1、第十一讲 合同控制方法,1.合同实施保证体系的建立;2.合同实施控制（监督、跟踪、诊断）;主要为与进度、质量、技术、成本管理职能共同工作;3.合同变更管理;4.索赔问题。,一、合同管理体系的建立（1）合同分析和交底为了保证合同管理的连续性和一致性（2）将各种合同事件的责任分解落实到各工程小组或分包商。（3）在合同实施前与其他相关的各方面，如业主、监理工程师、承包商沟通，召开协调会议，落实各种安排。（4）在合同实施过程中还必须进行经常性的检查、监督，对合同作解释。（5）合同责任的完成必须通过其他经济手段来保证。,二、合同管理工作：（1）进行合同交底工作。涉及：合同（实施）分析；合同签订和谈判情况
2、介绍；合同执行的具体安排；合同执行的建议和警告。合同分析作为招标投标与工程施工的过渡：施工企业的项目管理模式：企业投标，签订合同后项目经理部施工。则，合同分析可以使项目部了解合同的签订过程，保证管理的连续性，一致性。包括合同的签订过程的信息。,（2）建立合同实施管理体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。（3）监督承包商的工程小组和分包商按合同施工，并做好各分合同的协调和管理工作。承包商应以积极合作的态度完成自己的合同责任，努力做好自我监督。 （4）对合同实施情况进行跟踪；收集合同实施的信息，收集各种工程资料，并作出相
3、应的信息处理；将合同实施情况与合同分析资料进行对比分析，找出其中的偏离。（5）对合同履行情况作出诊断；向项目经理及时通报合同实施情况及问题，提出合同实施方面的意见、建议、甚至警告。,（6）对来往的各种信件、指令、会议纪要等进行合同方面的审查。（7）进行合同变更管理。这里主要包括参与变更谈判，对合同变更进行事务性处理；落实变更措施，修改变更相关的资料，检查变更措施落实情况。（8）日常的索赔和反索赔。,在合同实施控制是多层次的：工程范围；质量；工期；价格；承包商/业主责任；工程管理程序（帐单审查、验收、结算、变更、索赔等）的执行。这方面的问题的处理和控制内容丰富多彩。,三、合同变更合同变更涉及：合
4、同变更的范围（与合同之类的关系）；合同变更之间的联系分析；变更的责任分析（与合同之类的关系）；变更的赔偿问题（计量和定价方式）；变更的管理。(一)FIDC合同对工程变更的范围的扩大：（1）FIDIC合同扩大了工程变更的范围。它包括对工程的任何更改，经工程师指示或批准作为变更。1）承包商为业主的人员、业主的其他承包商、任何合法的公共当局的人员提供适当的服务、承包商的设备和临时工程，导致不可预见的费用增加。2）工程现场遇到不可预见的物质条件，承包商执行工程师的任何导致工程变更的处理指示。3）工程师指定分包商。,4）由于非承包商责任，工程师改变合同所规定的试验的位置或细节，或指示承包商进行附加试验，
5、或指示承包商提供附加样品。5）承包商预测将来可能会发生对工程造成不利影响、增加合同价格、延误工期的事件或情况，向工程师发出通知，工程师要求承包商提出这些影响的估计和处理建议。如果工程师批准承包商的处理建议，则产生变更。6）工程师指令暂停超过84天，承包商要求复工。在要求提出后28天工程师没有给出许可，承包商可将暂停所影响的工程部分作为删减项目，引起变更。7）在缺陷通知期，承包商修补非承包商责任的缺陷引起变更。,8）工程师要求承包商调查任何缺陷的原因，而这些缺陷非承包商责任和应承担的风险。9）工程师指令工程变更，包括：任何工作内容的数量的改变；任何工作内容的质量或其他特性的改变；任何部分工程的标
6、高、位置或尺寸的改变；任何工作的删减，但业主不能将删减 的工程在交他人实施。永久工程所需要的任何附加工作、生产设备、材料或服务；实施工程的顺序或时间的改变等。除了得到工程师指示或批准了变更，承包商不得对永久工程作任何改变或修改。,10）承包商提出价值工程。承包商可随时向工程师提交书面建议，提出可以加快竣工，降低业主工程施工、维护或运行的费用，或提供竣工工程的效率或价值，或给业主带来其他利益的建议。承包商应自费地编制该建议书，如经过工程师批准，则形成变更。如果已批准的建议书中包括永久性工程的改变，则承包商负责相关设计，并承担相应的合同责任。如果此项改变导致合同价值的减少，工程师应商定或决定将其中
7、的一半计入合同价格中。,工程项目中合同变更的种类和逻辑关系,各种变更之间有如下关系：1.环境变化会导致所有方面的变化；2.业主要求的变化会导致：设计的修改、施工组织和实施方法的修改，合同责任的变化。3.设计的修改会导致组织实施方式的修改；4.实施组织和方式的修改会导致实施过程的修改等。通常反向是很少的。,(三)工程变更责任分析工程变更量最大、最频繁，在索赔中占的份额最大。1.设计变更设计变更会引起工程量的增加、减少，新增或删除工程分项，工程质量和进度的变化，实施方案的变化。它的起因可能有：(1)由于业主要求、政府城建环保部门的要求、环境变化（如地质条件变化）、不可抗力、原设计错误等，必须由业主
8、承担责任。(2)承包商施工过程、施工方案出现错误、疏忽而导致设计的修改，必须由承包商负责。例如在某桥梁由于钻头脱落，无法取出，桩孔报废。重新设计，改在原桩两边各打一个小桩承受上部荷载。(3) 承包商承担设计。承包商设计文件必须经过工程师批准。对不符合招标文件中业主要求的设计，工程师有权不认可。这种不认可不属于索赔事件。,2.施工方案的变更(1)在投标文件中，承包商的施工组织设计不作为合同文件的一部分。对此有如下问题应注意：1）但它也有约束力。业主向承包商授标就表示对这个方案的认可。它必须符合业主的目标，业主需要对它配合，如供应图纸、场地、资金等。2）合同规定，承包商应对所有现场作业和施工方法的
9、完备、安全、稳定负全部责任。这一责任表示在通常情况下由于承包商自身原因（如失误或风险）修改施工方案所造成的损失由承包商负责。3）它又隐含着承包商对决定和修改施工方案具有相应的权利：业主不能随便干预承包商施工方案；为了更好地完成合同目标（如缩短工期），或在不影响合同目标的前提下承包商有权采用更为科学和经济合理的施工方案，业主不得随便干预。,4）在工程中承包商采用或修改实施方案都要经过工程师的批准或同意(或同意)。如果工程师无正当理由不同意可能会导致一个变更指令。这里的正当理由通常有：工程师有证据证明或认为，使用这种方案承包商不能圆满完成合同责任。如不能保证质量和工期。承包商要求变更方案（如变更施
10、工次序、缩短工期），而业主无法完成合同规定的配合责任。例如，无法按这个方案及时提供图纸、场地、资金、设备，则有权要求承包商执行原定方案。(2)重大的设计变更常常会导致施工方案的变更。如果设计变更应由业主承担责任，则相应的施工方案的变更也由业主负责。反之，则由承包商负责。,()对不利异常的地质条件所引起的施工方案的变更，一般作为业主的责任。一方面这是一个有经验的承包商无法预料现场气候条件除外的障碍或条件，另一方面业主负责地质勘察和提供地质报告，则他应对报告的正确性和完备性承担责任。两类地质条件问题。,(4)施工进度的变更。施工进度的变更是十分频繁的：在 招标文件中，业主给出工程的总工期目标；承包商在投标书中有一个总进度计划(一般以横道图形式表示)；中标后承包商还要提出详细的进度计划，由工程师批准(或同意)；在工程开工后，每月都可能有进度的调整。通常只要工程师(或业主)批准(或同意)承包商的进度计划(或调整后的进度计划)，则新进度计划就成为有约束力的。如果业主不能按照新进度计划完成按合同应由业主完成的责任，如及时提供图纸、施工场地、水电等，则属业主的违约行为。,QUESTIONS ?,
