1、第二章 国际分工与国际贸易理论,第一节 国际分工的基本内容 第二节 古典贸易理论 第三节 要素禀赋理论 第四节 新国际贸易理论,第一节 国际分工的基本内容,一、国际分工的含义与作用 1、国际分工的含义 指世界各国生产货物与服务的劳动分工，是社会分工发展的结果。一国生产力的发展，首先产生了国内的社会分工，进行商品和服务的交换。当社会分工发展到一定阶段，国民经济内部分工超越了国家界限就形成了国际分工，表现为各国的货物和服务等商品的国际交换。 2、国际分工的作用1）国际分工是国际贸易的基础，各国国际分工的形式和格局决定了该国对外贸易的结构。2）可以产生专业化效应、规模经济效应、竞争效应。对世界生产力
2、的发展和资源有效配置有明显促进作用。,二、国际分工的产生和发展 1、萌芽阶段（16-18世纪中叶） 2、形成阶段（18世纪60年代到19世纪60年代）第一次工业革命的完成，确立了资本主义经济体系，加快了商品经济的发展，促进了国际分工的形成。 3、发展阶段（19世纪中叶到二战） 第二次工业革命时期，垄断代替了自由竞争，资本输出成为主要的经济特征，整个世界的国际分工格局发生变化。,4、二战后国际分工的新发展特点： 发达国家之间的分工居于主导地位 产业内部分工逐步增强 发达国家与发展中国家的分工形式发生变化 区域性经济组织内部分工加强 从垂直分工向水平分工发展 国际服务分工逐步形成 国际分工的基础发
3、生变化 国际分工格局出现多层次：新兴工业化国家、地区性分工、跨国公司的兴起,垂直型国际分工它是经济发展水平不同的国家之间的纵向分工，主要指发达国家与发展中国家之间制造业与农业、矿业的分工。这种分工的特点是，发展中国家资源与发达国家的工业品进行不等价交换。水平型国际分工指经济发展水平基本相同的国家之间的横向分工。主要指发达国家之间在工业部门上的分工。它有专业化与规模经济的特点，一般也体现为产业内贸易。 混合型国际分工指垂直型与水平型混合起来的国际分工。包括一国与发达国家的水平分工和与发展中国家的垂直分工。,三、国际分工发展的制约因素 1、自然条件 2、社会生产力发展水平 3、人口与生产规模 4、
4、资本国际化 5、生产关系 6、经济贸易政策,我国的国际分工地位如何呢?,劳动力资源丰富且成本低廉依然是中国参与新一轮国际分工的优势所在，也是跨国公司向中国转移劳动密集型生产环节的基本动因，由此决定了中国在国际生产分工体系中充当全球加工厂的现实地位。提高国际分工地位的途径？,国际贸易分工理论主要研究问题,国与国为什么要进行贸易？贸易利益的驱动 国与国之间为什么能够进行贸易？ 供给角度（成本）：技术、要素禀赋、生产规模 需求角度：收入、偏好贸易格局如何？ 贸易产生哪些影响？ （商品的价格、生产、消费和社会福利等）,第二节 古典贸易理论,一、亚当斯密的绝对优势说二、大卫李嘉图的比较优势说,一、亚当斯
5、密的绝对优势说 1、亚当斯密及其经济主张 亚当斯密（Adam Smith）：英国古典经济学的主要奠基人之一，也是国际贸易理论的创始者 。 代表作国民财富的性质和原因的研究 ，阐明了“看不见的手”的机制。 亚当斯密的基本思想是自由放任，自由贸易 亚当斯密主张自由贸易的思想是建立在他的国际分工学说基础上的。他由个人分工推及社会分工进而到国际分工，论述了国际贸易的前提、条件、利益。,2、绝对优势说每个国家都有其适于某些特定产品的绝对有利的生产条件，而导致生产成本绝对低，这叫做绝对利益原则，又称绝对优势说。他认为各国存在生产技术上的差别，以及由此造成的劳动生产率和生产成本的绝对差别是国际贸易和国际分工
6、的基础。各国应该集中生产并出口具有“绝对优势”的产品，进口不具有“绝对优势”的产品，其结果比什么都生产更为有利。,（1）贸易基础技术水平绝对差异 劳动生产率绝对不同 生产成本绝对不同商品绝对价格不同国际贸易生产技术的绝对差别导致劳动生产率的差别，从而导致生产成本以至商品价格的不同，这就是贸易产生的基础。,（2）绝对优势的衡量劳动生产率生产成本,（单位要素投入的产出率）,（生产1单位产品需要的要素投入量）,国际分工前,（3）例子,绝对优势的确定？,从劳动生产率衡量,国际分工后,生产模式？,法国应该专业化生产小麦， 英国应该专业化生产布。,开展国际贸易后,贸易模式？,贸易所得？,1、世界总产出增加
7、 2、二国的消费量都增加,法国出口小麦，进口布 英国出口布，进口小麦,3、理论评价（1）进步性：亚当斯密第一次用劳动价值论的观点来论证了国际贸易产生的原因。（2）局限性：绝对优势说所提出的交换模式只适用于贸易双方至少各拥有一种居绝对优势的商品。如果一国在所有的商品的生产成本方面相对于另一国都居于劣势，还会不会存在分工与国际贸易？贸易双方能否获益？亚当斯密的理论无法解释在绝对先进和绝对落后的国家之间的贸易。,二、大卫李嘉图的比较优势说1、历史背景 古典经济派的代表人物 代表作：政治经济学及赋税原理 在废除“谷物法”的论战中，大卫李嘉图提出了比较优势理论,2、基本内容每个国家应该集中力量生产那些比
8、较利益较大或不利较小的商品并出口，进口那些它最不具有比较优势的商品，形成的国际分工对贸易各国都有利。其核心是“两优取重，两劣取轻”原则。,（1）理论前提 2X2模型（两个国家，两种产品） 一种要素投入：劳动（L） 两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的差异 要素在一国范围内可以流动，在国际间不能自由流动 规模报酬不变 是在完全竞争的市场结构下进行 不存在运费及其他贸易壁垒,（2）贸易的基础 （相对）技术水平不同 （相对）劳动生产率不同 比较成本不同商品相对价格不同国际贸易即使某个国家在所有产品的生产上都是最有效率的，而另一国都是效率最低的，但只要它们在生产不同产品的优势（或劣势）
9、上存在任何差别，它们就能够从相互间的贸易中获益。,（3）比较优势的衡量 相对劳动生产率相对成本机会成本,（4）例子,比较优势的衡量 从相对劳动生产率来看：生产模式与贸易模式：葡萄牙专门生产酒并出口英国专门生产毛呢并出口 贸易所得：世界总产出增大两国的消费量都增加,分析,3、理论评价（1）进步性：比较优势理论揭示了在完全自由贸易条件下，国际分工的依据，能较好地解释地域分工和国际贸易问题，成为英国资产阶级推行自由贸易政策的有力武器。（2）局限性：是一种静态、短期的分析方法。赖以存在的前提条件过于苛刻，大大削弱了理论的适用性。,比较成本理论揭示了 人类分工协作的大道理,律师和打字员 姚明应当去剪草坪
10、吗？,第三节 要素禀赋理论,一、背景 新古典经济学逐渐形成，在此框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。 由瑞典学者赫克歇尔首先提出，他的学生俄林创立了完整的生产要素禀赋理论，也称赫俄原理（H-O原理） 赫克歇尔：国际贸易对收入分配的影响俄林：区间贸易与国际贸易,二、一组相关概念 1、生产要素禀赋（factor endowment）：一国所拥有的生产资源状况。 2、要素丰裕度（factor abundance）：不同国家或地区几种要素拥有总量的相对比例。丰裕要素稀缺要素,A国劳动丰裕，B国资本丰裕,3、要素密集度（factor intensity）生产某产品的过程，投入不同要素的相
11、对密集程度(比例)。,则X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品,三、要素禀赋理论,生产要素供给比例说,生产要素价格均等化,斯托尔珀萨缪尔森定理,罗伯冿斯基定理,狭义,广义,两国间比较,国内关系,（一）生产要素供给比例说（H-O模型） 1、基本假设 （1）模型（两个区域或两个国家、两种商品、两种生产要素） （2）两国同种产品的生产技术水平相同 （3）生产要素可以在国内各部门自由流动，但不在国家间流动 （4）产品与要素市场均为完全竞争市场 （5）规模收益不变 （6）消费者偏好相同 （7）无运输成本、关税或其他限制国际贸易的障碍,产品价格差异（相对、绝对）,产品的比较成本不同,国际贸易,生产要素价格
12、不同,生产要素禀赋不同,（国际贸易基础）,2、基本内容,H-O理论从价格的国际绝对差出发，分析了成本的国际绝对差，又探讨了不同国家内的不同成本比例，进而探讨了生产诸要素的价格比例，最后分析了生产要素的不同供需比例。结论：一个国家应生产密集使用其丰裕要素的产品并出口，进口密集使用其稀缺要素的产品。,（二）要素价格均等化（H-O-S定理）著名经济学家萨缪尔森，在H-O定理假设前提下继续考察国际贸易对于收入分配的影响，提出了H-O定理的推论，即要素价格均等化定理。这一定理是建立在赫俄模型基础上，并由萨缪尔森发展，因此要素价格均等化理论又被称为H-O-S 定理。,主要内容：根据 H-O的假设前提, 自
13、由贸易不仅会使产品价格均等，而且会使生产要素价格均等，以致两国所有工人都能获得同样的工资率，所有的土地单位都能获得同样的地租，资本获得同样的利息。,用“斯托尔珀萨缪尔森定理”来解释：在出口产品生产中密集使用的生产要素的报酬提高，在进口产品生产中密集使用的生产要素的报酬率降低，而不论这些要素在哪个行业中使用。,推导？,赫俄认为不同国家的要素禀赋是国际贸易发生的原因，还进一步论述了国际贸易将会导致各国生产要素的相对价格和绝对价格均等化。但他们认为要素价格完全相同是不可能的，要素价格均等只是一种趋势。 原因：影响市场价格的因素复杂多变，价格难以 一致生产要素不能充分自由流动通常对于要素的需求是“联合
14、需求”，这种整体性与固定性影响了要素价格的均等化大规模生产也会影响要素价格的均等,而萨缪尔森认为国际贸易使不同国家间要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然。商品价格不同开展贸易贸易扩大要素价格趋同,思考：哪一种情况更符合现实？,总结：H-O理论的主要结论 一个国家应生产密集使用其丰裕要素的产品并出口，进口密集使用其稀缺要素的产品。 国际贸易的直接原因是价格差别。 商品贸易一般趋向于（即使是部分地）消除工资、地租、利润等要素收入的国际差别，导致国际商品和要素价格均等化。 为实现根据生产要素禀赋进行国际分工的利益，应实行自由贸易。,（三）理论评价 1、进步性 (1)是对比较优势理论的发展，用
15、要素禀赋的差异分析比较优势的来源。 (2)将个量分析扩大为总量分析，比较两国生产要素在总供给和总需求方面的差异 2、缺陷： (1)要素禀赋理论是静态的理论，忽视了现实的国际贸易动态发展 (2)假定政府在国际贸易中不起作用，是不现实的。等等一系列假定条件过于严格，有悖于现实，影响了理论的实用性。,四、 H-O模型的实证检验“里昂惕夫之谜”与释谜 （一） “里昂惕夫之谜”的提出 20世纪40年代，美国是世界上资本拥有量最多的国家，按照H-O模型可以确定其贸易模式：美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。里昂惕夫想通过美国的数据来检验H-O理论，但是他根据美国1947年进出口商品要素（资本和劳
16、力）结构进行分析，发现了令人费解的现象美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。这与要素禀赋理论所持有的观点恰恰相反。,（二）对“里昂惕夫之谜”的解释,关于对里昂惕夫之谜的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。,代表性的观点： 要素密集度逆转 存在关税及贸易壁垒 劳动力不同质 （劳动熟练说、人力资本说、技术差距说） 自然资源说 存在需求偏好,1、要素密集度逆转 H-O定理假设:各国生产同一种商品时使用相同的技术 (也就是说同一种商品有相同的要素密集度) 而事实上，由于各国要素禀赋和技术发展水平的差异，这种假设不很现实。如粮
17、食在中国是劳动密集型的，而在美国则可能是资本密集型的。因此，由于要素密集度的逆转，如美国出口的商品在美国是劳动密集型产品，而在其他国家是资本密集品的情况，使得要素禀赋理论无法实现。,2、贸易壁垒说H-O理论假设：不存在贸易壁垒。但实际上，贸易壁垒多多少少是存在的，尤其在战后初期。对美国来说，保护程度较高的是劳动密集型产品，因而“里昂惕夫之谜”的产生有可能是美国保护的结果。一方面，在美国的进口商品中，劳动密集型产品受到了更高的进口壁垒限制；另一方面，别国也可能对它们缺乏竞争力的资本密集型商品进行较高保护，美国资本密集型产品的出口受到影响。从而使国际贸易格局偏离要素禀赋理论。 因而有人认为自由贸易
18、下,“里昂惕夫之谜”会消失。,3、劳动力不同质说 H-O理论假设：劳动力为同质生产要素 实际上，劳动力技能的高低在各国之间有很大区别：非熟练劳动和熟练劳动 熟练劳动需要更多的教育和培训，在这些劳动力投入的背后，实际上就是大量的资本投入,4、自然资源说该学说认为自然资源丰裕程度会影响一个国家的贸易模式，而里昂惕夫之谜只计算了贸易中的资本和劳动的比率而没有包括自然资源，从而限制了H-O模型的使用范围。里昂惕夫曾于1956年指出，没有考虑自然资源的影响是可能出现“里昂惕夫之谜”的原因。他发现美国进口产品之所以是资本密集型的，主要原因是美国进口了大量的矿产、石油、钢铁等产品，这些产品的生产既包含资本的
19、贡献也离不开自然资源的贡献，把这些产品归入资本密集型产品加大了美国进口品的资本/劳动比率。如果剔除自然资源行业，美国进出口产品结构会更符合H-O理论。,5、存在需求偏好各国需求偏好不同也是产生同际贸易的原因，一个资源相对丰裕的国家，如果国内需求强烈偏向资本密集型产品，那么其贸易结构就有可能是进口资本密集型产品而出口劳动密集型产品。,第四节 新国际贸易理论,二战以后，特别是20世纪50年代末，国际贸易出现许多新倾向，贸易实践使得贸易理论出现信任危机 发达国家间贸易量大大增加（贸易地理结构） 同类产品间贸易大大增加（贸易商品结构） 产业领先地位不断转移 国际贸易中不完全竞争现象 ,如何用新理论进行
20、解释？,一、产业内贸易理论 二、规模经济理论 三、产品生命周期理论 四、需求偏好理论 四、国家竞争优势理论,一、产业内贸易理论 1、产业内贸易的概念产业间贸易（Inter-industry trade）,行业间贸易，部门内贸易 产业内贸易（Intra-industry trade）,行业内贸易，部门内贸易,产业内贸易是指同一产业内的同类产品之间的贸易，具体指一个国家或地区在一段时间内，同一产业部门产品既进口又出口的现象。这是以不完全竞争的市场结构和规模经济为基础的国际贸易，这种贸易通常发生在要素禀赋或需求结构相似的发达国家之间。,IIT=0 不存在产业内贸易 IIT0 存在产业内贸易 IIT值
21、越大，表示产业内贸易程度越高,产业内贸易衡量产业内贸易指数 Index of intra-industry trade,IIT,2、产业内贸易的特点产品流动的双向性产业间贸易的对象流动是单向的，一国出口一种产品，进口另一种产品。产品内贸易的对象既进口又出口。 产业内贸易的产品具有相似性消费的可替代性 产业内贸易的产品生产中使用相似的要素投入进出口产品不是自己不能生产的，也不是因为成本和价格上的原因才产生国际贸易,3、产业内贸易的产品 初级产品基本上是同质产品，多为产业间贸易 从制造品来看，大多数产品是同类不同质，称之为差异产品。差异产品指具有基本相同的功能，但存在一定差异的产品。不同型号、规格
22、产品零配件等中间产品不同的工艺过程,4、产业内贸易的原因 （1）产品的异质性是产业内贸易的基础异质产品可以满足不同的消费心理、消费需求，从而导致不同国家间的产业内贸易。 （2）企业规模收益递增是产业内贸易的主要成因企业可以通过大规模生产，取得规模经济效益，从而改变原有的比较优势均衡，扩大产业内贸易。 （3）经济发展水平是产业内贸易的重要制约因素经济发展水平越高，对异质产品的需求越高，产业内分工和贸易的趋向就越强。,产业内贸易的 理论解释,5、产业内贸易发展的一般规律： （1）从要素禀赋角度看：如果两个国家生产要素禀赋差异越小，其产业内贸易比重就越大 （2）从需求角度看：如果两个国家人均收入较高
23、，并且两国的人均收入差别较小，则两国间的产业内贸易比重较大 （3）从区位角度看：两国间相距越近，产业内贸易比重越大 （4）从产业或产品角度看：具有异质产品的产业内贸易比重会大于同质产品的产业；具有先进技术和工艺较高产业的产业内贸易比重高于具有简单技术的产业；存在大量中间产品的产业内贸易比重会大于中间产品较少的产业。,二、规模经济理论（保罗克鲁格曼）规模经济：产品的平均成本受生产规模的影响。随着生产规模的扩大，单位投入的产出增加，产品的平均成本会下降。随着产量的增加，规模报酬会达到顶点。 内部规模经济：由于企业本身生产规模的扩大，导致产品平均成本的下降。 外部规模经济：由于行业内企业数量的增加引
24、起的产业规模的扩大，导致平均成本的下降。,从长期来看，规模经济的存在使产品生产成本下降、价格下降，而且在差异产品和规模经济的推动下为各国消费者带来了更多可供选择的产品，推动了国际贸易的产生。,思考：决定下列贸易模式的主要是比较优势还是规模经济？ 加拿大是主要的新闻纸出口国 Intel生产了世界上半数以上的CPU 美国和日本相互出口复印机 中国是主要的电视机出口国 东南亚国家大量出口运动服装和鞋,三、产品生命周期理论美国经济学家弗农于1966年在产品周期中国际投资与国际贸易一文中首次提出。1、产品生命周期阶段在产品的整个生命周期中，生产所需的要素是会变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期
25、，即新产品阶段、成熟产品阶段、标准化产品阶段。,2、产品生命周期与比较优势的动态变化 产品生命周期理论从动态的角度解释贸易格局的变化。如图： （1）新产品阶段：创新国发明并垄断制造新产品的技术，需要大量技术要素的投入，创新国垄断该产品的生产，满足国内外消费者的需要。 （2）成熟产品阶段：技术趋于成熟，发达国家间的技术差距变小，一些原来的进口国模仿技术开始在本国进行生产。这时的产品呈资本密集型的特征。 （3）标准化产品阶段：由于技术成熟，技术和资本不再重要，劳动力则成为决定产品比较优势的因素。一些发展中国家凭借劳动力优势，成为产品的出口国。,思考题 卡尔马计算机公司设计出了一种新的产品，其功能比
26、现有产品稍有改进，但是外观作了很大改动。其实际生产成本并不比现有的产品高，公司却决定将现有产品转移到新加坡和韩国等地生产，而在美国的工厂生产这种新的产品。用产品生命周期理论对公司的这一决定进行分析。,现有的产品已经广为其他国家的生产者和消费者了解。从供给方面看，可以用比较标准的生产方式和熟练工人就能生产出来;从需求方面看，其他国家的市场已经接受这些产品。而新产品还需要根据市场的反馈修改设计，其他国家的消费者也不一定能很快接受这一产品。因此，尽管新产品的成本并不比现有产品高，但是公司还是会决定将老产品转移出去，而将新产品留在美国生产。形成新一轮的产品生命周期。,四、需求偏好理论 瑞典经济学家林德
27、：国际贸易需求理论 1、需求相异理论指在同样价格条件下，各国消费者即使具有同等购买能力，所愿意购买的商品数量（种类）也不同，表现为需求偏好的差异，导致了国际贸易的产生。 2、产生需求相异的原因 （1）地理环境、气候 （2）喜爱偏好差异 （3）收入水平差异 （4) 消费者预期,（二）需求相似理论 制成品相互贸易的潜在可能性最大，其原因是： 1、各国具有自己的需求结构由于收入水平的不同各国有各自的需求结构，厂商主要生产适应本国需求结构的产品。 2、各国具有自己的代表性需求为了适应本国代表性需求和其他产品需求，厂商不断扩大生产，以至产出数量大于本国需求数量的产品。这样就出现了出口的需要。 3、各国之
28、间需求重合因此：各国倾向于生产代表性的需求产品，并出口这些代表性的需求产品，以便满足其他国家有同样需求者的需要。,产品质量,收入,结论： 收入水平差距代表性需求差异贸易；但收入差距不能太大否则无重叠需求无贸易。收入水平越接近，两国的需求结构越相似，重叠需求越大，由此产生的贸易量越大。,解释了发达国家制成品相互贸易的现象,五、国家竞争优势理论 1、国家竞争优势理论的提出1990年，哈佛商学院的迈克尔波特出版了他的国家竞争优势一书，书中提出 “国家竞争优势”理论（也称“波特菱形理论”），从国家竞争力角度解释国际贸易。迈克尔波特国家竞争优势理论希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有
29、的国家却失败？,日本汽车瑞士精密仪器设备、化学药品德国机床美国航天、化学工业,2、主要内容 竞争优势：指一个国家使其公司或产业在同一产业领域创造和保持竞争优势的能力。 国家竞争优势：一国兴衰的根本在于能否在国际竞争中赢得优势，而关键在于国家是否有合适的创新机制和充分的创新能力。,国家竞争优势主要决定于4组基本因素：要素条件，国内需求条件，相关产业与支撑产业，公司的战略、结构和竞争。这四组因素的每一组都可单独发生作用，但又同时对其他因素产生影响。四组因素结合成一个体系，共同作用决定国家竞争优势。因此，国家竞争优势理论实际上就是研究这四组因素的性质及其相互作用的理论。,（1）要素条件一个国家如果拥
30、有对某一产业十分重要的某类低成本要素禀赋或独特的高质量要素禀赋，该国就有可能在该产业获得竞争优势。 要素的分类:物质资源；人力资源；知识资源；资本资源；基础设施等基本要素和高等要素一般要素和专门要素 不仅包括要素数量，还包括质量、成本的高低,(2)需求条件 老练挑剔的买主可促进产品高标准的建立 前瞻性的买方需求可使国内公司在国际竞争中取得领先地位 国内需求的增长速度及独立的买主数量会对一国竞争优势产生影响,（3）相关产业和支撑产业相关产业指共用某些技术、共享同样的营销渠道和服务而联系在一起的产业或具有互补性的产业 支撑产业指某一产业的上游产业（4）企业战略、组织结构和竞争不同国家的公司在目标、
31、战略和组织方式上都大不相同，其竞争优势来自于对它们的选择和搭配上,波特将这以上四方面的特质构成一个菱形，并认为当某些行业或行业内部门的菱形条件处于最佳状态时，该国企业取得成功的可能性最大。,3、理论评价 “国家竞争优势”理论首次从多角度、多层次阐明了国家竞争优势的内涵。一个国家在某一产业的国际竞争力取决于要素禀赋、国内需求状况、相关产业和辅助产业的发展、企业战略、结构和竞争等四个因素的共同作用。各个国家都应出口钻石系统中四个组成部分都处于有利地位的产业中的产品，进口四个组成部分都处于不利地位产业的产品。此理论不仅对当今世界经济和贸易格局进行了理论上的归纳总结，而且对国家未来贸易地位的变化有一定的前瞻和预测性。,全球竞争力排名前十名国家,2005年，中国国家竞争力排名全球第49名，2006年，中国排名54位，2007年中国全球竞争力排名为34位如何用波特的理论看待中国的国家竞争力？,总结,
