1、Work sheet Process approach“ for audit planning and creation/completion of theevaluation methodsPage 1 of 3Customer-related process (CRP)1)顾客相关过程产品开发过程 ； 负责部门：技术部；输入：顾客要求，产品法规要求，历史资料；输出：顾客对 PPAP的认可；绩效指标：开发成本、产品质量、关键路径、开发成功率、按时开发率Process characteristics （过程特性）: Yes是No否Are the following questions rega
2、rding supporting processes (evaluation of risks) clarified?是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？Yes是No否 Is a process owner defined?是否已确定过程的所有人？ X With what? (materials, equipment)做什么？ X Is the process defined?是否已对过程加以定义？ X With whom? (competences, training)谁做？ X Is the process documented?过程是否已文件化？ X With which key i
3、ndicators? (measurement, inspection)用哪些指标衡量？ X Are process interfaces defined?是否已对过程的接口加以定义？ X Where? (methods, techniques)在哪里做？ X Is the process monitored?过程是否监控？ X Are records kept?记录是否保存？ X2) Supporting process / Management processes for CRP 顾客相关的主要过程和支持性过程3) Input (I) 输入 / Output (O) 输出 4) Perfo
4、rmance indicators绩效指标5) References to QM documentation相关质量文件6) ISO/TS 16949:2002 reference相关的 ISO/ TS 16949: 2002 条款7) Audit observations, objective evidences and findings8) Rating(NR, OFI, nc, NC)设计和开发（I）顾客要求、产品法规要求，历史资料， 进度要求，产品设计输出，以往开发的经验；（O）顾客对 PPAP 的认可；绩效指标：开发成本、产品质量、关键路径、开发成功率、按时开发率开发成功率;产品质量
5、;成本， 关键路径，进度 PPAP 资料批准通过率，PPM，ZB/QP-08产品质量先期策划控制程序7.17.36.3工装制造过程（I）产品技术要求、顾客要求、工装图纸、进度要求（O） 合格的工装制造进度、成本、开发成功率ZB/QP-015设施和工装控制程序7.5.1.5Work sheet Process approach“ for audit planning and creation/completion of theevaluation methodsPage 2 of 32) Supporting process / Management processes for CRP 顾客相关
6、的主要过程和支持性过程3) Input (I) 输入 / Output (O) 输出 4) Performance indicators绩效指标5) References to QM documentation相关质量文件6) ISO/TS 16949:2002 reference相关的 ISO/ TS 16949: 2002 条款7) Audit observations, objective evidences and findings8) Rating(NR, OFI, nc, NC)采购过程（I）产品技术要求、顾客要求、APQP输出、采购协议、采购计划（O）合格的原辅材料供方 PPM、
7、采购交付准时率、采购产品合格率、额外运费、顾客生产中断次数ZB/QP-013采购控制程序7.4过程和产品测量过程（I）产品控制计划、图纸、有资格的检验员、适宜的检测设备（O）合格的产品、检验记录产品一次抽检合格；PPM、原材料利用率、PPK、CPKZB/QP-023过程和产品监视和测量控制程序8.2.4监视和测量装置控制过程（I）：产 品 测 量 要 求 、 顾 客 要 求 、 法 律 、法 规 的 要 求 、 检 定 校 准 规 程（O）：合格的监视和测量装置校准合格率、周期校准 100%完成率、GRR%ZB/QP-019监视和测量装置控制程序8.2.6.7培训过程（I）产品要求、顾客要求、
8、能力要求（O）能胜任岗位的员工合格率、上岗率、培训计划完成率、ZB/QP-06人力资源控制程序6.2.2生产制造过程（I）顾客产品交付要求、生产计划、合格的材料、适宜的设备、适宜的检测设备、有资格的操作人员（O）合格的产品生产计划的完成率、产品一次抽检合格率、内部损失比率ZB/QP-014生产和服务控制程序7.5文件控制(I) 顾客要求、法规要求、文件控制要求（O）受控的文件受控文件的有效性ZB/QP-01文件资料控制程序4.2.3Work sheet Process approach“ for audit planning and creation/completion of theeval
9、uation methodsPage 3 of 32) Supporting process / Management processes for CRP 顾客相关的主要过程和支持性过程3) Input (I) 输入 / Output (O) 输出 4) Performance indicators绩效指标5) References to QM documentation相关质量文件6) ISO/TS 16949:2002 reference相关的 ISO/ TS 16949: 2002 条款7) Audit observations, objective evidences and find
10、ings8) Rating(NR, OFI, nc, NC)记录控制过程（I）保存期限要求、顾客要求、法规要求、贮存防护要求（O）质量记录清单、完整的质量记录记录的可追溯性、归档及时性ZB/QP-02记录控制程序4.2.4内 审 过 程（I）：法 律 法 规 要 求 、 质 量 手 册 、 程 序 文件 管 理 规 定 、 ISO/16949 技 术 规 范 要 求 、 合格 的 内 部 审 核 员 、 审 核 计 划 、 审 核 日 程 表（O）：内审报告、内审不符合项报告体系有效性、纠正措施的完成率ZB/QP-022内 部 审 核 程 序 8.2.2管理评审 （I）：业 务 计 划 ， 审 核 结 果 ， 顾 客 反 馈 和顾 客 满 意 度 、 质 量 目 标 完 成 情 况 ， 质 量 成本 ， 不 合 格 和 纠 正 措 施 ， 开 发 目 标 ， 退 货分 析 ， 上 次 管 理 评 审 措 施 ；（O）：管理评审报告体系有效性、质量目标的完成率、业务计划的完成率ZB/QP-05管理评审程序5.6
