1、 针对建设工程项目，具有相应资质的工程监理企业接受建设单位的委托和授权，依据国家批准的工程建设文件、有关的法律法规和标准规范、建设工程委托监理合同以及有关的建设工程合同所进行的工程项目管理活动。2、概念要点1、监理对象和范围：包括新建、改建和扩建的各种工程项目法定监理项目范围包括：国家重点建设工程；总投资在 3000 万以上的公用事业工程；5 万 m2 以上成片开发的住宅小区；国外政府和国际组织的贷款或援助项目；国家规定的其他项目，如学校、影剧院、体育场馆等关系社会公众利益和安全的项目，这些项目不受上面的规模影响。2、行为主体：建设监理单位(必须是有资质的监理单位) 。建设监理的作用 1、提高
2、建设工程投资决策科学化水平； 2、规范参与建设各方的行为；3、敦促承建单位保证工程质量和使用安全； 4、促进建设项目投资效益的最大化。三、监理的目的“三控 两管 一协调”：投资控制、进度控制、质量控制；合同管理、信息管理；组织协调。“四控”：安全控制。1、三大目标系统1)、质量目标；2)、投资目标；3)、进度目标。2、三大目标系统之间的关系1)、质量目标和其它两项目标的关系；2)、投资目标和其它两项目标的关系；3)、进度目标和其它两项目标的关系3、工程建设目标控制的系统性包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、实施情况的检查1、风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨出影响目标实现
3、的风险事件，并进行归类处理的过程2、风险评价：将建设工程风险事件发生的可能性和损失后果进行定量化的过程。3、风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、损失控制、风险自留和风险转移）4、决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程5、检查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变化的情况，及时调整对策 2、 工程建设的风险管理目标1） 投资不超计划 （投资风险）2）工期不超计划 （进度风险） 3） 质量满足设计要求（质量风险）4）工程安全可靠、工地平安（安全风险）5）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险）建设工程风险对策（1）风险回避风险回避就是在考虑到某项目的风险及其所致损失都很大时，主动放
4、弃或终止该项目以避免与该项目相联系的风险及其所致损失的一种处置风险的方式。 它是一种最彻底的风险处置技术 风险回避是一种消极的风险处置方法，因为在回避风险的同时也放弃了实施项目可能带来的收益 。（2） 风险损失控制风险控制就是为了最大限度地降低风险事故发生的概率和减小损失幅度而采取的风险处置技术。1、预防计划1）根据风险因素的特性，采取一定措施使其发生的概率降至接近于零，从而预防风险因素的产生；2） 减少已存在的风险因素；3）防止已存在的风险因素释放能量；4）改善风险因素的空间分布从而限制其释放能量的速度；5）在时间和空间上把风险因素与可能遭受损害的人、财、物隔离；6）借助人为设置的物质障碍将
5、风险因素与人、财、物隔离；7）改变风险因素的基本性质；8）加强风险部门的防护能力； 9）做好救护受损人、物的准备；10）制订严格的操作规程减少错误的作业造成不必要的损失。2、灾难应对计划应对计划包括：1）人员安全撤离；2）救援与处理伤亡人员；3）控制事态发展，减少对资产和环境的破坏；4）尽快恢复正常状态。3、灾后恢复（建设）计划 1）调整施工组织计划或施工进度计划2）调整采购计划3）统计损失，进行保险索赔4）调整筹资计划 风险控制不仅能有效减少项目由于风险事故所造成的损失，而且能使全社会的物质财富少受损失，是最积极、最有效的一种处置方式。 （3）风险自留1、风险保留的条件对损失小、概率小的风险
6、留给自己承担。这种方法通常在下列情况下采用：1）处理风险的成本大于承担风险所付出的代价；2）预计某一风险发生可能造成的最大损失项目是可以安全承担；3）当风险降低、风险控制、风险转移等风险控制方法均不可行时；4）没有识别出风险，错过了采取积极的处置措施时机。（4）风险转移对损失大、概率小的风险，可通过保险或合同条款将责任转移，将损失的一部分或全部转移到有相互经济利益关系的另一方。 （4）风险转移主要有两种方式1、保险风险转移保险是最重要的风险转嫁方式，是指通过购买保险的办法将风险转移给保险公司或保险机构。2、非保险风险转移是指通过保险以外的其他手段将风险转移出去。非保险风险转移方式主要有：担保合
7、同、租赁合同、委托合同、 分包合同、无责任约定、合资经营、实行股份制。 注： 通过转嫁方式处置风险，风险本身并没有减少，只是风险承担者发生了变化。因此转移风险原则是让最有能力的承受者分担。否则，就有可能给项目带来意外的损失。保险和担保是风险转移的最有效、也是最常用的方法。 总监理工程师的职责：1. 确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2. 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，负责管理项目监理机构的日常工作；3. 审查分包单位的资质，给业主及总包单位提出审查意见；4. 检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行人员调配，并在实施监理工作过程中，对不称职的监理人员进行调换；5.
8、 主持监理工作会议（包括监理例会） ，签发项目监理机构的文件和指令；6. 审查承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7. 审查签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8. 审查和处理工程变更；9. 主持或参与工程质量事故的调查；10. 调节建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审查工程延期；11. 组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12. 审查签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13. 主持整理工程项目的监理资料。理工程师不得将以下工作委托
9、给总监理工程师代表：1. 主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2. 签发开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3. 审查签认竣工结算；4. 调节建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5. 根据工程项目的进展情况进行人员调配，对不称职的监理人员进行调换。建设监理三大文件：建设工程监理大纲（投标时编写） 、监理规划（监理合同签订以后）和监理实施细则（专业监理工程师编写）是建设工程监理的三大工作文件。监理大纲又称为监理方案，它是监理单位在业主开始委托监理的过程中，特别是在业主进行监理招标过程中，为承揽到监理业务而编写的监理方案性文件。监理规划是监理单位接受业主委托并
10、签订委托监理合同之后，在项目总监理工程师的主持下，根据委托监理合同，在监理大纲的基础上，结合工程的具体情况，广泛收集工程信息和资料的情况下制定，经监理单位技术负责人批准，用来指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。建设工程监理实施细则是根据监理规划，由专业监理工程师编写，并经总监理工程师批准，针对建设工程监理项目中某一专业或某一方面监理工作的操作性文件。1、建设工程监理工作应有明确的依据，除建设工程质量管理条例中提及的监理依据外，还包括委托监理合同。2、可行性研究的主要作用是为建设项目投资决策提供依据。3、企业信用是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现4、.建设工程的目标控制通常表
11、现为周期性的有限循环过程。5、从主动控制是事前控制的角度来理解，主动控制的主要作用在于防患于未然 6、在确定建设工程数据库的结构之后，建立建设工程数据库的主要任务是数据的积累和分析。7、在组织机构的设计过程中，当人数一定时，管理跨度与管理层次的关系是反比关系 8、监理机构的组织活动效应并不等于机构内单个监理人员工作效应的简单相加，这体现了组织机构活动的动态相关性原理。9、建立项目监理机构的基本程序是确定监理机构目标，确定监理工作内容，组织结构设计，制定工作流程和信息流程。10、工程建设强度是影响监理机构人员数量的主要因素之一，其数值与投资成正比，与工期成反比。11、我国的建设工程监理是指具有相
12、应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监控的专业化服务活动 。12、从主动控制是事前控制的角度来理解，主动控制的主要作用在于防患于未然。13、设计过程中，需要在不同设计阶段之间进行纵向的反复协调，这种协调可能是同一专业之间的协调，也可能是不同专业之间的协调。14、监理实施与监理组织设计都应遵循权责一致原则。15、建设工程风险分解的途径之一是按结构维分解，其含义是按建设工程组成内容进行分解。16、可能造成第三者责任损失的是质量风险和安全风险。17、建设工程平行承发包模式的缺点是投资控制难度大。18、建设工程目标分解最基本的方式是按工程内容分解。19、对由于业主原因所导致的目标偏差，可能成为首选措施的是.组织措施20、风险识别的特点之一是不确定性，这是风险识别主观性和复杂性的结果
