1、 基础4一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）1、狭义的有价证券是指（）。A、资本证券 B、商品证券 C、货币证券 D、凭证证券2，以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是（）。A、简单算术平均数 B、几何算术平均数 C、加权股价平均数 D、修正股价平均数3，（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。A、 加权股价平均数 B、简单算术股价平均数 C、修正股价平均数 D、股价指数平均数4，政府机构进行证券投资的主要目的是（）.A、 为了调剂资金余缺和进行宏观调控B、套利C、投机D、为了管
2、理金融市场5，以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（）。A、 国债公司债券股票B、公司债券股票国债C、股票公司债券国债D、公司债券国债股票6，美国最早的证券交易所是（）。A、 纽约证券交易所B、费城证券交易所C、洛杉矶证券交易所D、芝加哥证券交易所7，在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。A、缓息债券 B、息票累计债券 C、固定利率债券 D、浮动利率债券8，当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（）。A、有限 B，远远大于期权费 C、为无穷 D、无法判断9，在投资者结构上，（）逐渐成为企业债券的主要投资者。A、个人投资者 B、机构投资者 C、社保基金 D、保险
3、公司10，中期国债的偿还期限一般在（）。A、 半年以上，1年以卞B、10以上C、1年以上、10年以下D、5年以上、10年以下11，（）于2004年1月31日发布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，对中国资本市场的改革与发展具有重要的现实意义和深远的历史影响。A、国务院 B、证监会 C、发改委 D、商务部12，在ADR交易过程中，（）负责ADR 的注册 和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A、 存券银行 B、托管银行 C、中央存托公司 D、证券公司13，地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类、通常可以分为一般责任债券和（）。A、专项债券 B、普通债券 C、固定利率债券 D、
4、浮动利率债券14，场外交易市场的交易制度大多采取（）。A、做市商 B、公开竞价 C、集中竞价 D、上网竞价15，证券公司风险控制指标管理办法规定，净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于（）。A、50% B、70% C、80% D、100%16，可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A、 股东的权利 B、债权方的权利 C、投资者的权利 D、债权转让的权利17，证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围18，关于有价证券的特征，以下说法正确的是（ ）。A、证券的收益性指证券投资一定能盈利B、债券期限不
5、具有法律约束力C、各种证券的流动性是相同的D、股票可视为无期证券 19，由于期货合约是介于现在和将来之间的一种合约，因此期货价格反映的是市场对（）的预期。A、未来期货价格 B、目前现货价格 C、未来现货价 D、目前期货价格20，总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由（）演变成股份公司的。A、 独资公司 B、家族型企业 C、合伙组织 D、有限责任公司21，我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用（）方式发行。A、自销 B、 包销 C、代销 D直销22，选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，相关公司股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数的全市场指数是（）。A、
6、上证综指 B、新上证综指 C、深训成分股指数 D、深训A股指数23，（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。A、中国证监会 B、证交所 C、证券业协会 D、证券公司24，以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（）。A信用衍生工具B、货币衍生工具C、利率衍生工具D、股权类产品的衍生工具25，（）的颂布实施标志着我国公司债券发行工作正式启动，使我国证券市场有了真正意义上的公司债券。A、公司债发行试点办法B、公司债发行管理办法C、证券法D、企业债发行试点办法26，我国证券法规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业
7、务。A、 证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项B、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项C、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上D、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上27，一般情况下，优先股票的股息率是（）的，其持有者的股东权利受到一定限制。A、变化 B、固定 C、定期变化 D、与公司经营情况挂钩28，美国证券市场是从买卖（）开始的。A、铁路债券 B、运输股票 C、政府债券 D、矿山股票29，15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。A、商业票据 B
8、、政府债券 C、金融债券 D、股票30，基金托管费通常按（）的一定比例提取。A、 基金资产总值 B、基金资产净值 C、基金负债 D、基金总份额31，衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是（）。A、基金份额总值 B、基金资产总额 C、基金资产净值 D、基金份额净值32，由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式是（）。A、全额包销 B、余额包销 C、代销 D、承销33，金融期货中最先产生的品种是（）。A、外汇期货 B、利率期货 C、股票期货 D、股指期货34，对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。
9、A、证券交易所B、国务院证券监督管理机构主要负责人C、执法机构D、司法部门35，权证发行时，履约担保的现金金额等于（）。A、权证上市数量*行权比例 *担保系数B、权证上市数量*行权比例* 行权价格*担保系数C、权证上市数量*行权比例D、权证上市数量*担保系数36，国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为（）。A、 扬基债券 B、熊猫债券 C、武士债券 D、欧洲债券37，一下关于股利政策的说法错误的是（）。A、股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策B、从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股
10、票将毫无价值C、在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税D、从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要38，从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。A、审批制 B、核准制 C、注册制 D、备案制39，从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。A、筹资功能 B、发行人承诺 C、投资功能 D、预期报酬率40，中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、上海证券物品交易所D、青岛市物品证券交易所41，证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。A
11、、变更业务范围或者注册资本B、变更公司总经理C、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人D、变更公司章程中的重要条款42，下列关于国际债券的表述不正确的有t 、。A、发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金B、国际债券资金来源广、发行规模大C、不存在汇率风险D、国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或者两个以上的国家43，上市公司信息披露应遵循（）原则。A、 完整原则 B、公开原则 C、诚实信用原则 D、审慎原则44，作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。A、GNP/证券市值 B、证券市值/GNP C、证券市值/GDP D 、GDP/证券市值45，非流通股股东提出股
12、权分置改革建议，应委托公司（ ）召集A股市场相关股东举行会议，审议公司股权分置改革方案。A、监事会 B、董事会 C、 股东大会 D、经营委员会46，我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A、内幕交易 B、欺诈客户 C、内幕信息 D、操纵市场47，金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A、单方面 B、双方面 C、选择性 D、 强制性48，证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。A、集中管理 B、分散管理 C、独立核算 D、第三方存管49，恒生指数是由香港（）编制的。A、恒生银行 B、汇丰银行 C、联交
13、所 D、证监会50， 证券公司监督管理条例规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。A、独立董事 B、董事长 C、总经理 D、监事长51，以下不属于证券公司高级管理人员的是（）。A、董事会秘书 B、董事长秘书 C、财务负责人 D、副总经理52、证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。A、自有资金 B、营运资金 C、营业外收入 D、利润53，基金份额净值是指（）。A、基金资产总值/基金总份额B、基金资产净值/基金总份额C、基金负债总值/基金总份额D、基金负债净值/基金总份额54，基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是净资产不低于（）人民
14、币。A、5000万元 B、1亿元 C、2亿元 C 、5亿元55，优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。A、表决权 B、参加权 C、分配权 D、收益权56，证券市场的监管手段不包括（）。A、监督调查 B、法律手段 C、经济手段 D、行政手段57，（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。A、社会公众股 B、外资股 C、国家股 D、法人股58，可转换公司债券的回售条件一般是（）。A、公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度B、公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度C、公司股票价格在某一天高于转换价格达一定幅度时D、公司股票价格在某一天低于转换
15、价格达一定幅度时59，按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。A、股权类远期合约B、债券类资产的远期合约C、远期利率协议D、远期汇率协议60，首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法规定，招股说明书的有效期为（），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。A、3个月 B、6个月 C、 10个月 D12个月二、多选题（本大题共40个小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）61，股票的账面价值又称（）。A、 股票净值 B、每股净资产 C、每股总资产 D、每股收益62，发行公司在发行可转换证券后，
16、需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有（ ）。A、 送股 B、配股 C、 增发股票 D、价格下降63，债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。A、债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付B、倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C、在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁D、债券的投资收益高于股票64，开放式基金的特点有（）。A、没有发行规模限制B、常出现溢价或折价现象C、没有存续期限D、每个交易日连续公布基金份额资产净值65，一般而言，与公募证券相比而言，
17、私募证券具有以下特点（）。A、向不特定的社会公众投资者公开发行B、向少数特定的投资者发行C、审查条件较为严格，要采取公示制度D、审查条件相对宽松，不采取公示制度66，证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。日常监控包括（）。A、行情监控 B、交易监控 C、证券监控 D、资金监控67，证券交易所的组织形式主要有（ ）。A、联合制 B、公司制 C、合伙人制 D、会员制68，按照流通受限与否分类，属于已上市流通股份的是（）。A、优先股 B、A股 C、B股 D、H股 69，短期国债的一般特征是（）。A、周期短 B、周期长 C、流动性强 D、流动性70，下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确
18、的是（）。A、 债券和认股权可以分离，独立转让B、认股权不可以跟债券相分离C、行权后，公司债券依然存在D、行权后，公司债券形态消失71，我国证券法规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（ ）等监督措施。A、指定其他机构托管 B、撤销 C、接管 D、责令停业整顿从基本性质上理解，债券属于（）。72，从基本性质上理解，债券属于（）。A、 有价证券 B、货币证券 C、虚拟资本 D、权益资本73、证券投资的系统风险包括（）。A、 信用风险 B、利率风险 C、财务风险 D、购买力风险74，为了尽量减少频繁发生的金融风险，
19、各国应该（）。A、完善宏观经济管理，保持国际收支基本平衡B、加强国际金融合作和协调，运用国际资源提升防范国际金融危机的能力C、加强和改善金融监管，建立和完善保护投资者权益的制度D、更加注重健全金融体系，推行金融改革75，我国证券法规定，上市公司发行证券，可以（）。A、根据申购情况由市场确定发行价格B、与主承销商协商确定发行价格C、通过询价的方式确定发行价格D、采取其他方式确定发行价格76，利率衍生工具包括（）。A、 远期利率协议 B、利率期货 C、利率期权 D、利率互换77 一般来讲，在下列选项中可以作为货币市场基金投资工具的有（）。A、股票 B、大额存单C、1年以内（含1年）的央行票据D、1
20、年以内（含1年）的银行定期存款78，一下关于派发股利的说法正确的有（）。A、现金一的股息是以货币形式支付股息和红利B、最普通、最基本的股息形式是现金股息C、股票股息是以股票的方式派发的股息D、财产股息是种负债股息79，中国证券登记结算公司为证券交易提供集中（）服务。A、场所和设施 B、登记 C、存管 D、结算80，创业板上市公司对重大事件履行首次披露义务后，还应按照规定持续披露进展情况的有（）。A、已披露的重大事件获得有关部门批准或者被否决的，应及时披露逾期批准或者否决情况B、董事会、监事会或者股东大会就已披露的重大事作出决议的，应及时披露决议情况C、已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过
21、户的，应及时披露有关交付或者过户事宜D、对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况81，上海、深训证券交易所采取的股票成交价格的决定方式是（）。A、 数量有限 B、时间优先 C、价格优先 D、成交量优先82，我国证券法规定，（）属于操纵市场的行为方式。A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、单独或通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优是势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量C、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D、在自己实际控
22、制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形83，证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。A、购买股票 B、银行存款 C、购买国债 D、购买中央银行债券84，关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。A、以股票价格指数为基础变量B、采用实物交割与结算C、其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积D、是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的85公开披露的基金信息包括（）等。A、 基金资产净值B、基金招募说明说C、财务会计报告D、基金托管协议86，根据规定，我国证券市场信息披露的基本要求是（）。A、真实性 B、
23、公正性 C、 及时性 D、完整性87，基金份额持有人享有基金的（）。A、 基金份额转让权 B、投资管理权 C、收益权 D、资产保管权88，上证综合指数是（）。A、 以全部上市股票为样本B、以经流动性调整后的全部上市股票为样本C、以股票发行量为权数D、按加权平均法计算89，无记名股票的特点包括（）。A、股东权利归属股票的持有人B、认购股票时要求一次缴纳出资C、转让相对简便D、安全性较差90，根据律师事务所从事证券法律业务管理办法，以下说法正确的是（）。A、 律师事务所应当建立健全风险控制制度，加强对律师从事证券法律业务的管理，提高律师证券法律业务水平B、律师事务所要从事证券法律业务，其执行律师当
24、有20名以上，其中3名以上曾从事过证券法律业务C、最近3年从事过证券法律业务，且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师可以从事证券法律业务D、律师被吊销执行证书的，不得再从事证券法律业务91，影响股票价格的政治因素一般包括（）。A、战争B、政权更迭、领袖更替等政治事件C、人为操纵因素D、国际社会政治、经济的变化92，股票价格指数的编制方法包括（）。A、 简单算术股价指数B、加权股价指数C、修正股价指数D、综合股价指数93，中国证券业协会对会员单位的自律管理体现在（）。A、规范业务，制定业务指引B、规范发展，促进行业创新，增强行业竞争C、制定行业公约，促进公平竞争D、依法维护会员的合法权益9
25、4，我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。A、证券公司 B、商业银行 C、保险公司 D、社保基金95，股份有限公司申请股票在深训证券交易所创业板市场上市，应当符合下列条件（）。A、股票已公开发行B、公司股本总额不少于5000 万元C、公司股东人数不少于200人D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载96，与证券交易所相比，场外交易的优势在于（）。A、交易设施先进B、交易速度快C、交易成本低D、管理比证券交易所宽松97，有价证券的特征包括（）等方面。A、风险性 B、收益性 C、期限性 D、流动性98、投资者投资于债券的收益来自（）。A、资本利得 B、再投资收益 C、利息收益
26、D、公积金转增收益99，深证100指数成份股的选取主要考察A 股上市公司的（）。A、流通市值 B、成交金额 C、总市值 D、成交量100，证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括（）。A、受托资产管理B、基金募集与销售C、基金的投资管理D、基金营运服务三、判断题（本大题共60小题，每小题0、5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）101，上市公司预计经营业绩发生亏损或者大幅度变动的，应当及时召开股东大会进行通告。A、正确 B、错误102，封闭式基金在证券交易所挂牌交易，通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。A、正确 B、错误103，交易所交易基
27、金的投资者申购和赎回时采用的是一篮子股票和债券。A、正确 B、错误104，债券发行以价格为标的的荷兰式招标，以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为最终中标价，各中标者的认购价格是不同的。A、正确 B、错误105，累积投票制是指股东大会选举董事或监事时，每一股份拥有与应选董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。A、正确 B、错误106，上证基金指数不纳入上证综合指数的编制范围。A、正确 B、错误107，创业板具有前瞻性、高风险、监管要求严格以及明显的高技术产业导向的特点。A、正确 B、错误108，普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。A、正确 B、错
28、误109，对于记名股票来说，只有记名股东或其正式委托授权的代理人才能行使股东权利。A、正确 B、错误110，债券的债务人即为债券的发行人。A、正确 B、错误111，商业银行次级债券本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债和股权资本之后。A、正确 B、错误112，审计费、律师费、上市年费等都包含于基金运作费之中。A、正确 B、错误113，通常，基础金融产品的交易量总是大于衍生工具的交易总量。A、正确 B、错误114，新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本，实施股权分置改革的股票在方案在实施后的第二个交易日纳入指数。A、正确 B、错误115，根据证券业从业人员执业行为准则，证券业从
29、业人员对执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但从业人员对客户服务结束或离开所在机构后可以不履行上述保密义务。A、正确 B、错误116，对于金融期权交易，买卖双方不会发生任何现金流转。A、正确 B、错误117，企业向银行借款的行为属于直接融资。A、正确 B、错误118，证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。A、正确 B、错误119，证券投资人可以分为机构投资者和个人投资者两大类。A、正确 B、错误120，证券登记结算公司不办理证券投资业务，故不设立任何风险基金。A、正确 B、错误121，债券是一种虚拟资本，是实际运用的真实资本的证书。A、正确 B、错误122
30、，公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。A、正确 B、错误123，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相一致。A、正确 B、错误124，推动证券交易所合并与上市的重要因素是彼此间的竞争。A、正确 B、错误125，上市公司的经营风险是普通股票的主要风险之一。A、正确 B、错误126，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以参加股东大会并行使自己的权利。A、正确 B、错误127，增发是指股份公司向特定对象发行股票的增资方式。A、正确 B、错误128，证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应
31、当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。A、正确 B、错误129，政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。A、正确 B、错误130，人为操纵因素会引起股票价格短期的剧烈波动。A、正确 B、错误131，发行收益公司债的公司只有将所有应付利息付清后，公司才能对股东分红。A、正确 B、错误132，在美国，对证券公司的俗称是投资银行。A、正确 B、错误133，可转换债券的有效期限是指从发行之日起到偿清本息之日止的存续时间。A、正确 B、错误134，股票价格指数是将计算期的股价与某一基期的股化相比较的相对变化指数。A、正确 B、错误135，在票面利率水平相同和市场利率不变的
32、条件下，分次付息方式的债券实际收益率高于一次性付息方式。A、正确 B、错误136，嵌入式衍生工具是指嵌入到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格或其他类似变的变动而变动的衍生工具。A、正确 B、错误137，国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构，国有股权可由国家授权投资的机构持有。A、正确 B、错误138，证券投资的信用风险是指公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降的风险。A、正确 B、错误139，证券市场是股票、债券、证券投资基金等有价证券发行和交易的场所。A、正确 B、错误140，尚未公开的公司分配股利计划、公司股权结
33、构的重大变化均属于内幕信息。A、正确 B、错误141，期货套利是指利用不同合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖，赚取差价，称为跨市套利。A、正确 B、错误142，在债券招标发行中，根据中标规则不同，单一价格中标是美式招标的特点。A、正确 B、错误143，根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。A、正确 B、错误144，我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。A、正确 B、错误145，股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等。A、正确 B、错误146，依法持有境外上市外资股、其姓名或者名称
34、登记在公司股东名册上的境外投资人，为公司的境外上市外资股股东.A、正确 B、错误147，中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。A、正确 B、错误148，政府债券是政府财政部门或其他代理机构为筹措资金，以政府名义发行的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。A、正确 B、错误149，衡量盈利性最常用的指标是每股收益和净资产收益率。A、正确 B、错误150，债券票面利率是债券利息与债券发行价格的比率。A、正确 B、错误151，在我国，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。A、正确 B、错误152，百慕大期权又称为大西洋期权，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行
35、。A、正确 B、错误153，地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是普通债券。A、正确 B、错误154，股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积。A、正确 B、错误155，托管银行作为ADR发行人和ADR 场中介，为ADR投资者提供所需的服务。A、正确 B、错误156，可转换优先股票是指可将公司的信用债券转换成本公司优先股票的证券。A、正确 B、错误157，早在16世纪，安特卫普的证券交易所就开始进行股票交易。A、正确 B、错误158，合格境外机构投资者可以投资的人民币金融工具包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所及全国银行间债券市场交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。A、正确 B、错误159，股份有限公司可以通过发行股票筹措资金，所筹集的资本属于借入资本。A、正确 B、错误160，我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准公告，并为此要召开基金份额持有人大会。A、正确 B、错误
