1、Quality & Satisfy,深圳市德信诚经济咨询有限公司,公司地址：深圳市罗湖区笋岗东路华通大厦17楼（518008） TEL: 0755 25585689 25933771 25936264 FAX: 0755 61640107 东莞培训中心： 0769 - 85373179 85373181 FAX：0769 - 89026070 惠州培训中心： 0752 - 2279690 2384308 FAX：0752 2384208 HTTP：/WWW.QS100.COM E-MAIL：,公司的理念,我们以德为本 我们以信行事 我们以诚待人 专业、诚信、用心、品质 客户至上、服务满意 绝对
2、完全负责态度。,公司基本情况,深圳德信诚经济咨询有限公司，1996年成立,设深圳、东莞、惠州、中山、上海、厦门等分支机构，首度将企管培训、图书教材、标准法律等领域成功整合经营，为客户提供多元需求之服务。 拥有高级顾问师及各类专业技术人员80多名。顾问师群由国内外博硕士或企业界厂长、经理级以上精英组成，兼具学术理论及资深实务。,SHANGHAI上海,DONGGUAN东莞,SHENZHEN深圳,XIAMEN廈門,公司分支机构,公司资质,我们的服务,管理系統輔導認證產品認證咨詢,企業全員教育訓練規劃實施,咨询服務,书籍教材,培 訓,宣传标语、培训教材、音像图书,国际标准,代理ISO、UL、IEC、E
3、N、BS、JIS、GB、JJG等各国原版最新标准,OHSMS内部审核,职业安全健康管理体系审核,定义为获得证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。,审核的核心原则,客观性 独立性 系统性,审核的种类, 第一方(对组织) - 内部审核由公司内部进行的审核 第二方(对供方) - 外部审核由采购方或代表采购方对供方/出售商进行的审核 第三方(独立) - 外部审核由独立发证机构或类似团体所进行的审核,审核的目的,客观评估职业安全健康管理体系执行的情形:明文规定的管理体系是否符合OHSAS18001标准的要求-文件审核所有的管理规定、办法、作业指导书是否
4、被遵守执行-现场审核,审核阶段,准备 执行 报告 效果跟进,准备审核,失败的准备,就是准备失败 fail to prepare is prepare to fail,OHSAS内审的审核范围,从以下三个方面界定: 企业的管理权限/活动领域/现场区域,确定审核准则,OHSAS18001 标准 职业安全健康管理体系文件 适用的职业安全健康法律、法规的要求,审核方式有三种,1) 按部门审核 2) 按要素审核 3) 按重大危险源为主线审核,检查表 Checklist,检查表是一连串的问题,作为审核的途径,以确保覆盖有应该审核的范围,检查表内容,OHSAS18001 标准的要求 内部文件(作业程序, 工
5、作指引)的要求 需要审查的安全健康控制记录,使用检查表的好处,确保准备工作的完整性 作为审核员之引导及备忘录(aide-memoir) 审核的客观证据 减少笔记时间,确定审核方案,审核的安排和频率的决定因素与过程/人员设备有关项目的关键性 客户的要求 管理,技术,措施或体系上的显著变动,确定审核方案,审核时间表/行程表年计划 覆盖全部要素及部门 以部门 / 功能 作审核单位 时间分配需考虑- 审核的项目- 审核单位的操作员数目- 审核单位的工作内容- 位置及面积,审核通知 / 开始会议,发出审核时间表 说明审核目的，内容，方法和时间安排 与被审核部门/项目的负责人确认审核时间和人员安排-确保审
6、核方案的有效性,审核执行,审核执行,沟通 观察 / 收集证据 评审,沟通 (Communication),单向沟通 (One Way Communication)双向沟通 (Two Way Communication),沟通技巧,提问的技巧信息的理解(聆听技巧),问题的种类,封闭式的问题 开放式的问题 跟进式的问题 引导式的问题 没有声音的问题,封闭式的问题 (Closed Question),简单答案 是/否，有/没有 可获得指定的资讯 可用以总结结论 由审核者控制问与答 带来压力 / 减轻压力 ？,开放式的问题 (Open Question),5W 1H怎么样？ HOW 什么？ WHAT
7、何时？ WHEN 谁？ WHO 哪里？ WHERE 为什么？ WHY, 给我看. . .(证据) SHOW ME . . . (the evidence),开放式的问题 (Open Question),鼓励被审核者自由发言 可获取最大量的资讯,跟进式的问题 (Follow Up Question),由获得的资讯再提出跟进问题 对问题进一步探讨,引导式的问题 (Leading Question),可减轻被审核者压力 避免使用,没有声音的问题 (Silent),以身体语言提出问题 沉默 - 非常强而有力的工具!,应避免的问题,欺诈式问题 含糊不清的问题 多重式问题,多重式的问题 (Multi-Qu
8、estion),有没有 .? 怎样 .? 如何 .？ 做成混乱 回答者选择式回答 绝对避免使用,倾听,认真专注的倾听 是对别人最大的尊敬,有效的听,专注 查对 澄清 反应 / 反馈 记录 需要时作出摘要，与讲话一方确认,影响倾听的因素,不专注集中 选择性的听 个人偏见 情绪与喜恶 草率的结论,除了听，还要看,沟通时，需注意对方的身体语言身体动作面部表情眼神,身体语言 - 信心篇,踌躇满志 (来吧！),侃侃而谈,高唱入云,身体语言 - 疑惑篇,怎样回答？,他问的是.,身体语言 - 惊惶篇,回答不了，要下岗了,饶了我吧,不要逼我吧,身体语言 - 防卫篇,少说少错,不说就不会错,不认可，对查到的问题
9、千方百计的辩解,不欢迎任何批评，轻视审核员的意见,身体语言 - 愤怒篇,火山爆发,怒火中烧,有所动作,储势待发,身体动作 + 面部表情,感兴趣，认同,不感兴趣，不同意,身体动作 + 面部表情,有疑问，不同意,有疑问，思考中,身体语言,有庥烦,很苦恼,观察/收集证据,通过会见人员,检查文件/记录，及观察有关活动以收集符合要求的证据,观察/收集证据,留意检查表内容以外的有关不符合事项的线索验证通过面谈、感官观察或测量记录而获得的资料(包括数据的汇总和分析),检查方法,检查是以随机抽样型式形进行，而非100%全检决定抽样的数量时应考虑- 被审查部门/项目的文件，工作， 人员和记录的数量- 过去的表现
10、,检查方法,抽查的方向不一定需要从头到尾，可从任何一点展开抽查的文件/人员/记录间应有连贯关系断指事故 设备维护 设备放置 操作指导书 人员上岗培训 纠正措施 效果监控,评审观察点,记录下所有的观察点评审观察点以确定不符合事项对所有不符合事项须有证据作为依据,准备不符合事项报告,分析观察所得的不符合事项，以准备不符合事项报告- 不符合事项的类别- 不符合事项的模式,不符合事项的分类,严重(主要)不符合项缺少所要求的职业健康安全体系要素 多个次要不符合项发生在一个要素上,不符合事项的分类,轻微(次要)不符合项在执行或控制中的一个孤立的或小的缺失 文件化体系有部分缺失,不符合事项的模式,文件问题没
11、有把标准的要求文件化 文件不能反映实际运作情况 文件内容不当，不足或错误 文件之间有矛盾,不符合事项的模式,执行问题 没有按文件要求执行工作,不符合事项的模式,设计问题 - 技术/方法/工具方法错误 工具设计错误 技术错误,不符合事项报告,不符合事项的说明 发现的问题 (观察所得的事实) 客观证据 结论 ( 违反标准或文件的章节 ) 类型 ( 严重，轻微 ),不符合事项报告,案例 1 ： 在检查2007年度的管理评审记录时，审核员发现管理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。, 结论, 客观证据, 发现的问题,不符合事项报告,案例 1 ： 在检查2007年度的管理评审记录时，审核员
12、发现管理评审内容未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。,结论 : 违反OHSAS18001条文4.6的要求,客观证据,发现的问题,不符合事项报告,报告方法 ：方法 1 - 分点式 问题 ： 管理评审中，未对职业安全健康目标的达成性进行评估。 证据： 2007年度的管理评审记录 结论： 违反OHSAS18001条文4.6的要求 。,不符合事项报告,报告方法 ：方法 2 - 述句式 在2007年度的管理评审中，未包括对职业安全健康目标的达成性进行评估。 违反OHSAS18001条文4.6的要求。,不符合事项报告,案例 2 ： 文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技
13、术培训，并持证上岗。” 当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”, 结论, 客观证据, 发现的问题,不符合事项报告,案例 2 ： 文件WI-016 规定：“所有特种岗位员工在上岗前，必须通过相关的技术培训，并持证上岗。” 当审核员要求查看电工王小虎的培训记录时，人事部主管说：“他们已经进行了外部培训，但是没有保存记录。”,客观证据,发现的问题,结论 : 违反OHSAS18001条文4.4.2的要求,不符合事项报告,案例 3 ： 某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。, 结论, 客观证据, 发现的问题,
14、不符合事项报告,案例 3 ： 某电子厂在进行了危险源辩识和风险评价后，没有保留文件化的辩识和评估信息。,客观证据,发现的问题,结论 : 违反OHSAS18001条文4.3.1的要求,审核报告,报告目的 将所作的结论通知管理阶层 对审核发现的结果作出适当的总结 让管理层作出回应 讨论必要的纠正措施和跟进日期 对必要的措施达成协议 提供合适的审核结论,审核报告的内容,审核的范围和目的 审核的资料- 计划,审核组成员,接触的人员和日期 所审核的文件,审核报告的内容,审核的结果- 不符合事项- 观察事项 审核小组对体系与有关文件和OHSAS18001标准的符合程度所作的判断,纠正及预防措施的跟进,需跟进相关的纠正/预防措施，确认 执行情况有没有在规定期限内实施 有效性(effectiveness)实施之後，不符合事项有没有改正 问题有没有解决需记录确认结果,审核结束,在所有纠正/预防措施的有效性都经已完全确认时，审核才是正式结束,加入企业VIP会员,1、免费参加本公司所有培训课； 2、免费资料及信息：会员可以及时免费获得本公司提供的有关ISO9000/ISO14000/QS9000等国际标准的大量资料及培训教材的电子文本； 3、每月顾问师提供到场培训、辅导；,4、立即加入可获得本公司价值2400元的企业管理教学光盘一套（共24盘）。,与您一同创造 贵公司发展史上的奇迹,德信诚,
