1、1第五章 公共选择理论第一节 直接民主制度下的公共选择机制第二节 间接民主制度下的公共选择机制公共选择理论概述 公共选择（集体选择或社会抉择 ） 非市场的集体选择政府选择 指人们通过政治过程来决定公共产品的需求、供给和产量，从而把个人偏好转化为集体决策的一种机制或过程，它是对资源配置的非市场决策机制。 公共选择理论以新古典经济学的基本假设、原理和方法来研究选民、利益集团、政党、官员和政治家的决策行为 私人决策：价格机制，货币选票，自愿原则 公共选择：政治程序，投票，少数服从多数原则公共决策的两大问题 偏好显示问题：集体成员对公共产品有何评价？如何表现出来？投票 偏好加总问题：不同的观点如何权衡
2、，形成最后的决定？投票规则是什么？ 第一节 直接民主制度下的公共选择机制 直接民主：如果在公共事务的决定中，所有公民都可以表达意见，又称全民公决。 间接民主：是指公民个人投票选举代表，再由这些代表对公共事务进行表决，又称代议制。 直接民主的两种规则 一致同意规则 （P48）例如，原则上所有社会成员都会同意需要公共物品 多数投票规则 （P49）一、 一致同意规则 一致同意规则：指的是一项决策或议案，须经全体投票人一致赞同才能通过的一种投票规则。 实质上实行的是一票否决能够实现政治市场上的帕累托效率 林达尔均衡 瑞典经济学家林达尔设计一种机制，通过一致同意规则决定公共产品的提供。两个社会成员，张三
3、和李四购置公共垃圾桶（公共品）对任一给定的纳税份额，张三和李四有一定的需求量，用需求曲线表示每个人都在自己的纳税份额下降时，消费更多的垃圾桶林达尔均衡的形成 林达尔均衡 在某个公共产品产量水平，两人愿意承担的公共产品成本比例相加等于1，这时就达到了均衡的成本分配比例和均衡的公共产品规模，即为林达尔均衡（见教材第84页）。 该均衡点的产生与市场机制的作用相似，是帕累托最优点。符合一致同意原则。林达尔均衡如何实现？设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在这个份额下，如果张三和李四选择相同的公共品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量不同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止。 优点：一致同意规则具有
4、帕累托效率缺点： 决策成本高隐瞒真实偏好可能存在敲诈二、多数投票规则 又称“多数同意规则”，是指一项决策须经半数以上人赞成，才能获得通过的一种投票规则 分类： 简单多数：超过半数比例多数：超过某一比例，如 2/3 决策成本小，容易作出决策 多数投票规则产生的问题 存在多数人强制现象（无效率投票） 2例子：无效率的投票一件公共产品的社会成本为900元，打算向甲、乙、丙每人收300元的税多数投票规则产生的问题 投票悖论多数投票均衡可能是不存在的，会产生多种投票悖论（1）循环投票悖论三个选民甲、乙、丙就导弹供给量投票A少量导弹B适量导弹C大量导弹 不是均衡的结果（出现投票悖论）在这一情形中，没有一种
5、提案能赢得多数票，这意味着简单多数票规则将无法得出稳定一致的结果，即投票均衡不存在，这一现象称为投票悖论（paradox of voting）投票悖论的原因 基本概念 峰 指投票人效用曲线上的一个点，该点所有相邻点的效用都低于它。单峰偏好 假如投票人从自己最偏好的结果向任何方向偏离之后，其效用总会下降，则称其具有。双峰（或多峰）偏好 如果投票人偏离自己最偏好的结果之后，效用先降后升，则称其具有。 投票悖论的成因 存在多峰偏好的选民投票悖论因投票者的多峰偏好所致，如果个人的偏好呈现单峰形态，投票悖论就不会发生，投票均衡存在。更确切地说，多峰偏好是投票悖论现象发生的必要条件而非充分条件。 单峰定理
6、和中间投票人定理 单峰定理如果所有投票人都是单峰偏好，在多数同意规则下一定能产生唯一的均衡解，而不会出现投票悖论。 中间投票人定理 当所有投票人的偏好都是单峰的情况下，在多数同意规则下，投票均衡的结果将是中间投票人的方案获胜。 中间投票人偏好位于所有选民偏好的中点有一半人比他偏好少、一半人比他偏好多的人 两党制下，选票最大化使两党都会选择中间投票人的态度。 注意点：中间投票人定理成立条件：单维，即只在一种公共产品不同规模数量之间进行选择时才成立的。如果投票人面临的是多维选择，则无法获得投票均衡 多数投票规则产生的问题 互投赞成票对某一方案偏好最强的投票者，具有与他人交换选票的动机，结果可能不是
7、最优。当互投赞成票被过度使用，则易导致公共预算规模的扩大。考虑三个人对三种不同方案的效用 项目 甲 乙 丙 净收益总额 医院 200 50 55 95 图书馆 40 150 30 80 游泳池 120 60 400 220 互投赞成票也会降低效率项目 甲 乙 丙 净收益总额医院 200 110 105 15图书馆 40 150 120 103游泳池 270 140 400 10问题：是否存在一种符合伦理的公共选择程序，能够避免以上讨论的问题？ 阿罗不可能定理 理想的政治机制应该具有五个特征： 个人理性条件； 单调性：社会评价与个人评价正相关 独立性（无关备选方案的独立性）：选择结果与其他非备选
8、方案无关。 无限制域条件：表达自由选择的思想 非独裁性：不能仅反映一个人的偏好 阿罗不可能定理：不存在可以满足这些理想特征的规则。或者说，不存在人们总是投他们真实偏好的票的任何投票机制。 阿罗不可能定理的启示 当至少存在三种备选方案时，任何集体决策过程都无法保证能够同时满足民主社会的合理条件。因此，不应高估民主的公共选择过程的效率。 直接民主制小结 一致性规则均衡存在均衡是帕累托效率的人们没有真实表达偏好的激励 多数票规则均衡不一定存在均衡存在时，也不一定有效率 阿罗不可能定理 第二节 间接民主制下的公共选择机制 选民行为政治家与政党行为 官僚行为 利益集团行为 选民行为 理性选民假说 唐斯率
9、先提出用 表示选民投票行为的预期效用，则：选民只有在 ，即 的情况下才会决定参加投票。 “选民冷漠”现象（投票的理性放弃）即实际参与投票的选民人数不多的情形。 在现实中，有时人们明知自己的投票无足轻重，却还是要参加投票，解释有： 投票行为给选民心理收益 ，此时，个人投票的预期效用为 只要 ，选民就会参与投票。 合乎理性的无知财政幻觉（在错误估价备选方案的情况下的投票扭曲）P68主要有三类：税收与支出分离导致的财政幻觉筹资方式导致的财政幻觉复杂的税制和间接的支付结构导致的财政 幻觉政治家与政党行为 理性政治人假说 由唐斯（Downs，1957）提出；政治家也是追求自身利益的行为主体，其最大的利益
10、就是当权执政；政治家的目标函数是使自身获得最大的政治支持。支持选票最大化,并有利于解释各政党在施政纲领上有趋同的趋势官僚行为4 官员预算最大化模型尼斯坎南 （Niskanen，1971）提出认为权力等目标最终取决于官僚所控制的资源，即预算规模的大小：“有几个变量可能进入官员的效用函数：薪水、公务津贴、公共声望、权力、庇护、机构的产出、变革的便利性及管理机构的便利。我认为除了最后两个变量外，所有变量都是机构总预算的正单调函数。”（Niskanen）因此，作为经济人的官僚将以预算最大化为直接目标。尼斯坎南关于官僚的模型解释了现实中政府规模膨胀和公共支出增长的现象 （1）官僚同样由经济人组成，其个人
11、利益通过部门利益实现，因此追求部门规模与职能的最大化。（2）行政体系的选择不是社会总成本与总收益相等的点(MB=MC)而是选择所能允许的预算规模最大的点(TSB=TSC)。（3）由于信息不对称，官僚机构往往夸大社会总收益。利益集团行为 “利益集团”（Interest group）又称“压力集团”，指的是具有共同利益目标而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体 利益集团的作用机制1、通过降低选民的投票与信息成本获得支持2、通过直接提供信息向政治家施加影响3、对政治家进行直接或间接贿赂 寻租与寻利 租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。寻租指的是对
12、垄断租金的追逐行为。 区别 寻利指的是在正常的市场秩序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。寻租是在某种受政府保护的制度环境中，个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。 租金的来源 在价格制度中自发形成的 例新技术形成的垄断利润通过政府管制而人为形成的 生产配额、许可证、价格管制、关税等 寻租造成浪费的主要表现 某种特权或优惠，即租金的创造本身要消耗资源 垄断权的潜在获得者的努力和支出避租行动的支出反寻租、反贪污的支出数量管制、价格管制带来的无谓损失案例一 在没有私人产品可以替代的情况下,人们对单一公共产品的偏好常常是单峰的,如高速公路标识,因为标识太多或太少都会降低人们的效用评价,因此 属于“单峰”位于内部的情况；而天气预报又属于一个“单峰”位于末端的例子，应该是越全面越好。 但在有私人可替代产品时,特别是对于大多数涉及到分配问题的公共产品,则偏好就是多峰的.如教育,公共交通等.试对此进行解释。思考题 1、公共选择与私人选择的根本区别是什么？多数投票规则为什么会遭到质疑？ 2、什么是单峰偏好和中间人投票定理？ 3、在哪些情况下会出现投票悖论？ 4、尼斯坎南模型的内容是什么？ 5、什么是财政幻觉？它是任何影响公共选择结果的？ 6、在间接民主制度下，哪些因素会造成公共决策的低效率？
