1、四、检查和改进 工程项目经理部目 录安 4-1 安全检查记录表（3）4-2 纠正和预防措施记录表（7）4-2-1 事故（月）报表（附重大伤亡事故处理结案资料）（8）4-3 内审资料 （10）关于开展安全贯标内审的通知 （12）施工现场安全生产内审计划表 （13）公司内部安全生产保证体系审核记录 （14）内审报告 （33）内审人员名单（0）4-4 工程项目安全评估报告 （36）填写说明： 1.安全检查记录内容可包括：项目部定期、专项、季节、 节假日前后各种类型安全检查，均可采用安 4-1 表式记录；2. 上级单位（政府、行业、企业）到工地检查情况必须登入安 4-1 表内；3.检查中开具的整改单，
2、必须附在检查记录表后。4. 工程施工中如发生重大伤亡事故应将事故处理的结案资料附在安 4-2-1 月报表后。安全检查记录表安 41检查类型：定期检查单位名称 公司 工程名称 工程 检查日期 年月日检查单位 项目部安全生产检查小组检查项目或部位 现场安全生产、文明施工检查人员 、检查记录及结论：经检查主要存在以下问题：1、号井架一根缆风绳被拆除； 2、号房层阳台处缺防护栏杆，号房进出口无通道防护棚；3、在作业层施工的钢筋班三工人未戴安全帽；4、园盘锯未使用安全防护罩；5、号施工层外脚手架无踢脚板。记录人：整改措施：1、由机管员()当天立即将缆风绳复原，转入到事故隐患处理程序处理。2、由架子班在当
3、天搭设好阳台处防护栏杆，并于二天内搭设好通道防护棚。责任人：3、当天晚上对钢筋班进行安全教育。责任人：、4、立即设置好园盘锯安全防护罩，并教育木工不得任意移开安全防护罩。责任人：5、由架子班按要求在施工层外脚手架上装踢脚板。责任人：制定人： 负责人：年月日复查意见：1、缆风已设置好，并有对相关人员的教育记录。(当天即改完)2、号房层阳台处防护栏杆已按要求搭设好，并有验收记录，号房进出口通道防护棚已按要求搭设好，并有相应的验收记录。(二天内已整改完)3、已做好对钢筋班的安全教育及当事人已作罚款处理，每人 10 元，有记录及签名。(按上当天处理完)4、木工房内安全防护罩已按要求设置，并有对木工班的
4、安全教育记录。(当场整改完)5、施工层已设有三道踢脚手板。(在第二天下午整改完)负责人：年月日安全检查记录表安 41检查类型：临时用电单位名称 江苏省苏中建设集团股 份有限公司 工程名称 香桂园 检查日期 年 月 日检查单位 项目部检查项目或部位检查人员检查记录及结论：记录人：整改措施：制定人： 负责人:年 月 日复查意见：负责人： 年 月 日安全检查记录表安 41检查类型：节假日（春节后）单位名称 公司 工程名称 工程 检查日期 年月日检查单位 项目部安全生产检查小组检查项目或部位 现场安全防护设施检查人员 、检查记录及结论：1、号房层南侧楼层临边防护栏杆已拆除移开。2、号房脚手架靠近施工层
5、四步一隔离有缺陷，部分密目网已破损需及时更换。3、搅拌机钢丝绳已断丝超标需及时更换。 4、号房配电箱编号 01-14 有三个瓷插损坏需及时更换。记录人：整改措施：1、立即由架子班搭设好楼层临边防护杆，限当天完成。责任人：2、由架子班对架子进行整修，限二天内完成。责任人：3、由搅拌机操作工配合机管员更换搅拌机钢丝绳，限一天内完成。责任人：4、由电工对配电箱进行检查，更换损坏瓷插。限一天内完成。责任人：制定人： 负责人：年月日复查意见：1、楼层临边防护栏杆已按要求搭设好。 （当天即改完）2、脚手架四步一隔离已按要求设置好，破损密目网已更换。 （二天内已整改完）3、搅拌机绳已换新。 （当天更换） 4
6、、配电箱瓷插已更换。 （当场调换）负责人：年月日政府主管部门安全（环保）检查记录表安 4-1单位名称 公司 工程名称 广场检查单位 卫生防疫部门 检查日期 年月日检查内容 食堂、厕所、生活区卫生检查记录及结论：以检查主要存在以下问题：1、食堂无隔油池，熟食菜无留样记录。2、生活区无灭“四害”措施。3、厕所内自动冲水箱损坏。4、食堂及生活区垃圾桶无盖且部分排水沟堵塞。记录人：整改单 暂缓施工 暂缓施工整改措施：1、按规定要求设置隔油池，熟食菜做好留样记录，限三天内完成。责任人：2、立即购置灭“四害”药物及器具放置到相应地点，限二天内完成。责任人：3、立即按要求设置自动冲水箱，限二天内完成。责任人
7、：4、做好垃圾桶盖，并教育清洁工及时清理垃圾及疏通排水沟，限二天内完成。责任人：制定人：(综合办负责人) 负责人：年月日复查意见：1、已设置隔油池，并验收合格。(第三天改完)2、已购置灭“四害”药物及器具并放置到相应地点。(第二天改完)3、厕所自动冲水箱已及时进行修复。(第二天上午整改完)4、垃圾桶已上盖，排水沟已疏通。(第三天整改完)负责人：年月日监理单位：监理公司 项目管理：纠正和预防措施（事故隐患处理）记 录 表安 4-2单位名称 江苏省苏中建设集团股份有 限公司 工程名称 香桂园事故隐患部位不合格及事故隐患内容：原因分析：纠正、预防措施要求及实施计划：措施制定人：审批意见： 审批人：
8、日期： 年 月 日纠正、预防措施的验证：验证人： 日期： 年 月 日填表人： 填表日期： 年 月 日工伤事故(月)报表安 4-2-1单位名称： 公司 工程名称：苑发生事故日期：年月日时分事故类别： 物体打击 主要原因分析： 违章作业 经济损失受伤害人姓 名伤亡情况(死、重、轻)工种及类 别 性别 年龄本工种工 龄受过何种安全教育歇 工总日数 直接 间接 附注 重 普工 男 岁 年 三级安全教育 还未复工 元 元事故经过和原因：事故经过：年月日时分，普工王在八楼清理钢模，将钢模自室内搬至悬挑钢平台吊笼处，因下小雨，为图方便将钢模由室内掷至吊笼处，因吊笼装满后，钢模掷至吊笼后滑出(因吊笼高出钢平台
9、) 落向地面，砸在路过钢平台下方的普工李头上，将其安全帽砸坏，伤及头部。原因分析：1、对职工王安全教育不力，交底不清；2、钢平台下方未搭设防坠棚；3、吊笼设置不合理，高于钢平台；4、普工王工作责任心不强，高处作业乱掷钢模。 预防事故重复发生的措施：1、加强对职工的安全教育及交底工作，高处作业不得随意掷物；2、在钢平下方搭设防坠棚，确保行人安全；3、对吊笼进行改造，不得高于钢平台栏杆。落实措施负责人 项目部负责人： 制表人： 年月日注：事故经过和原因、措施栏，如填不下可加附。工地如当月无事故，也须每月填写事故报表（一式二份），一份上报企业主管部门。工 伤 事 故 (月) 报 表安 4-2-1单位
10、名称： 江苏省苏中建设集团股份有限公司 工程名称：香桂园发生事故日期： 年 月 日 时 分事故类别： 主要原因分析： 经济损失受伤害人姓 名伤亡情况(死、重、轻)工种及类 别 性别 年龄本工种工 龄受过何种安全教育歇 工总日数 直接 间接 附注事故经过和原因： 预防事故重复发生的措施： 落实措施负责人项目部负责人： 制表人： 年 月 日注：事故经过和原因、措施栏，如填不下可加附。工地如当月无事故，也须每月填写事故报表（一式二份），一份上报企业主管部门。公 司项目部内 审 资 料编制日期：年月日目 录关于开展安全贯标内审的通知 （12）施工现场安全生产内审计划表 （13）公司内部安全生产保证体系
11、审核记录 （14）内审报告 （33）内审人员名单 （33）关于开展安全贯标内审的通知项目部各有关部门及班组：我项目部决定于 2004 年 5 月 13 日进行安全贯标内审，具体安排见安全贯标内审计划表 ，为确保本次内审有效进行，望配合做好以下工作：1、在内审前对安全贯标工作进行一次全面的自查，提出存在的问题，认真落实整改，在整改的基础上接受的内审组织的审核。2、内审期间合理安排好生产和管理活动，做好受检准备，并要求当事人（项目经理、项目副经理、技术负责人、安全员、施工员、材料员、机管员、电工、架子工等）在场。3、内审期间认真接受内审人员的检查，及时提供所需资料，对内审组提出的不合格或整改的意见
12、，各相关部门及班组应及时组织力量分析原因，制定纠正措施，并加以贯彻实施。4、内审通过后，将向上级公司提出申请要求安保外审认证。5、内审组成员 组长： 组员：、。项目部 年月日建筑公司施工现场安全生产内审计划表编制人：金 日期：2004 年 5 月 8日公司内部安全生产保证体系审核记录受审核施工现场 花苑 审核编号 SXYJ200401受审核现场地址 路号 审核日期 2004 年 5 月 10 日审核目的 检查项目部执行施工现场安全生产保证体系情况审核依据 DGJ089032003、施工现场安全生产保证计划(第 1 版)审 核 组 组长：金 组员：王、李具体安排：08：0008：15 首次会议0
13、8：1508：45 现场巡视金3.1 总要求3.2 策划(项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员等)王3.3 实施(项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员、机管员等)08：4511：30李3.4 检查与改进(项目经理、项目工程师、技术员、施工员、安全员、机管员等)11：3011：45 审核组内部交流11：4512：00 末次会议花苑施工现场负责人(签字) ：2004 年 5 月 10 日项目部安保体系内审组组长(签字) ：金2004 年 5 月 10 日审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.1 总要求 3.2 策划 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.1.1 总
14、要求项目经理部是否建立了文件化的安保体系，并进行持续改进。3.1.2是否按要素要求对安保体系进行 PDCA 循环。3.2 策划3.2.11、制定的安全目标是否与公司管理方针、目标协调一致，安全指标值和管理目标是否完整和切合项目部实际情况，是否可以测量(定量化) 。2、是否按 5999 安全检查标准要求，在项目经理部内按层次和岗位在职能上分解、展开并实施考核。3、项目安全管理目标是否让全体员工所了解并执行。与项目经理交谈体系如何建立、策划、运行实施情况。同上。查安全保证计划中的安全目标。查安全目标分解、考核表。分别找管理人员与工人班组长交谈。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受
15、 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.2 策划 3.2.2、3.2.3 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.2 .21、是否对施工不同阶段的危险源、不利环境因素进行识别、评价和控制，策划后制定的方案。2、是否对危险源和不利环境因素进行不断识别、评价、更新。3.2.31、是否建立适用的法律、法规、标准规范和其他要求的文件，收集识别渠道。2、文件是否向有关人员和相关方（供应商、分包方、业主、监理等）传递信息。查危险源识别、评价、控制清单，评价、论证记录
16、；查控制策划后制定的方案。查更新记录。查文件管理制度的清单、文件的学习、传达记录。查安全目标分解、考核表。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.2 策划 3.2.4 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.2 .41、是否按规范要求在工程设计、施工条件变化时，安保计划及时进行评审修订。2、 是否有收发文记录。5、安保计划修改后是否进行重新审批。有无组织评审及修订记录。查有无重新审批或备案记录。查安保
17、计划收、发文记录。查审核、审批记录。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3 实施 3.3.1 组织机构 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.3 .11、是否规定了各岗位的职责权限、相互关系规定是否明确、合理，安全员能否正确有效地行使其职责。2、是否配备了足够的资源。3、是否配备了规定数量的专职安全管理人员。查安全生产责任制和安全贯标职责权限，交底与责任人的确认签字手续齐备。查机械设备清单，安全
18、防护措施清单，检测工具清单，管理人员名册，安全技术措施清单，劳动保护用品清单，安全文明施工预算。查专（兼）职安全员名单及上岗证书。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3 实施 3.3.2 安全教育 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.3 .21、是否制定了安全教育制度。2、是否对员工进行了教育和培训。3、是否对教育培训的有效性进行考核。4、项目经理等管理人员是否经过教育培训及复训，特殊工种、中
19、小型机械操作工及监控人员是否持证上岗。5、是否对新工人三级教育。6、是否进行了分层次的贯标教育。查安全教育制度，如采用公司制度，但需有项目部的教育计划。查经常性、季节性、节假日、针对性、新文件、新标准等的教育记录，查劳动保护教育卡。查员工考试、考核记录。查项目经理等管理人员上岗证及复训记录，查特殊工种、中小型机械操作工及监控人员上岗证书及复训记录。查三级教育卡及考试记录。查贯标实施前的教育记录。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）：
20、安全保证要求：3.3 实施 3.3.3 文件控制 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.3.31、是否编制了文件控制程序（规定） 。2、项目部发布的文件是否进行审核、审批、修订后是否进行确认。3、是否对文件进行了标识。4、是否编制了项目部适用、现时、有效的文件清单，内容是否齐全。5、现场是否配备文件的有效版本，作废文件是否标识或收回。查控制要求或有关管理规定。查审核、审批记录，查确认记录。查文件标识，抽部分文件。查经确认的文件清单。抽查现时、有效的文件，查作废文件收回记录或作废标识（作废章） 。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对
21、应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3 实施 3.3.4 采购 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.3.41、是否制定了安全物资采购验证程序（规定） 。2、是否建立了合格供应商名录。3、是否对项目部自行采购的安全物资供应商进行业绩评价。4、采购资料是否符合要求，审批手续是否齐全。5、安全物资是否在合格供应商名录中采购。6、企业内部转移或调拨的安全物资是否作了检查验收或抽样复试。7、如不在合格供应商名录中采购安全物资是否对供应商进行了应急评价。8、是否对供应商进行定期业绩评价
22、。9、是否对安全物资进行进场验证的抽样检验。10、对分包方安全物资是否进行了控制。11、是否对安全物资和检验状态进行了标识。查安保体系文件（规定） 。查是否建立合格供应商名录。查供应商业绩评价记录。查采购计划、合同审批记录。查相关安全物资的发票（供货单） 。查验收资料及调拨单。查供应商应急评价记录。查定期业绩评价记录。查验证、抽样检验记录。查采购资料、合同的签认记录，查材料的共同验证记录。查物资标识和检验状态标识（牌、表等） 。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保
23、证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3 实施 3.3.5 分包控制 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.3.51、是否制定了分包方控制的程序。2、是否建立了合格分包方名录。3、是否对不在合格分包方在使用前进行应急评价。4、是否对分包方签定了安全生产协议，是否签订了分包合同，合同是否符合要求。5、对分包方的安全技术方案（措施是否进行审批）。6、是否对分包方的设备、设施和安全物资进行验证和检验。7、是否对分包方的人员进行了安全教育和安全交底手续是否齐全。8、是否对分包方进行了过程控制。9、是否对分包方进行了定期业绩评价。查体系文件（规定） 。查合格分包名录。查分
24、包方应急评价记录。查安全协议，工程合同，分包内容与安全协议书上内容是否相一致、合同期限。查审批记录。查验证、检验记录。查教育及交底记录。查检查记录及生产例会记录。查定期业绩评价记录。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3 实施 3.3.6 过程控制 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.3.61、是否编制各种施工方案、专项技术措施、规章、制度。对特殊“四新”施工是否编制新的作业指导书。2、方案、
25、措施是否具有针对性、操作性。3、是否对关键危险部位、过程监控。4、是否进行分部、分项、分工种安全交底。5、是否对重点防火部位和安全物资进行了标识、防护。6、动火是否经过分级审批。7、消防设施配备是否齐全。查安全技术措施清单（强制性条文中规定的是否在专项施工方案中体现和文明施工措施清单） ，查各项管理制度、作业指导书、安全过程控制。查方案、措施。查监控记录。查 安 全 分 部 、 分 项 、分 工 种 安 全 交 底 记 录 。巡视现场。查动火证。巡视现场。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什
26、么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3 实施 3.3.6 过程控制 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B8、是否对周边道路与管线制定采取了相应措施。9、是否对施工现场环境进行控制。10、对基坑施工引起的地面沉降，周边建筑物倾斜、开裂进行控制。11、是否对临时设施（活动房、围墙）的施工、使用、拆除进行控制。12、是否进行脚手架、模板拆除的申请，并进行审批。13、现场“五有”设施是否齐全。14、是否制定了班前活动制度，并开展三上岗一讲评活动。查安保计划巡视现场巡视现场（节约级源、落手清、文明卫生、粉尘控制、废污水排放控制、废油排放、噪音测
27、试记录、商品砂浆使用） 。查方案及实施记录。查活动房搭设方案、验收手续及过程监控记录。查申请书及审批记录。巡视现场。查班前活动制度和记录，查三上岗一讲评活动记录。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.3 实施 3.3.6 过程控制 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B15、是否制定设备、设施的验收制度。16、是否对设备、设施进行维修、保养。17、是否对设备、设施进行验收、检测、标识。查检验保养制度。
28、查保养计划及平时日常维修保养记录。查大型机械的企业内部验收记录及法定检测机构检测报告；查施工升降机每三个月一次的轿厢坠落实验记录；查使用脚手架的分阶段验收记录；查附着式脚手架的验收记录；查钢平台验收记录；查施工用电验收记录。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求： 3.3 实施 3.3.7 事故与救援 审核时间： 年 月 日审核提示 检查表 审核记录 B3.3.71、是否制定各种应急救援预案，准备了救援物资并在事故发生时
29、组织实施，是否配备了足够的救援的人力资源。2、是否对应急救援预案进行演练，必要时并对预案进行修订。3、对工伤事故调查分析是否积极配合和制定纠正、预防措施。查应急救援预案；查救援物资清单；巡视现场；查救援人员组织网络名单。查各种预案的演练记录，查修订记录。查工伤事故、月报表及工伤事故登记表；查纠正、预防措施。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.4 检查与改进 3.4.1 安全教育 审核时间：年 月 日审核提示 检查
30、表 审核记录 B3.4.11、是否制定了安全生产定期检查制度，检查内容是否齐全，参加人员、频次是否确定，专项检查有否明确。2、是否按安全检查制度进行安全检查。3、是否按 JGJ59-99 标准进行了评分。4、政府（环保）部门来工地检查记录。5、查企业上级来工地检查记录。6、安全检查中发现的问题是否按三定原则进行处置、纠正、重新检验和验证，并采取了纠正和预防措施。查安全生产定期检查制度。查安全定期检查记录。查安全检查评分表（原则上每月进行一次评分） 。查纠正措施、预防措施实施、验证记录；查重新检验记录。查记录。查记录。注释：B 评估 1=符合要求 2=基本符合/ 可以接受 3=不符合，与不合格报告对应什么谁如何用什么在哪里什么时间多少次哪些文件或形式记录什么审核员：公司内部安全生产保证体系审核记录审核岗位（部门）： 安全保证要求：3.4 检查与改进 3.4.2 纠正预防 审核时间： 年 月
