分析的方法，它探索管制经济怎样能够解决经济组织的基本问题，对苏联的讨论则根据有关苏联经济运行情况的最新资料全部改写。6. 我们对国际经济经过修改的分析反映了全球经济体系的新问题。 “开放经济宏观经济学”的新的一节包括外贸和 “定价过高”的汇率对宏观经济的影响。此外，我们分析了货币政策在具有浮动汇率的开放经济下令人惊异的新的作用途径，以便理解美国 80 年代和以后的困境。对金本位制和浮运汇率制作全面的评价有助于使学生理解美元的波动以及改革工业货币体系的建议。关于分析的水平最后再说一句：虽然我们不想使教给学生的东西由于叙述过于简化造成错误，以
12、致在以后不得不重新学习，但是，本书还不是一本中级教程。它是给初学者的入门书。开列修改之处的单子可以延长好几页。但是，饭菜要比菜单 更重要，修改的证据存在于阅读之中。随意创览任何一章，都会发现有大大小小的许多改进之处。选择问题经济学课程设置的种类很广泛从一个季度的泛读课一直到以一年为期的优等生的精读课。本书是为了满足所有种类的课程设置需要而安排的。一些较难或者不大重要的主题 （这两方面 不总是合二为一的）放在附录或特别标明的小节中。此外，我们把某些讨论题标作 “高深的”，以示它们需要花费相当的时间，或者有时是需要高等数学知识。如果你是在教授一个快而短的课程，那么，不要被书中精心编排的较为困难的材
13、料所耽搁。经验证明，本书既适合于精读课，又不失为时间短促课程的好教材。对于教授优等生的教师我们可以说，本书可以为你提供你所需要的那样的深度。确实，许多当今杰出的经济学家写信告诉我们：他们在获取博士学位的历程中，每一个阶段都曾利用了本书的某一部分。版式除了内容上的修改而外，第 12 版还对版式作了许多改变。现在我们使用了更多的标题，以便于提醒学生分析进行到了哪里。学生将发现一个关于如何阅读图表的新的有用的附录。为了便于更流畅地阅读正文，我们删除了许多脚注；此外，读者将会发现为一些题目所加的特殊的脚注，这些题目对于书中的分析并不是必要的，但是可以供学生在闲暇时间思考。每一章都增加了许多新问题。然而
14、，在作大量修改的同时，我们严格遵循着一位文体研究家的指示，它也是我们以前各版的指南：使用简单文句、清晰的解释以及易于理解的图表。何种顺序使用本书的教员 40 倾向于把微观经济学放在宏观经济学 前面讲授。这两种方案都有道理，实验表明每种方案都有优点。本书已为两种方案作了精心编排。愿意从微观经济学开始的教员可以从第一编跳到第四编，因为已经根据需要特别安插了说明和相互参照注解。不仅如此，有关应用问题的第三十一章至第四十章经过了仔细编排，以便于强调宏观经济学和强调微观经济学的两种课程都可以使用。致谢这样一本著作虽然只有两位作者，但是许多人士对编写本书作出了贡献。我们非常感谢我们的同行、评论者、学生以及
15、麦格鲁一希尔出版公司的工作人员，是他们保证了 经济学第 12 版的按时更新和完成。麻省理工学院、那鲁大学以及其他院校的同行盛情地提供了他们的意见和建议。他们包括李普曼博多夫、 E 卡里布朗、罗伯特 J 戈登、莱尔格拉姆利、保罗乔斯科、艾尔弗雷德卡恩、约瑟夫拉巴隆巴拉、里查德莱文、罗伯恃利坦、戴维梅休、约翰迈克尔蒙奇亚斯、约瑟夫佩奇曼、默顿 J 佩克、古斯塔夫拉里斯、托马斯萨金特、赫伯特斯卡夫、罗伯特希勒、罗伯特索洛、彼得特敏、詹姆斯托宾、珍妮待那伦以及卡里约埃。此外，许多致力于初等经济学教学的人士阅读了最初的手稿。我们对他们的这项工作表示感谢。他们是：佐治亚大学的尼古拉斯比德尔斯、圣玛利亚大学
16、的弗兰克博内罗、南卡罗莱纳大学的杰拉尔德布雷杰、佛罗里达南方学院的琼布希洛、堪萨斯大学的诺曼克利福德、哥伦比亚大学的阿诺德科勒里、杜克大学的尼尔戴马奇、佐治亚州立大学的洛兰唐纳森、西北大学的罗伯特艾斯纳、俄勒冈大学的克里斯托弗埃利斯、哈佛大学的乔治菲威尔、哈佛大学的约翰肯尼思加尔布雷斯、 伦道夫麦肯学院的迈克尔哈什、威廉和玛丽学院的克莱德豪尔曼、布里格姆杨大学的詹姆士基尔，宾夕沃尼亚大学的劳伦斯克莱因，爱达荷大学的约翰努森、弗吉尼亚专科大学的阿伦曼德斯泰姆、西伊利诺斯大学的卡尔马克斯、北伊利诺斯大学的卡恩莫霍已特，加利福尼亚大学的里查德马斯格雷夫、伊利诺斯州立大学的桑特克鲁兹和安东尼奥斯特洛斯
17、基、波特兰州立大学的托马斯波特渥斯基、罗得艾兰大学的格伦拉姆齐、波尔克社区大学的哈伦雷蒙德、罗得艾大学的詹姆士斯塔基、伊利诺斯大学的休斯顿斯托克斯、依阿华州立大学的罗伯特托马斯、范德比尔特大学的威廉思韦特、波士顿学院的里查德特雷斯克、亚拉巴马大学的特德瓦勒里、亚利桑那大学的唐纳德韦尔斯、斯特森大学的里查德伍德、弗吉尼亚大学的威廉伍德、布莱恩侍学院的杰弗里 T 赖特和卡罗纳多大学的鲁本朱布罗。麻省理工学院、耶鲁大学和其他许多院校的学生们也起了一种 “无形组织”的作用。他们不断地提出质疑，考验我们，使得本书每一版本都比前面一版少一些缺憾。他们的人数太多，以致不能在此一一列出，但是，书中每一章都映入
18、了他们的影响。在研究方面贡献了他们的帮助的几个同事是：玛格丽特布莱尔、朱利安加尔扎、迈克尔哈利安萨斯、 T D 金和谭永辉。格莱纳艾姆斯、伊丽莎白沃伊玛和卡罗尔克莱门特帮助完成了誊写工作。艾伦格伯、艾琳凯特曼、蒂姆马克特和朱莉王阅读了完成稿。在纽约，麦格鲁一希尔出版公司才能出众的那个工作人员组，包括帕特里夏米切尔、梅尔哈伯、佩吉雷伯格，特别是伊莱沙亚当斯。我们还必须提到彼得多尔蒂，他在 1983 年离开 麦格鲁希尔出版公司之前帮助了第 12 版的发行工作。给主宰本书的读者在过去 40 年中，本书的 11 个版本为好几百万学生提供了服务。它也能很好地为你效劳。当然，一本书不能使你成为经济学的专家
19、。但是，大多数学生并不想以经济学为终身职业，相反，大多数读者愿意获得理解我国经济运行情况的基本知识。因此，我们编写了这个经济学的基础课程，没有省略任何重要内容，我们尽量简单地叙述问题，但又不致于过分简单到使你发生误解。在作第 12 版修订的过程中，我们始终把作为 初学者的你 放在最优先考虑的地位。对于要写的每一页我们都问：人们在 21 世纪所必须了解的重要问题和重要概念是什么？对于走向工商、法律、工程、农业、政府以及无数的其他各行各业的男男女女们，什么工具将是最有用处的？在每一个场合，我们尽力使定义清晰、图表标题明确、史实事例恰当。观点的范围简而言之，你将在书中发现对现代经济思想及其论战中主要
20、成果的公正评述。你将会发现象亚当斯密、卡尔马克思、约翰梅纳德凯恩斯、米尔顿弗里德曼、詹姆士托宾和罗伯特卢卡斯这样一些思想巨匠的学说。你可能在报纸上读到过关于国民生产总值、通货膨胀、失业、利息率、外贸赤字、经济歧视或工会一类事情。你将发现所有这些课题都在本书中得到全面的分析和考察。如何学习经济学我们的编写方针是使本书不论是对于新生还是对于修最难的优等生课程的学生都同样适用。内容经过了细心的甚至可以说是精巧的安排，以便使每一位读者可以获得他或她所愿意 的满足程度。分解和消化没有任何人能够告诉你阅读教科书的最好方法。学生们的个人风洛亦差异悬殊。但是，正如甲级职业棒球俱乐部的大部分选手都形成了类似的击
21、曲线球的方法一样，许多学生发现下述广泛应用的经济学学习方法将有助于他们既快又好地学习这门学科。首先，本书显然不是一篇小说或者侦探故事。经济学最好是分成小块学习。一开始迅速阅读一章，以获得大意，其次再仔细阅读书中的材料。然后，你可以通过阅读最后的总结和复习列出的关键概念加深你的理解，在重新阅读和复习的时候，要特别注意数字和图表的含义。积极的阅读尤其注意要作一个积极的参预者。要不断地问自己 “为什么这一点很重要”？或者 “这一点有什么例证”？和你的同屋或同学就理论或例证展开争论。像好的食品一样，经济学要经过悉心品尝和仔细咀嚼才能获得最大收益。祝词我们真心羡慕你，首次远航去经济学的世界从事激动人心的
22、探险。这种惊心动魄的经历你一生中只有一次。因此，当你开始之时，我们要说祝你一帆风顺。保罗 A 萨缪尔森威廉 D 诺德豪斯译者序经济学一书的作者保罗 A 萨缪尔森 （生于 1915 年）是美国哈佛大学博士，麻省理工大学经济学教授。除了本书以外，他还著有 经济分析的理论基础 （ 1948 ）、 线性规划和经济分析 （ 1958 ）等。他也写了很多论文，如 乘数分析和加速原理的联合作用 （ 1939 ）、 处于困境的自由主义者 （ 1972 ）等等。他的有关经济学的论文被收入于两个多卷本的论文集中。由于他在几个方面发展了正统的西方经济学说，所以在西方世界声誉颇佳，成为现代西方经济学的权威人物。他曾被
23、选为美国经济学会会长，获得诺贝尔经济学奖金 （ 1970 ），并历任美国政府几个财政和金融机关的顾问和众多的其他职务。自从资产阶级经济学说出现以来，曾经存在着三本流行的教科书。第二本为约翰穆勒的 政治经济学原理，其流行的时间为 1848 1890 年，大致相当于马克思定居伦敦的时期。对穆勒的教科书，马克思在很多方面都作了分析和评论。穆勒的著作在 1890 年为马歇尔的 经济学原理所代替。作为第二本流行的西方经济学教科书，马歇尔的 经济学原理一直被使用到第二次世界大战前夕。战后，萨缪尔森 经济学取代马歇尔著作的地位而成为第三本流行的教科书。目前存在于西方的经济学的入门教科书虽然为数众多，然而，其
24、中的绝大部分都是本书的仿效品。此书不但销路广泛，据报道，早已超过 100 万本，而且被译为日文、法文、德文、西班牙丈、意大利文、葡萄牙文、阿拉伯文以及其他国家的文字。自 1948 年出版以来，已重版许多次，其中第 10 版的中译本于 1979 年问世。该书的第 11 版和第 10 版之 间几乎没有差别，而在 1985 年出版的第 12 版中，萨缪尔森则作了重大的修改与补充。他写道： “自从作为里程碑的第 1 版以来，这个第 12 版是最彻底的一次修订。” 这次的中译本系根据第 12 版而译出。现代西方经济学教科书是资产阶级的重要的意识形态工具。萨缪尔森自己写道： “每个人都知道，当一种思想写进
25、这种书籍 （指资产阶级经济学教科书引者）中以后，不管它是多么不正确，它几乎会变为不朽的。” 他承认，他撰写本书的目的尽为了 “影响一代人的思想”。 随着历史条件的变迁，由于在不同时代西方对意识形态的需要有所不同，新的经济学教科书就代替较旧的教科书而流行于世。上述三本流行教科书演变的主要原因即在于此。由此可见，本书之所以能代替较旧的教科书而风行一时，其原因主要在于本书的涉及到意识形态的理论体系，而本书的理论体系则被萨缪尔森称为 “现代主流经济学的新综合”。一、 “现代主流经济学的新综合”的源流现代西方经济学教科书是一种配合的作品，这种教科书的作者自己并没有系统的理论。他们往往把比较流行的经济学的
26、理论配合在一起，凑成一个“理论体系”，然后在 “理论体系”的骨架之上，填上一些有关的经济资料。本书出版以前，许多西方经济学教科书都把以马歇尔力代表的传统经济学作为自己的 “理沦体 系”，而本书的 “理论体系”，则为萨缪尔森的所谓 “现代主流经济学的新综合” 。大致他说， “现代主流经济学的新综合”是以马歇尔 力代表的传统经济学与凯恩斯主义的混合物。再加上 1960 年以后西方出现的影响较大的反主流各派的一部分经济思想，这些经济思想的派别主要为货币主义、供给学派和理性预期学派。资产阶级经济学从它的产生一直到现在，经历了重商主义、古典学派，庸俗经济学以及庸俗经济学以后这四个阶段。庸俗经济学产生于
27、18 世纪末，当时，古典学派仍然居于主要地位。 1830 年以后，资产阶级经济学从古典学派的阶段完全走上了庸俗的道路。马克思指出：在当时， “法国和英国的资产阶级夺得了政权。从那时起，阶级斗争在实践方面和理论方面采取了日益鲜明的和带有威胁性的形式。它敲响了科学的资产阶级经济学的丧钟。现在问题不再是这个或那个原理是否正确，而是它对资本有利还是有害，方便还是不方便，违背警章还是不违背警章” 。马克思所指的庸俗经济学大致结束于 1860 年代末，其主要任务在于反对当时的空想社会主义。然而，到了 19 世纪 70 年代，西方经济学经历了一次以边际效用学派的兴起为代表的重大变动。那时，杰文斯、门格尔和瓦
28、尔拉斯顺次建立了边际效用的英国学派。奥地利学派和洛桑学派。 这些学派的观点虽然并不完全相同，但是，它们都一致坚持边际效用价值论，而这种价值论显然是和马克思的劳动价值论相 对立的。在 1890 年左右，英国剑桥大学教授马歇尔把当时经济学的各种不同的理论，特别是上述三个学派的理论，如供求论、节欲论、生产费用论、边际效用价值论等搜集在一起，形成了一个以边际效用为主导的 “折衷的理论体系”。按照西方经济学者的说法，马歇尔把完全竞争和充分就业假设为既存的条件，进而从供给与需求的角度来分析市场价格，以便解决资源在物品生产上的分配、资源的报酬等问题。事实上，马歇尔所说的主要是通过这些问题的分析来宣扬资本主义
29、的论调。他赞赏资本主义的价格制度，不但声称资本主义是按劳取酬、没有剥削、能使每个人得到最大的满足，而且还说资本主义是一架可以自行调节的机器，能够自行解决其种种矛盾等等。西方著名经济学学者鲁宾逊夫人承认：马歇尔 “为私有制企业的经济制度提供了一个安慰人心的图像” 。这套理论企图把资本主义说成是一个理想的社会。在这种美化资本主义的理论之下，自由放任、国家不干预经济生活的政策势必被解释为最好的政策，因为，既然资本主义已经是一个 “理想的社会”，国家对于经济生活的干预只能使这个社会变坏，不可能使它变得更好。这种思想问世后便广泛流行于资本主义世界。虽然它随着时代的发展而有所削弱，但是，直到 20 世纪的
30、 30 年代，仍然具有很大的影响。在 20 世纪 30 年代，由于历史条件的改变，以马歇尔为代表的传统的经济学先后经历了两次比较重大的修改和补充。 第一次的修改和补充涉及到垄断问题。尽管列宁早已指出，资 本王义己于 19 世纪末和 20 世纪初进入垄断阶段，但是，直到 20 世纪 30 年代的初期，传统的经济学仍然把垄断当作 “例外的现象”。这种理论和现实的背高严重地损坏了传统经济学，从而削弱了它在宣传上的作用。 为了改变这种状态，西方经济学者张伯伦和鲁宾逊于 1933 年以脱离事实的办法，企图填补传统的垄断例外论的漏洞。 他们的理论在以后又由小克拉克等人加以扩充和发展。 虽然张伯伦和鲁宾逊的
31、理论在当时的西方经济学界轰动一时，然而，他们修补传统经济学的范围和程度要远逊于凯恩斯对传统学说所作的第二次的修改和补充。第二次的修改和补充出现于 1936 年。那时，由于资本主义世界的 1929年后的大萧条和国家垄断资本主义的发展，资产阶级的国家机器日益为甚地以解决失业问题为目的来干预经济生活。在这种情况下，传统经济已经不能完全适应资产阶级的需要。资产阶级固然仍旧欢迎所谓资本主义是 “理想的社会”这种说法，但是，如果自由放任，国家不干预经济生活的政策被解释为最好的政策。那未，西方国家以解决失业问题为目的来干预经济生活的理论根据是什么呢？为了提供这种理论根据，凯恩斯于 1936 年出版了 就业、
32、利息和货币通论 （以下简称 通论）。在这本书里，凯恩斯宣称：资本主义的自发作用不能保证资源的使用达到充分就业的水平，因此，资本主义国家必须干预经济生活以便解决失业问题。他的意思是，只要资本主义国家采用干预经济生活的政策来解决失业问题，资本主义依然是传统经济学所颂扬的 “理想 的社会”。这样，凯恩斯不但维护了传统经济学对于资本主义的颂扬，而且也为国家干预经济生活的政策制造了理论根据。 通论出版以后，凯恩斯主义流行于整个资本主义世界。自从那时以来。适应着历史条件的变迁，凯恩斯的门徒又对凯恩斯主义作了不同方面的修补与发展，如补偿性的财政政策、消费函数、经济增长论等等。以马歇尔力代表的传统经济学 （包
33、括张伯伦和鲁宾逊对它所作的第一次修补）把单个消费者、单个厂商和单个行业当作 “分析单位”，而凯恩斯主义则依靠大批的总量概念，如消费、投资、收入等，来进行研究。由于这个原因，他们分别被西方经济学者称为 “微观经济学” （或 “个量分析”）和“宏观经济学” （或 “总量分析”）。在本书第 10 版和以前的版本中，萨缪尔森把二者加以 “综合”，形成他所说的 “新古典综合学派 ”或 “后凯恩斯主流经济学”。自从第二次世界大战以来到 20 世纪 60 年代中期为止，这一学派在西方经济学界居于正统地位，成为绝大多数西方经济学者所信奉和宣传的教义。为什么 “后凯恩斯主流经济学”一度得以如此流行？其原因可以在
34、本书中找到答案。在书中，萨缪尔森沿袭了汉森的说法，把现代资本主义称为 “混合经济”。按照”混合经济”的理论，现代资本主义可以被分为两个部分：一部分是私营部门；另一部分是公营部门，即国家干预经济生活的部分。他断言，公营部门的作用可以弥补私营部门的缺点，即国家干预经济生活的政策可以补救资本主义自发作用的不足之处。换言之，宏观经济学所开出的药方能够治疗资本主义的各种疾病，使它成为微观经济学所颂扬的 “理想的制度”。很显然， “后凯恩斯主流经济学”的理论体系在意识形态上能够起着维护西方社会经济制度的作用，从而能够满足该制度对意识形态的需要。伴随本书第 6版的 教员手册明白地写道： “我们希 望，通过经
35、济学的学习，典型的学生对于我们类型的混合经济会有着进一步的崇敬这种崇敬不是来源于熟记标语口号或来源于对其可能的不完善之处毫无所知，而是来源于理论和事实上的理解，从而一旦面临困难不会有所减弱。” 这便是 “后凯恩斯主流经济学”理论体系得以流行的原因所在。二、从 “后凯恩斯主流经济学”到现在的 “现代主流经济学的新综合”在 20 世纪 40 年代中期以后的西方，滞胀的现象，即夫业和通货膨胀井存的现象日益加剧。这一问题的普遍程度和严重性质达到如此的程度，以致西方世界制造出一个新的 “停滞膨胀”的名词来表示它。失业和通货膨胀的并存给 “后凯恩斯主流经济学”带来无法克服的困难，使得在西方经济学界居于正统
36、地位的以萨缪尔森为代表的西方经济学家不得不用 “现代主流经济学的新综合” 来代替它。通过分析便不难看出其中的原因所在。按照 “后凯恩斯主流经济学”所信奉的凯恩斯的物价论 ，在充分就业到达以前，传统的货币数量公式不会发生很大的作用，而只有在充分就业达到以后，价格才会按照该公式所说，与货币数量作同比例的增长。换言之，当失业问题存在时 （即达到充分就业以前），在货币数量增长的情况下，价格水平可以保持不变，顶多可能有一定程度的上涨，而只有在失业问题解决以后 （即达到充分就业以后），才会产生真正的通货膨胀。这种失业问题和通货膨胀不能同时并存的说法显然违背了二者在目前同时并存的事实。现实给予 “后凯恩斯主
37、流经济学”一次严重的打击。失业问题和通货膨胀的并存不仅给 “后凯恩斯主流经济学”带来理论上的打击，而且也使它的政策建议无法执行。按照它的补偿性财政政策的说法 ，在失业问题存在的条件下，政府应该增加预算支出和赤字，以便扩大有效需求，从而增加就业数量；而当通货膨胀出现时，政府必须减少预算支出和取得预算盈余，以便降低有效需求，从而消除通货膨胀，这种补偿性的财政政策在失业问题和通货膨胀同时并存时便会带来自相矛盾的后果。如果西方国家的政府采用增加预算支出和赤字的政策来解决失业问题，那末，有效需求的扩大必将抬高价格，使通货膨胀恶化。如果它通过减少预算支出和取得预算盈余来制止通货膨胀，那末，有效需求的减少必
38、将降低消费和投资的支出，使得失业问题更加严重。简言之，医治一种疾病成为加重另一种疾病的手段。在失业问题和通货膨胀同时并存的条件下，政策的选择只能处于进退两难的境地。这便是近年来，特别在 1973 1975 年的世界性经济危机爆发后，主要资本主义国家在不同的程度上所面临的狼狈局面。对于这种狼狈局面，萨缪尔森说道： “我们都不像传说中的 魔法师那样，能够解决目前的问题。这一事实是混合经济 （即资本主义引者）的一大污点，也是对我这一代经济学家的一大可悲的责难。” 他在本书第 10 版中也承认： “后凯恩斯主流经济学”尚不能解决 “停滞膨胀”的问题。理论的困难和政策的无能严重地动摇 “后凯恩主流经济学
39、”的统治地位。一位凯恩斯的嫡派门徒曾经把 “后凯恩斯主流经济学”责骂为 “杂牌的”凯恩斯主义。 另一些资产阶级经济学家已经对凯恩斯丧失信心，甚至幻想一位新的 “救世主”的出现。根 据一家西方刊物的报道， “某些经济学者已经在寻找一个新的凯恩斯，他的突如其来的洞察能力将会发展出一个理论来解释今天所发生的事情” ，随着凯恩斯主义的地位的动摇，在西方世界早已出现逐章详细批判本书的著作 反萨缪尔森论，其规模与篇幅和此书相似。 与此同时，在西方世界出现了许多新的学派，其中比较重要的有货币主义。供给学派和理性预期学派。新的经济学派日益为甚地对 “后凯恩斯主流经济学”进行批判并且发表它们自己所独有的经济理论
40、，企图争夺后者所占有的统治地位。早在 20 世纪 40 年代和 50 年代，某些西方经济学者已经开始怀疑 “后凯恩斯主流经济学”的一些观点，并且提出他们自己的看法。 由于 “后凯恩斯主流经济学”的错误性质在当时尚未完全暴露出来，所以它的统治地位仍然相当巩固，从而对各方面的非难采取不予理睬的态度。因此，此书的较早的几版几乎没有反映攻击的意见。随着时间的推移， “后凯恩斯主流经济学”的错误性质越来越明显，它的统治地位也日益动摇，它对攻击的意见不能再采取漠然视之的态度。因此，本书的最近几版陆续增添它与不同学派之间的争论。在本版 （第 12 版）中，以萨缨尔森为代表的正统学派，为了继续维持它的统治地位
41、，不得不对新的学派作出让步，部分地吸收和容纳新学派的观点和理论，即在原有的新古典综合派的基础上对主要为上述三个新学派的观点和理论加以新的综合，形成萨缪尔森在本版中提出的 “现代主流经济学的新综合”。三、本书如何形成 “现代主流经济学的新综合”的理论体系为了说明萨缪尔森如何在本书中部分地吸收和容纳主要为上述三个学派的观点和理论来形成 “现代主流经济学的新综合”，有必要对上述三个学派的观点和理论加以非常概略的论述。这三个派别都认为，第二次世界大战以后，西方国家都在不同的程度上受凯恩斯理论的影响，执行国家干预经济的政策，这是造成西方经济出现滞胀的相当重大的原因。货币主义者认为，凯恩斯理论的一个重大错
42、误在于忽视货币发行量过多的消极作用，以为可以用增加纸币发行量来解决失业问题，而不顾及通货膨胀的后果。货币主义者还认为，在凯恩斯主义影响下，西方国家往往通过财政政策来增加政府投资。这不过是用政府投资代替了私人本来会进行的投资。由于前者往往被用之于非生产性项目，如充实国防等，而后者的用途总是生产性的，所以财政政策的执行实际上是用非生产性投资来代替生产性投资。生产性投资减少了，企业雇工的人数必然减少，从而部分地造成失业问题。另一方面，生产性投资减少也使整个社会的生产量减少，从而部分地导致通货膨胀。总的来看，货币主义者和凯恩斯主义者一样，认为资本主义宏观经济运行的毛病主要出在总需求方面，但是前者反对后
43、者所强调的财政政策。在货币主义者看来，财政政策是滞胀的根源，只要代之以他们建议的货币政策，一切问题便可迎刃而解。供给学派也认为滞胀来源于凯恩斯主义政策，但是，对这种政策怎样导致滞胀，却具有不同于货币主义的看法。供给学派认为，西方宏观经济运行的问题来自凯恩斯主义政策对总供给的破坏。凯恩斯主义政策扩大了西方国家的开支，而为了弥补开支的增加，又必须提高征税的税率，从而使得劳动者和资本家不能获 得他们应有的工资和利润。这在两个方面对总供给产生破坏作用。一个方面是损伤了劳动者的劳动积极性，使得整个社会的劳动时间和生产量减少。另一方面也挫伤了资本家投资的积极性。资本家不愿投资，企业的雇工人数必然下降。两个
44、破坏作用加在一起，就是在总需求不变的情况下减少社会商品总供给量和企业雇工人数，其后果只能是失业和通货膨胀并存，即滞胀。供给学派主张削减税率，因为税率的减少可以恢复劳动者和资本家的积极性，一旦积极性得以恢复，滞胀问题也会随之而解决。理性预期学派至少提出了两个观点。首先，该派否定凯恩斯主义的宏观理论的正确性。认为，宏观经济变量不过是微观经济变量的总和，而微观经济变量又是个人行为所造成的后果。例如，国民收入这一宏观变量是一国在微观层次上的各个居民收入的总和，而个人收入又是个人劳动行为所导致的结果。西方经济学关于个人行为的基本假设条件是：个人行为必须符合个人取得最大利益的要求，即理性的人的假设条件，而
45、凯恩斯主义理论并没有提供任何理由来证明它所研究的宏观经济变量的规律性符合个人取得最大利益的假设条件。因此，凯恩斯理论是错误的。其次，理性预期学派企图用信息的不完全来解释资本主义宏观经济运行的波动。该派断言，为了取得最大利益，个人力图对经济变量作出最准确的预期，以避免行动的盲目性。例如，在股票市场上，每人都想正确地预期到股票将来的价格井以此来获取最大利润。由于缺乏充分的信息，预期在短期内未必准确，然而，随着时间的推移，信息的数量会越来越多。从长期看，人们能够正确地预期到充分就业下的总供给量，并按照所预期的总供给量确定自已的行动。这样，市场机制就会使实际的产量达到充分就业的产量。那时，即使凯恩斯主
46、义的政策改变了总需求的大小，由于总供给不变，其后果不过是改变价格水平的高低，而实际的变量 （如就业量和产量）是不变的。就是说，凯恩斯主义的政策在 长期中是无效的。理性预期学派宣称：在短期内，人们由于得不到足够的信息。行动具有一定的盲目性，从而可以使总供给的数量发生变动，就业量和产量会高于或低于充分就业的水平。对这种情况，即使实行凯恩斯主义的政策也难奏效。因为，当信息不足时，政府也同样无法作出准确预期，制定的政策也是盲目的，无从执行。非常概略他说来，上述三个学派的观点和理论是如此。如上所说，为了维护其统治地位，本书第 12 版不得不吸收上述三十学派的某些观点，并且把这些观点和 经济学原有的说法拼
47、凑在一起。萨缪尔森承认： “自从作为里程碑的 1948 年第 1 版以来，第 12 版是最彻底的一次修改有关宏观经济学的各章现在使用具有综合性的总供给和总需求的方法。” 通过这些方法的使用， “我们把不同学派的思想结合在一起包括凯恩斯主义、古典学派 （即传统的西方经济学说引者）、货币主义、供给 学派、理性预期以及现代宏观主流经济学 （即新古典综合派的宏观部分引者）。” 这里可以明显地看到， 经济学第 12 版使用总供给和总需求的方法，把各学派的思想特别是上述三个学派的思想综合在一起。先从总需求方面来看，在第 12 版中，总需求系由三个部分所组成，即：消费、投资和政府开支。其中，消费取决于消费倾
48、向，投资取决于财政和货币政策，政府开支取决于财政政策。此外，财政政策中的税收还可以影响消费倾向。因此，控制总需求的办法便是使用货币政策和财政政策。这与第 12版以前各版的说法是一致的。 不同的是，至少增添了下列三点说法。（ 1 ）承认货币政策的重要性。萨缪尔森写道： “后期的凯恩斯主义者从 货币重要性的再发现中得到益处。货币肯定是举足轻重的。在他们早期的对财政政策的热忱中，凯恩斯主义者毫无根据地贬低货币的作用。” （ 2 ）认为财政政策和货币政策在实际执行中的比重可以改变国民收入的组成。例如，较多地使用财政政策会使消费和政府开支在国民收入中的比重增加，而较多地使用货币政策则能导致私人投资在国民
49、收入中的比重加大。 这等于承认，扩张性的财政政策可以增加非生产性的投资，扩张性的货币政策则会提高生产性的投资。（ 3 ）认为在一定的条件下，财政政策所导致的政府开支的增加可以排挤掉私人投资。萨缪尔森说， “一般而论，对于政府开支排挤掉私人投资这一事实并没有不同的意见。不同的意见仅在于排挤掉多少私人投资。” 这三点都是货币主义的主要观点，而第 12 版将它们加以吸收。这表明，在有关总需求的理论中，货币政策已经和财政政策具有相同的重要性；货币主义已经居于和凯恩斯主义平起平坐的地位。再从总供给方面来看，第 12 版以前的 经济学很少甚至没有涉及到这方面的问题，原因是萨缪尔森等人根据凯恩斯的理论认为，只要把总需求维持在充分就业的水平，资本主义社会能自动生产出足够的商品供给量。然而，在第 12 版中，有关总供给的论述占很大篇幅，构
