1、1关于渤 海 证 券 股 份 有 限 公司增资扩股股东资格审核之法律尽职调查清单若本调查清单有关项目不适用或没有相关文件, 请注明不适用或没有。如不能提供, 请在备注栏中说明理由。特别说明： 1、投资者提交的复印件及所有材料均须加盖投资者公章（每页盖章，或每份材料首尾页加盖公章后同时加盖骑缝章）。2、请按尽职调查文件清单的顺序准备资料，并注明尽职调查文件清单队对应的编号。有关资料务必严格按照清单的要求提供，尽可能详尽。投资者需提供的资料 已提供 不适用 没有 备注1. 投资者企业简介、通过 2010 年度工商年检的营业执照 、或其他登记证书的副本复印件；2. 投资者章程（企业法人）或最新的法人
2、证书和章程或相当于章程的文件，如合伙协议（其他组织形式的单位） ；23. 就投资者中的企业，提供由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、反映企业当前状况的公司注册登记资料查询单（原件） 。该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本/出资额；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东/合伙人名称、出资额及出资比例；就投资者中的有限合伙企业，负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人应提供书面说明，说明资金来源和出资人的背景情况，包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等。4. 投资者的股权结构图（需层层追溯至实
3、际控制人） ，并就全部直接或间接持有投资者股权的实体提供以下文件：（1）经 2010 年工商年检的营业执照副本（企业） 、或法人证书（其他法人） 、身份证（自然人）复印件；（2）工商登记查询单（需反映出其股东/合伙人名称及持股 /出资额比例） ；5. 投资者就参与本次增资所履行的内部决策文件，包括董事会、股东（大）会决议、合伙人会议决议、主管部门的批准文件（如适用） ；6. 投资者 2010 年度审计报告，以及最近一期的财务报表，如增资后持股超过35%，还需提交 2009 年度审计报告；（认购增资后持有 5%以上的股东需要提供的审计报告须由具有证券期货资格的会计师事务所审计）7. 就认购增资后
4、持有渤海证券 5%以上股权的股东，需提供具有证券期货资格的会计师事务所出具的扣除非经常性损益后 2009 年、2010 年净利润说明；8. 工商、税务、银行、主管部门、监管部门就投资者开具的诚信情况证明文件；9. 投资者为国有投资公司或控股公司的，证明其为国有投资公司或控股公司的相关批准文件10. 投资者就以下情况的说明：要求提供的说明性文件可以合并为一个文件，加盖公章确认。(1) 知悉证券公司财务状况、盈利能力、经营管理状况和潜在的风险等信息，投资预期合理，出资意愿真实；(2) 是否存在未实际开展业务、停业、破产清算等影响履行股东权利和义务情况的说明；4(3) 信誉良好，是否在中国证监会、银
5、行、工商、税务、监管部门、主管部门等单位无不良诚信记录情况的说明；(4) 投资者及其关联方参股、控股证券公司情况说明（需说明所持证券公司全称、出资额、出资比例、入股证券公司的方式） ，并提供中国证监会批准其参股、控股证券公司的批准文件；(5) 投资者是否存在职工持股会、工会持股、委托他人或接受他人委托持股或管理证券公司股权、股权权属纠纷等情况的说明；(6) 具备按时足额缴纳出资的能力、出资款为来源合法的自有资金且从以入股股东名义开立的银行账户划出；(7) 对其他企业的长期投资余额（包括本次对渤海证券的出资额） ，是否超过投资者的净资产的说明(8) 是否与其他股东存在关联关系或一致行动人关系，是
6、否存在未经披露实际控制多个持股 5%以下股东，规避对持股 5%以上股东资格审核的情形，及是否存在境外机构未经批准间接持有证券公司股权的情形的说明；(9) 最近 3 年是否存在重大违法违规记录或者因重大违法违规经营受到处罚，或者正在被有关部门立案调查，是否存在被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年的情形的说明；(10) 是否存在或有负债的说明。56附件一：税务证明纳税证明我局作为【公司名称】的主管税务机关，兹证明：自 2008 年 1月 1 日至本证明出具之日， 【】所执行的税种及税率符合有关法律、法规、规章、规范性文件的规定；【】依法足额纳税，未有漏缴或欠缴税款的情形；【】不存在不良诚信记录或违
7、法违规记录，不存在因税务违法行为受到本局行政处罚或者正在被本局立案调查的情况，不存在因税务违法行为被判处刑罚的情况。特此证明。【】国家税务局2011 年 月 日7纳税证明我局作为【公司名称】的主管税务机关，兹证明：自 2008 年 1月 1 日至本证明出具之日， 【】所执行的税种及税率符合有关法律、法规、规章、规范性文件的规定；【】依法足额纳税，未有漏缴或欠缴税款的情形；【】不存在不良诚信记录或违法违规记录，不存在因税务违法行为受到本局行政处罚或者正在被本局立案调查的情况，不存在因税务违法行为被判处刑罚的情况。特此证明。【】地方税务局2011 年 月 日8附件二 工商证明证 明我局作为【公司名
8、称】的工商行政管理机关，兹证明：自 2008年 1 月 1 日至本证明出具之日， 【】的经营活动符合有关法律、法规、规章、规范性文件的规定；【】不存在不良诚信记录或违法违规记录，不存在因违法违规经营受到本局行政处罚或者正在被本局立案调查的情况，不存在因违法违规经营被判处刑罚的情况。特此证明。【】工商行政管理局2011 年 月 日9附件三 银行资信证明资信证明书本行作为【公司名称】的开户行，兹证明， 【】自在我行开户以来，资信状况良好，自 2008 年 1 月 1 日起至本证明出具之日，无任何不良诚信记录。【】银行2011 年 月 日10附件四 行业监管部门/主管部门证明证 明【监管部门/主管部门名称】作为【公司名称】的行业监管部门/上级主管部门，兹证明：自 2008 年 1 月 1 日至本证明出具之日， 【】遵守有关法律、法规、规章、规范性文件的规定，不存在不良诚信记录或违法违规记录，不存在因违法违规行为被立案调查或被判处刑罚的情况。【】2011 年 月 日
