1、第十五章 文学接受过程,第一节 文学接受的发生第二节 文学接受的发展第三节 文学接受的高潮,第一节 文学接受的发生,一、期待视野 二、接受动机 三、接受心境,文学接受的发生（读者对文本的阅读）是在特定的阅读经验期待视野的基础上，在特定的接受动机的支配下，在特定接受心境的影响下展开的,一、期待视野,德国接受美学的代表人物姚斯提出的一个重要概念，指在文学阅读之先及阅读过程中，作为接受主体的读者，基于个人与社会的复杂原因，心理上往往会有既成的思维指向与观念结构。读者的这种据以阅读文本的既成心理图式，叫做阅读经验期待视野，简称期待视野。（或：接受者在进入接受过程之前及之中已有的对于接受客体的预先估计与
2、期待，是读者原先的各种经验、趣味、素养、理想等综合形成的对文学作品的欣赏水平与接受要求在具体阅读中的表现，是文学接受活动的基础）,一、期待视野,（一）期待视野的层次 文体期待：读者由文学作品的某种类型或形式特征而引发的期待指向 形象期待：读者由于作品中的某种特定形象而引发的期待指向。（祝福高老头、老人与海） 意蕴期待：读者对作品较为深层的审美意味、情感境界、人生态度、思想倾向等方面的期待,形象期待,五年前的花白的头发，即今已经全白，全不像四十上下的人；脸上瘦削不堪，黄中带黑，而且消尽了先前悲哀的神色，仿佛是木刻似的；只有那眼珠间或一轮，还可以表示她是一个活物。她一手提着竹篮，内中一个破碗，空的
3、；一手拄着一支比她更长的竹竿，下端开了裂：她分明已经纯乎是一个乞丐了。祝福 接受者在文本的开头便看到了祥林嫂如此的形象，很容易就会引发一种对这个人物的悲惨身世、对这个妇女的特殊生活经历和她坎坷的命运的期待，对造成所有这一切的原委的追问，并期待在作品中进一步看到所有这些问题的答案，这就是形象的期待,一、期待视野,（二）期待视野的形成 接受者的世界观与人生观：审美趣味、情感倾向、人生追求、政治态度等 一定的文学艺术素养 特定的生理机制，即读者的性别、 年龄、气质类型等生理特征,一、期待视野,（三）期待视野的类型 个人性期待视野：一般读者在阅读某一具体作品过程中体现出来的期待视野 集体性期待视野：主
4、要指专门从事研究和批评的读者所拥有的期待视野,二、接受动机,审美动机：即怡情性的娱乐动机，指读者通过接受文学作品而获得情感愉悦、心情畅快并使人感到自由、轻松、平衡、协调的期待视野 求知动机：人们力图通过文学作品发现历史规律、社会本质，熟悉人类某种生活状态，了解多种知识的动机 受教动机：人们力图通过文学作品中的故事情节、人物形象、思维感情，得到人生启迪、道德教育、精神鼓舞动机 批评动机：主要表现在从事文学研究、文学批评、文学教育的专业工作者那儿，他们除获得审美享受外，会更专注于把握作品的内涵，分析作品的意义，探讨艺术创作的规律，以期对文学作品进行科学的评价 借鉴动机：主要表现在作家，尤其是初学写
5、作者的阅读过程中。他们常常为了摹仿借鉴他人的艺术技巧，提高自己的创作质量而积极投身阅读，并且反复阅读，仔细揣摩甚至摘录抄写，记忆背诵,受教动机 影响一代人的书,（爱尔兰 ）伏尼契,三、接受心境,（一）接受心境的形成原因 接受心境：在现实生活中，人们总处于一定的情绪状态。在文学阅读开始时，这种生活中的情绪状态不可能截然中断，会伴随读者进入阅读过程，影响阅读效果。影响读者阅读的这种情绪状态，就叫接受心境 欣 悦：指主体进入阅读活动时所特有的振奋、欢快、乐观的情绪状态 抑 郁：主体进入阅读活动所特有的失意伤感、郁闷压抑的情绪状态 虚 静：超脱于二者，其情绪状态出现为冲淡平和、清静自然 （二）接受心境
6、对阅读效果的影响（P328-329）,四、从隐含的读者到读者阅读,隐含读者（implied reader），指相对于现实读者而言的，作家本人设定的能够把文本加以具体化的预想读者。是作家预想出来的他的作品问世之后，可能出现的或应该出现的读者。,（德）伊瑟尔（Wolfgang Iser）,隐含读者，一是指文本结构本身包含的、允许读者用不同方式实现的各种不同解释的可能性；二是指文本意义及其生产过程，即读者通过阅读使文本潜在因素具体化的过程。伊瑟尔认为文本是一个充满各种潜在因素因而有待于读者在阅读活动中加以具体化的结构。读者根据自己想象对文本加以填充和再构建。,四、从隐含的读者到读者阅读（P329-3
7、20）,（一）创作动机与隐含读者：作家的创作动机会决定文本中隐含的读者的存在 （二）选材与隐含读者：作家的选材及文体特点也会决定隐含读者的存在 （三）文本内涵与隐含读者：作家赋予文本的思想内涵会决定隐含的读者的存在,第二节 文学接受的发展,一、填空、对话与兴味 二、还原与异变 三、理解与误解 四、期待遇挫与艺术魅力,第二节 文学接受的发展,文学接受的发展是指文学作品的具体阅读阶段。在这个过程中，读者以自己的期待视野为基础，对作品中的文本符号进行着富于个性色彩的解读与填空、交流与对话。这是文学作品由“第一文本”转化为“第二文本”并由现实的读者实现文学接受的过程。,一、填空、对话与兴味,（一）填空
8、、对话 （波兰）英加登：文学作品最终完成依靠读者去“填空” （德）伊瑟尔：文学文本只是一个不确定性的“召唤结构”，它召唤读者在其可能范围进行再创造 （德）伽达默尔：作品意义在读者与文本的“对话”中生成。文学作品的意义是开放的，不确定的，处于无限的对话之中 （二）兴 味 兴：孔子“诗可以兴”（ 宋人朱熹释为“感发志意”） 味：钟嵘诗品序“滋味说”（ “使味之者无极，闻之者动心” ）读者借助自己的想象和体味，可以在有限的文字中 得到无限丰富的意蕴和旨趣,一、填空、对话与兴味,（三）产生的原因（P332） 第一，与其它艺术门类相比，读者看到的文学作品只是抽象性文字符号的系列组合，而不是可以直接构成审
9、美对象的物质形态的形成、色彩、线条之类。文学本文中的文字符号，只有经由读者的理解、想象、体验，才能还原为可以构成审美的形象，而这种“还原”过程必会伴随读者的再创造因素。 第二，与其它科学著作相比，文学作品主要使用的是描述性语言，有着明显的模糊性和不确定性，不可能像科学著作那样准确、严密和清晰。因此，文学作品的接受，只有伴随着读者在文字符号基础上展开的想象才能进行,二、还原与异变,读者阅读文学作品的过程，本应是一个在特定语词序列导引下还原作家心目中的人物形象、情感体验和思想见解的过程，但实际上，由于填空、对话、兴味的介入，彻底还原是不可能的。读者阅读产生的第二本文虽或多或少包含着还原的客体内容，
10、但同时又充满读者个人的再创造，与第一本文相比，第二本文是千差万别的异变产物,二、还原与异变,（一）异变 作品形象的异变（一千个读者就有一千个哈姆雷特） 情感的异变 思想观念的异变（杨沫青春之歌）,作品形象的异变,对哈姆雷特的认识： 歌德：“莎士比亚创造的哈姆雷特是一个美丽、纯洁、高贵而道德高尚的人，他没有坚强的精力使他成为英雄，却在一个重担下毁灭了。” 托尔斯泰说哈姆雷特是一个“没有任何性格的人物，是作者的传声筒而已。”,作品形象的异变,弗洛伊德对哈姆雷特的认识：哈姆雷特根本不是代表一个任何行动能力的人：因为第一次是一怒之下，用剑刺死了挂毯后面的窃听者波格涅斯；另一次，他怀着文艺复兴时期王子的
11、全部冷酷，在预谋甚至使用诡计的情况下，让两个设计谋害他的朝臣去送死。那么是什么阻碍着他去完成他父亲的鬼魂吩咐给他的任务哈姆雷特是个有勇有谋、机智果断的人，可以做任何事情，就是不能对杀死他父亲，篡夺了王位并娶了他母亲的人进行报复，因为他叔叔的行为正是自己童年被压抑的愿望的实现。“这样,在他心里驱使他复仇的敌意,就被自我谴责和良心的顾虑所代替了，它们告诉他，他实在并不比他要惩罚的罪犯好多少。”,青春之歌,通过林道静从一个苦闷彷徨的个人反抗的小资产阶级的青年知识分子在共产党人（卢嘉川、江华）的引导下，在林红等人的影响下，逐步成为勇敢、坚强的无产阶级战士的历程，说明一切知识分子，只有把个人前途同国家民
12、族的命运、人民的革命事业结合在一起，投入到时代的洪流中去，在改造客观世界的同时不断改造自己的主观世界，才有真正的前途和出路，也才有真正值得歌颂的美丽的青春。,青春之歌再解读（一）,“林道静只不过是一个天性喜欢浪漫刺激、喜欢冒险和变动不居的生活的布尔乔亚式的女性，她喜欢富有挑战和危险色彩的生活，对未知的男性充满无穷的向往。甚至说重些，她不过是一个经历了漂亮伪装之后的本质上水性杨花的女性。事实上，林道静所经历的一切，不过是一类似于钱钟书先生的围城所揭示的那种人性的历险和悲剧罢了。”（她不愿意接受继母为她所作的安排嫁给有权有势的胡局长，只不过是她天性中富于反抗与挑战性格的表现，表明她不愿意接受一个别
13、人强加给自己的“围城”而不会是出自什么朴素的“阶级意识”愤然出走，找表哥不遇，绝境之中险些投海而死，是北大学生余永泽救了她，余的慷慨救助和几分浪漫打动了她，她进入了另一个自设的“围城”，然而稍后不久，她却又遇见更加风流潇洒的另一个北大学生卢嘉川。于是她借助“革命”的名义，很快与卢嘉川挂上了钩，而且往来密切。,青春之歌再解读（二）,通过小的磕磕绊绊逐步扩大与余的裂隙。其实余有什么不好呢？他不谈主义，肯于钻研学问，颇有修养，也还尊重女性。林道静非得离开他，不过是出于她的天性，她的另有所爱和道德上的自私。但卢的被捕和牺牲终究没有使他构成林道静的又一个“围城”。所以，“失掉的总是最好的。”再青春之歌的
14、再版后记中作者还再次强调“在全书中爱他超过任何人。”然而不久，林道静就又在“革命工作”中，在“特殊的环境”下，又投入了另一个江华的怀抱，未有任何仪式就与之超越了”同志关系“留之过夜了，因为江华不但像卢嘉川一样是讲着宏伟的革命话语的青年大学生，而且有着更加可靠的身份工人阶级的后代。）所以，革命不过是林道静个人生活道路和情感追求的欲望的合法装饰，在”革命“的名义下，她的小布尔乔亚的理想和性格得到了实现和满足张清华话语与权力：一个戏剧性的演变关系当代文学的一种读法文艺争鸣.,二、还原与异变,（二）异变是读者不同的期待视野所致 政治观念（唐人韦应物的滁州西涧诗云：“独怜幽草涧边生，上有黄鹂深树鸣。春潮
15、带雨晚来急，野渡无人舟自横。”本意不过是抒发对优美自然风光的赞叹之情，看不出另外有什么寄托，元人赵章泉却从封建道德观念出发，不顾全诗的整体结构，认为前两句是写“君子在下小人在上之象。” 预定文化观念（金瓶梅中的潘金莲，谋害亲夫、挑拨口舌、争宠献媚、嫉妒淫荡，在作家笔下，无意是一个应遭千人唾、万人弃的女人。但在我国现代著名作家孟超的心目中，潘金莲却是一个不甘忍受封建束缚，勇于追求自由，值得同情的千古悲剧人物（参见孟超：金瓶梅人物，光明日报出版社1985年版）。这种形象变异，显然是因为作者（兰陵笑笑生）与读者（孟超）之间文化观念的差异造成的。作者尊崇的是封建纲常伦理，读者崇尚的是个性自由的现代文化
16、精神。） （对三仙姑的不同评价：好逸恶劳、作风不正的妇女；（乐黛云：美国学生：三仙姑四十多岁了，还涂脂抹粉，浓妆艳抹，说明她心态年轻，健康向上，热爱生活。她还喜欢给别人做媒，她多爱帮助别人啊。三仙姑靠自己的三寸不烂之舌，不用劳动也可以生活得好，那是她聪明智慧啊。 ）,二、还原与异变,（二）异变是读者不同的期待视野所致 文化视野（梅兰竹菊的象征意蕴、离骚的香草美人的寓意） 个人经验 文学欣赏能力,“昨夜西风凋碧树。独上高楼，望尽天涯路”（晏殊的蝶恋花） ，此第一境也。“衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴”（柳永蝶恋花 ），此第二境也。“众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处”（辛弃疾青玉案 元
17、夕 ），此第三境也。 王国维：人间词话26,王国维从自己的视野，把古人的三句词理解为“古今之成大事业、大学问者”必经过的三种境界：,个人经验导致异变,三、理解与误解,（一）正解与误解 文学接受过程是读者对作品的阅读理解的过程，其中，既包括作品某一人物形象、艺术技巧、语言结构的认识，以及对作品整体价值的把握和探寻。在这种认识、把握和探寻的过程，存在“前理解”。 前理解：读者由于期待视野存在而对于作品先入为主的看法 前理解与作者的创作动机、作品的意蕴以及作品的艺术价值之间构成“对话”，相一致者为正解，相悖者为误解（正误、反误）,（二）正误与反误,正误：指读者的理解虽与作者的创作本意有所抵牾，但作品
18、客观上显示了读者理解的内涵，从而使得这种“误解”看上去符合作品的实际，令人信服反误：指读者穿凿附会的认知与评价，包括对作品非艺术视角的歪曲等如吴晗海瑞罢官（1960年，著名历史学家吴晗，为响应毛泽东关于学习海瑞精神的号召，创作了新编历史剧海瑞罢官。1965年11月有，在江青一伙的精心策划下，发动了对海瑞罢官的政治批判和对吴晗及其支持者的残酷迫害，并由此而点燃了“文化大革命”的灾难之火。）王蒙坚硬的稀粥,正误,曹禺对雷雨主题的追认。他说：“关于雷雨是为什么写的这个问题，有些人已经替我下了注释，这些注释有的我可以追认譬如暴露大家庭的罪恶，但是很奇怪，现在回忆起三年前提笔的光景，我以为我不应该用欺骗
19、来炫耀自己的见地，我并没有显明地意识着我是要匡正讽刺或攻击些什么。也许写到末了，隐隐仿佛有一种情感的汹涌的流来推动我，我在发泄着被抑压的愤懑，毁谤着中国的家庭和社会。然而在起首，我初次有了雷雨一个模糊的影像的时候，逗起我的兴趣的，只是一两段情节，几个人物，一种复杂而又原始的情绪。” 而实际上，他说是对“那些不可理解的莫名的爱好”（即他要表现一种残忍，一种不是人力所能阻止的残忍，而是命运对人的戏弄。这种通过制造残忍来表现命运的意图促成了雷雨的降生。他说：“自一面看，雷雨是一种情感的憧憬，一种无名的恐惧的表征。这种憧憬的吸引恰如童稚时谛听脸上划着经历的皱纹的父老们，在森森的夜半，津津地述说坟头鬼火
20、，野庙僵尸的故事。皮肤起了恐惧的寒栗，墙角似乎晃着摇摇的鬼影。然而奇怪，这怕本身就是个诱惑。我挪近身躯，咽着兴味的口沫，心惧怕地忐忑着，却一把提着那干枯的手，央求：再来一个！再来一个！”所以，雷雨的降生对曹禺来说是一种心情在作祟，一种宇宙间神秘的力所吸引的结果。 ）,正误,红楼梦：“单是命意，就因读者的眼光而有种种：经学家看见易，道学家看见淫，才子看见缠绵，革命家看见排满，流言家看见宫闱秘事。”鲁迅中国小说史略 “（我的小说）有以为是病的，也有以为滑稽的，也有以为讽刺的，或者还以为冷嘲然而我又想，看人生是因作者而不同，看作品又因读者而不同这实在是使我觉得很有意味的。” 鲁迅仁者见仁，智者见智“
21、作者之用心未必然，而读者之用心何必不然” （清）谭献 复堂词录序 形象大于思想,四、期待遇挫与艺术魅力,顺向相应：一部作品中的人物性格、情节发展，意境等指向与读者期待视野中的预测完全一致 逆向受挫：真正富于创新意义，富有艺术魅力的作品，在阅读过程中，常常会伴随着期待指向的遇挫 完全遇挫 ：由于本文的内涵完全超出了读者的期待视野，令人难以介入期间，这种情况称之为期待指向的完全遇挫 文本艺术魅力 ：往往是顺向相应与逆向受挫相结合的 （司汤达 法尼娜法尼尼）,第三节 文学接受的高潮,在文学接受活动中，读者与作者或作品中的人物之间，会产生思想与情感的共鸣；读者会借助于文本符号的导引，进入一个自由广阔的
22、想象空间，使情感得以净化；会通过对文本的感悟与理解，进入一种诗情幻化的哲学境界，领悟到人生的真谛和宇宙的奥妙，从而得到自我的超越和人格的提升。文学接受的高潮阶段,一、共鸣,共鸣：文学接受进入高潮阶段的一个标志。通常有两种含义： 一是指在阅读文学作品时，读者为作品中的思想情感、理想愿望及人物的命运遭际所打动，从而形成的一种强烈的心灵感应状态。 另一种意义上的共鸣是指不同的读者，包括不同时代、阶级和民族的读者，在阅读同一部文学作品时可能产生的大致相同或相近的情绪激动和审美趣味趋同现象。,一、共鸣,共鸣产生的原因 从接受客体来说：作品必须是一部形象生动、感情真挚、富有艺术感染力的作品，才能打动读者的
23、感情，进而使其产生共鸣 从接受主体来看：读者的期待视野中必须含有与作品相同或相似的思想见解与情感体验。具体而言有四个方面：思想观念相通情感经验相似意志愿望相近：（钢铁是怎样炼成的中保尔 柯察金的高尚品德，老人与海中的桑提亚哥的勇气和战斗精神，屈原离骚中“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”的执着精神等，能够激发起读者积极向上的人生追求，因而能引起读者的喜爱和赞赏 历史处境相类：（岳飞的满江红、文天祥 过零丁洋在我国抗日战争时期曾给救亡图存的人们以强烈的精神力量 ）,思想观念相通,咦，这是什么？金子！黄黄的、发光的、宝贵的金子！不，天神们啊，我不是一个游手好闲的信徒；我只要你们给我一些树根！这东西，
24、只这一点点儿，就可以使黑的变成白的，丑的变成美的，错的变成对的，卑贱变成尊贵，老人变成少年，懦夫变成勇士。嘿！你们这些天神们啊，为什么要给我这东西呢？嘿，这东西会把你们的祭司和仆人从你们的身旁拉走，把壮士头颅底下的枕垫抽去；这黄色的奴隶可以使异教联盟，同宗分裂；它可以使受咒诅的人得福，使害着灰白色的癞病的人为众人所敬爱；它可以使窃贼得到高爵显位，和元老们分庭抗礼；它可以使鸡皮黄脸的寡妇重做新娘，即使她的尊容会使身染恶疮的人见了呕吐，有了这东西也会恢复三春的娇艳。,情感经验相似,“座中泣下谁最多？江州司马青衫湿。”这固然是琵琶女跌宕顿挫的演奏和凄苦悲酸的身世使然，也与作者仕途失意、屡遭贬谪的境遇
25、有关：“予出官二年，怡然自安，感斯人言，是夕始觉有迁谪意。”可见导致作者对演奏产生强烈共鸣的基础在于其“期待视野”与琵琶女的遭遇达成了感应和认同。,情感经验相似 （红楼梦23回：西厢记妙词通戏语 牡丹亭艳曲警芳心 ）,正欲回房，刚走到梨香院墙角上，只听墙内笛韵悠扬，歌声婉转。林黛玉便知是那十二个女孩子演习戏文呢。只是林黛玉素习不大喜看戏文，便不留心，只管往前走。偶然两句吹到耳内，明明白白，一字不落，唱道是：“原来姹紫嫣红开遍，似这般都付与断井颓垣。”林黛玉听了，倒也十分感慨缠绵，便止住步侧耳细听，又听唱道是：“良辰美景奈何天，赏心乐事谁家院。”听了这两句，不觉点头自叹，心下自思道：“原来戏上也
26、有好文章。可惜世人只知看戏，未必能领略这其中的趣味。”想毕，又后悔不该胡想，耽误了听曲子。又侧耳时，只听唱道：“则为你如花美眷，似水流年”林黛玉听了这两句，不觉心动神摇。又听道：“你在幽闺自怜”等句，亦发如醉如痴，站立不住，便一蹲身坐在一块山子石上，细嚼“如花美眷，似水流年”八个字的滋味。忽又想起前日见古人诗中有“水流花谢两无情“之句，再又有词中有“流水落花春去也，天上人间”之句，又兼方才所见西厢记中“花落水流红，闲愁万种“之句，都一时想起来，凑聚在一处。仔细忖度，不觉心痛神痴，眼中落泪。,二、净化,净化：指读者在阅读文学作品时，继共鸣之后不由自主地达到的调节精神排遣情绪去除杂念和提升人格的状
27、态 净化的表现 读者可以进入某种虚幻的艺术境界，因而暂时忘却世俗的困扰和人生的烦恼，维持心灵的平衡 由于作品中某种情感力量的震憾，使读者的某种情绪得以宣泄，使畸变的心态得以矫正，使扭曲的人格变得纯正,净化的表现（一）,止怒莫若诗，去忧莫若乐。 管子内业 余光中谈到他在翻译梵谷传时说：“梵谷附灵在我的身上，成了我的“第二自己”。我暂时抛开目前的烦恼，去担梵谷之忧，去陪他下煤矿、割耳朵，住疯人院、自杀。我的“第二自己”不再附身，但是“第一自己”却解除了烦恼，恢复了宁静。那真是一大自涤，无比的净化。”余光中何以解忧,净化的表现（二）,故正得失，动天地，感鬼神，莫近于诗。先王以是经夫妇，成孝敬，厚人伦
28、，美教化，移风俗。通过情感净化，达到人格升华和心灵逐善的功能）毛诗序 只有在戏院的池座里，好人和坏人的眼泪交溶在一起。在这里坏人会对自己所犯的恶行表示愤慨，会对自己给人造成的痛苦感到同情，会对一个正是具有他那种性格的人表示厌恶。当我们有所感的时候，不管我们愿意不愿意，这个感触总是会铭刻在我们心头的；那个坏人走出了包厢，己比较不那么倾向于作恶了，这比被一个严厉而生硬的说教者痛斥一顿更来得有效。 狄德罗在论戏剧艺术文学作品发挥审美教育作用的体现 （特征：以情动人）,三、领悟（P342）,领悟：是指读者在阅读文学作品时，继共鸣和净化之后而进入的更高阶段，包括潜思默想、体悟人生真谛、提升精神境界等状况
29、与过程。领悟是文学接受活动的最高境界 领悟的特征： 基于理解的体味 基于体味获取人生教益,四、余味,余味：是文学接受进入高潮阶段后的一种心理延续和留存状态，是文学作品在造成读者共鸣、净化和领悟之后，继续留存于其脑际并使其不断回味的状况,孔子闻韶乐“三月不知肉味”人之读一小说也，往往既终卷后，数日或数旬而终不能释然。读红楼竟者，必有余恋、有余悲；读水浒竟者，必有余快、有余怒。梁启超：论小说与群治之关系,余味,本章缺憾剖析,将文学接受分为发生、发展和高潮三个阶段，而且将期待视野、接受动机、接受心境，填空对话与兴味、还原与变异、理解与误解、期待遇挫与艺术魅力，共鸣、净化、领悟、余味分别归之于发生、发展和高潮阶段。这是一个极端武断甚至不讲求科学性的阐释。因为所阐释的任何一阶段的现象和规律都可能在其它阶段同样出现。如理解可能存在于文学接受的发展阶段，同样可能出现于发生和高潮阶段。事实上将接受过程分为三个阶段本身总是一种理论构想，实际的接受可能更加复杂，,
