1、市场导向下的高新技术产业科技资源配置模式探索摘要发挥市场在资源配置中的决定性作用是中国未来经济体制改革的核心。市场经济规律和科技资源配置的特殊性决定了应以市场为主导来推进高新技术产业科技资源配置。高新技术产业科技资源分散、条块分割管理和寻租现象突出，科技资源低效配置与浪费现象严重根源在于市场在资源配置中作用的弱化和政府地位的失当。文章认为，高新技术产业科技资源配置必须坚持以市场为导向，重点是要处理好政府和市场的关系，加快高新技术产业科技资源现代市场体系建设，完善市场、制度和文化相互作用机制，创建公平的科技资源配置市场竞争环境，提高资源配置效率。关键词资源配置；市场经济规律；市场导向；高新技术产
2、业科技资源中图分类号F062.9 文献标识码A 文章编号1002-736X（2014）02-0105-04资源配置是经济学研究的基本命题之一。党的十八届 i 中全会提出，中国在全面深化经济体制改革的过程中，必须发挥市场在资源配置中的决定性作用，这是对中国社会主义经济理论和实践的重大发展，是中国经济体制改革的主方向。在科技与经济融合发展趋向不断增强和创新驱动作用日益显现的当今时代，要让高新技术产业在推动中国产业结构调整和加快经济发展方式转变中释放出更大的“正能量”，优化高新技术产业科技资源配置、提高科技资源使用效率和科技成果转化率成为重要节点。坚持市场经济规律，探索市场导向下高新技术产业科技资源
3、配置模式，既是高新技术产业发展的客观要求，又是推进科技体制改革和中国经济体制改革的重要内容。一、高新技术产业科技资源配置应发挥市场的决定性作用从经济学角度而言，所有的经济活动都是围绕着资源配置的方式和效率来展开的。在现代市场经济条件下，政府配置和市场配置作为资源配置的两大方式，到底是以政府为主，还是以市场为主，两者之间是什么关系和分别发挥什么作用一直是中国经济改革探索和亟需解决的重要问题。随着中国改革开放进程的推进，可以说对于市场在资源配置中的地位和作用已经逐步清晰。由党的十一届三中全会提出的“实行按经济规律办事，重视价值规律的作用”，然后逐步调整为“ 发挥市场在资源配置中的辅助性作用”、 “
4、要使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用”、 “要在更大程度上发挥市场在资源配置中的基础性作用”、“要在更大程度、更广范围发挥市场在资源配置中的基础性作用”，最终在党的十八届三中全会中确定为市场在资源配置中发挥决定性作用。事实上，市场决定资源配置本来就是市场经济的一般规律，即让价值规律、竞争和供求规律等市场经济规律起决定性作用。原因在于资源具有稀缺性，必须对其进行科学合理配置，以实现用最少的资源耗费生产出最多的产品和劳务的目的。经济发展实践证明，以市场为导向来进行资源配置有利于引导资源配置符合价值规律以最小投入获得最大产出的要求，有利于打破行政主导和部门分割的局面，创建公平的市场竞争环境
5、，激发各类市场主体创业、创新活力，加快中国经济转型升级。对于高新技术产业而言，要促进其实现健康可持续发展，使其在中国未来产业结构调整和加快经济发展方式转变中发挥更大的作用，关键是要提高高新技术产业科技资源配置效率和共享度，进一步释放和扩大创新驱动对高新技术产业和经济社会发展的带动功能。但我们面临的事实是，随着经济全球化的深入发展和中国开放型经济的进一步拓展，高新技术产业发展所面临的科技创新与经济发展融合度不够、科技原始创新能力不强、企业在创新中主体地位不够突出、科技创新与经济发展重大需求脱节严重、科技资源低效配置问题明显、科技创新资金不足、科技人员积极性和创造性发挥不充分等问题日趋凸显。这些问
6、题的产生和扩大，本源就在于科技创新资源配置方式的失当和配置效率的低效。市场经济的价值规律、竞争规律、供求规律和政府资源配置方式的局限性决定了包括高新技术产业科技资源在内的资源配置不能纯粹依靠政府配置的方式来解决。因为以政府制定国民经济发展计划的方式，通过层层行政审批甚至行政命令来统管资源和分配资源，在激烈的市场竞争中是难以把握瞬息万变的市场需求的。而且，正是由于政府对资源进行过多直接配置，地方保护主义严重、条块分割问题突出已经成为了现实中包括高新技术产业在内的经济发展的诟病，形成科技资源自由流动的障碍，制约公平、开放的市场环境的构建，甚至会出现科技资源寻租问题，降低科技资源的配置效率和资源浪费
7、。因此，重新理顺政府和市场在资源配置中的关系，突出市场在资源配置中的主导地位就成为了高新技术产业科技资源配置应该牢牢把握的方向和坚持的基本原则。重点是要大幅度减少政府对资源的直接配置，推动资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化；进一步健全技术创新市场导向机制，发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、各类创新要素配置的导向作用；打破行政主导和部门分割，建立主要由市场决定技术创新项目和经费分配、评价成果的机制。二、高新技术产业科技资源配置问题的现实审视（一）政府在高新技术产业科技资源配置中地位失当市场经济发展的规律和科技资源配置的特殊性决定了在高新技术产业科技资源配
8、置中，市场应处于主导地位，政府的功能主要是体现在宏观调控、市场监管、公平环境创建和重点支持基础性研究研发等方面，但现实是，在高新技术产业科技资源配置中政府的作用强于市场的作用，很多本应由市场发挥的功能却被政府所取代或者由于政府的过度干预导致市场配置功能发生扭曲，降低了资源的配置效率。虽然近年来科技资源建设经费有所增加，但由于缺乏科学的统筹规划和政府对科技资源配置过多、过细地干预，科技资源大量浪费与重复的现象极大地削弱了科技资源力量的充分发挥，科技资源建设的效用与科技资金投入应有的效果存在差距。也就是因为政府过多地对高新技术产业科技资源进行直接配置，超越了其本应主要是宏观调控、重点推进基础性和公
9、共性技术研究资源配置的定位，限制了企业在市场中的主体地位和活力的形成，导致产生了高新技术产业科技资源的供给与市场的实际需求相脱节，科技资源的低效配置和浪费现象也就由此产生。另外，由地方政府对高新技术产业科技资源所设置的制度壁垒导致部分民营企业高成本进人科技研发领域甚至是无法进入该领域。在政府主导下的高新技术产业科技资源配置过程中，政府在利益的驱动下，往往会把科技资金重点投向与相关主管部门附有特殊关系的机构或者部门，以及见效快、层次低的技术研发项目中，而对周期长但又确实需要的基础性研究项目重视不足。（二）科技资源分散、条块分割管理现象严重科技资源分散、条块分割严重的问题主要是由于在推进高新技术产
10、业科技资源配置过程中没有很好地遵循市场经济的规律、政府在科技资源配置巾的错位造成的。在利益的驱动下，各地方政府通过科技资金投向、金融贷款方向、税收、科技研发技术标准、科技市场准入条件等各种制度壁垒来约束高新技术产业科技资源尽可能地保留在本地市场，或者阻止外地资源进入本地市场，由此导致了高新技术产业科技资源不能按照市场规律的要求顺畅流动，形成了在科技资源市场中各地方政府各自为战、条块分割的局面，降低了资源配置效率。具体表现在中央与地方之间、国企与民企之间、中央企业与地方企业之间、高校与科研院所之间都相互掌握着相应的科技资源，但由于这些资源都分别受到相关部门、所有制分割及行政区域壁垒的限制，都在坚
11、持自己的“一亩三分地”，严重地阻碍了科技创新合力的形成和区域整体科技资源优势的发挥。（三）寻租现象成为高新技术产业科技资源配置的诟病利用自有的科技资源或者相关社会资源在资源配置过程中进行寻租是现实中高新技术产业科技资源配置中的突出问题，这主要是由科技管理体制的缺陷引起的。在高新技术产业科技资源的分配和使用过程中，科研人员、科研管理者或其他相关人员和机构不是通过创造性的科研活动和有效的管理或服务，在增进社会福利的同时获取资源和合理的利益，而是通过其他非正当手段来获取超额利润或社会回报。其主要体现在科研行贿、科研造假、科研滥造、科研项目转包、科研护租避租、科研中介行政化、科研课题或项目资助内部操控
12、等方面，这不仅仅降低了科技资源的配置效率，而且还可能引发科技决策偏差、资源重复配置、浪费人力资源、破坏科研风气、损害社会诚信、降低政府威信等问题。三、高新技术产业科技资源市场配置对策（一）处理好政府和市场的关系，创建高新技术产业科技资源配置公平的市场竞争环境现实中高新技术产业科技资源配置出现的问题很重要的原因是由市场与政府在其中的定位失当及没有形成良好的协调机制造成的。党的十八届三中全会指出，中国未来经济体制改革的核心问题就是要处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。因为在现代市场经济条件下，政府和市场并不是孤立存在的单一体，而且紧密联系、对立统一的。市场固有
13、的自发性、趋利性、盲目性、滞后性等缺陷决定了市场并不是万能和完美无缺的。对于高新技术产业科技资源配置来说亦是如此。高新技术产业科技资源配置既要确定市场的主导性和决定性地位，更好地发挥好政府的作用，又要处理好市场与政府的关系，这是由市场经济规律和科技资源配置的特殊性决定的。因为在高新技术产业科技资源配置中，市场的主要功能在于提高科技资源的配置效率，但其本身并不能解决科技资源的社会总供给和社会总需求平衡的问题，而且高新技术产业科技资源市场的公平环境主要是依靠政府的功能来实现的，如果单纯由市场进行自发分配，还可能会造成收入差距的扩大化，甚至是两极分化。事实上，党的十八届三中全会所提出的市场在资源配置
14、中的决定作用并不是对政府作用的忽视、否定，更不是放弃，而是强调两者在资源配置中要正确归位和强化两者的协调力与配合力。重点是要转变政府职能，理顺市场和政府的关系，引导政府在高新技术产业科技资源配置中正确归位，明确两者在高新技术产业科技资源配置中的职能与分工，尤其是要弱化政府在高新技术产业科技资源配置中微观方面的职能，坚决把那些政府不该管、管不好、管不了的事项转移出去，还权于民、还权于市场、分权于社会。要加强宏观调控，政府要建立符合科技规律和经济规律的运行机制。高新技术产业科技资源要能够实现优化配置，一个关键节点在于建立健全能充分发挥政府、研发机构等多方面作用的科技经济行为的运行机制。在这个运行机
15、制中，调节主体是政府，科技活动的主体是研发机构和企业，市场则是联系政府、研发机构和企业的纽带。政府的工作重点就是加强宏观调控，制定高新技术产业科技研究发展战略规划，协调好各地方政府之问，企业与企业之间，高校、科研院所与企业之间等方面的关系，通过引人竞争机制，重点支持关系经济社会发展的长远战略性课题研究、公共技术与基础性研究，进一步规范高新技术产业科技资源市场秩序和加强市场监管，规范中介组织的发展，创建高新技术产业科技资源配置的公平竞争环境。对于微观层面的、面向主战场的大量研发活动则应交给市场调节来组织完成。（二）推进高新技术产业科技资源现代市场体系建设供求关系、价格机制、制度保障和市场环境是影
16、响科技资源优化配置的重要因素，现实中高新技术产业科技资源市场配置中问题的出现与科技资源现代市场体系发展水平密切相关。党的十八届三中全会强调，使市场在资源配置中起决定性作用的基础就是要建设统一开放、竞争有序的市场体系。毋庸置疑，要提高高新技术产业科技资源市场配置效率必须建立一个全新的、与科技资源市场化取向相适应的市场服务体系。这既是市场经济公平竞争的本质要求，又是市场机制发挥作用的必要条件。其一，推进科技体制改革，打破各地方、区域、部门之间的制度壁垒和铲除地方利益保护之根，建立高新技术产业科技资源要素自由流通、公平竞争的市场环境。这就要求必须发挥政府宏观调控、统筹协调的功能，建立健全科技资源统筹
17、法规体系，在遵循市场经济规律和科技资源配置规律的基础上，整合科技资源，从国家层面来推进科技资源的分配，提高科技资源的分配与利用水平。其二，加大行政审批制度改革力度，增强各地之间科技政策的协调性，做到互联互通互用，最大限度减少各地科技资源政策壁垒的形成和冲突现象的发生。其三，制定高新技术产业相关行业的技术标准和统一的市场准入制度。除特殊领域之外，应保证各类市场主体都拥有依法进入相关领域的平等性，防止和避免由于技术标准等制度的差异导致相关市场主体进入科技市场不公平现象的发生。其四，推进市场监管体系建设，加强统一市场监管，规范市场秩序，及时清理和废除妨碍全国科技资源统一市场和公平竞争环境的各种规定，
18、严厉打击各种地方保护、垄断和不正当竞争行为。其五，推进高新技术产业科技资源科技资源信息共享平台和成果共享机制建设。要加快建立以技术交易市场和技术产权交易所、高新技术成果转化服务中心、技术开发咨询中心、无形资产评估事务所等为重点的中介服务机构，完善科技市场的中介服务网络建设，着力提高高新技术产业科技资源的共享度和利用效率。（三）完善市场、制度和文化的相互作用机制，提高高新技术产业科技资源配置效率市场在资源配置中的导向性或者决定性作用并不能掩盖其本身的固有缺陷。由于市场在资源配置中存在信息不对称、滞后性等弊端，这决定了单纯依靠市场进行资源配置是难以可行的。如前文所述，发挥市场在资源配置中的决定性作
19、用并不是对其他配置方式的全盘否定、更不是放弃，而是对不同配置方式在资源配置中的地位及相互关系的科学定位。新古典学派所强调的市场对稀缺资源的完美配置、凯恩斯学派倡导的国家干预能有效弥补市场失灵以及马克思所提出的“权力永远不能超出社会的经济结构及由经济结构所制约的社会的文化发展”等观点，既肯定了不同配置方式的作用，也反映出了其自有缺陷，那么对市场、制度和文化三大配置力量进行融合及相互运用就成为了对稀缺性的高新技术产业科技资源更为有效的配置手段。因为通过发挥制度的激励功能、分配功能、规范引导功能、协调功能和社会文化的节约交易成本、减少信息不对称等功能可以对市场资源配置的缺陷进行有效补充和完善规范。第
20、一，完善研究开发成果评价和反馈机制。应在健全科学技术成果同行鉴定和成果奖励制度的基础上，进一步加强对无形资产的评估和知识产权的保护，建立符合科学技术劳动价值的价格体系，通过发挥市场机制的作用提高应用研究成果、实用技术的价值并通过对最终产品的反馈，实现科技资源市场配置的调优。第二，完善税收、金融等政策，引导中小企业、民营企业进入高新技术产业科技成果研发市场，推进以满足普通市场化需求的各类独立性科研机构市场化改革，鼓励、引导和支持各类企业成为科技创新成果转化的主体，加大对具有自主知识产权的科技成果的研发力度，进一步确立企业在科技创新中的主体地位并为之创造良好条件。第三，建立健全监督约束机制。通过完
21、善与科研活动规律相适应的预算管理机制、科技经费监督体系、寻租处罚机制、强化寻租监管等方式，最大限度减少和避免高新技术产业科技资源配置过程中的设租、护租、避租等行为的发生。第四，推进创新制度文化建设，创建良好的社会创新环境。对于高新技术企业而言，重点是要完善企业创新组织体系、创新管理制度、创新激励制度、创新约束制度、创新考评制度和规范创新行为。对于高新技术产业园区和政府部门而言，应通过建立企业创业基金，建设科技孵化器，完善创新优惠、奖励制度，创建知识联盟、文化联盟等方式引导和支持企业创新。同时，在完善风险投资和股票期权创新机制的基础上，进一步探索更多有效的企业与员工创新利益共享机制，激发员工参与技术创新的积极性和主动性。
