1、2007年版标准施工招标文件通用合同条款下的工程变更控制研究摘 要工程变更是建设项目合同管理的重要内容，工程变更直接影响着项目的进度、质量、成本。由于诸多因素的影响，工程变更不可避免。所以加强工程变更的管理与控制对实现建设项目目标具有重要意义。工程变更涉及项目周期的全过程，同时工程变更的管理也是一种风险管理。因此本文主要以风险管理的角度，对项目过程中的工程变更进行分析，控制。主要内容如下：1.通过文献综述的方法，介绍工程变更的基础理论。其中，以风险管理理论作为工程变更风险控制的理论基石，以工程变更控制程序为主线，结合国内外不同合同文本的工程变更展开对工程变更的研究。2.从 2007 通用合同入
2、手，对工程变更控制的理论、程序展开探讨。围绕工程变更在实际操作过程中存在的问题，从业主方角度分析工程变更的控制方法，并对基于风险管理的工程变更控制进行详细分析。最后，针对变更引起的价款调整，介绍价款支付存在的问题、变更估计的组成及不同合同条件下的价款支付原则。3. 结合本文建立的理论分析框架与风险控制手段的内容，从典型工程变更处理手段控制方法出发，指出工程变更的具体处理程序。包括变更风险因素的识别、变更风险分析、不同变更程度的应对方法、具体控制手段。关键词：工程变更 风险控制 通用合同 变更估价Research on controlling of EngineeringVariation ba
3、sed on General contract terms in the 2007 EditionStands of construction bidding documentABSTRACTVariations are important aspects of contract management. It directly affects the progress quality and cost of the project. As a result of many factors, variations are inevitable. Tightening the management
4、 and control of variations makes a great significance to achieve the objects of constructions.Variations base on a lifecycle of the engineering project, at the same time it is a kind of risk management. This paper analyzes engineering variations from the view of risk management. The main contents ar
5、e summarized as follows:Firstly, it reviewed the related theories about variations by literature review. The risk management theory is the foundation of the paper. Variations control procedures through the main line of it. And research the variations in different kinds of contract.Secondly, it discu
6、ssed the relationship of the theory and procedures to variations in the base of 2007 contract. It has studied the control methods from the perspective of the owner. And analyze variation in base of risk factors. Aim at a change in price, introduced problems in project payment, elements of price，and
7、principle in variation payment.Finally，point out the procedure in variations from a model variation，combining the frame of this paper. Comprising recognize and analyze the risk factors of variations，and control method.Keyword： Variation Risk Management Variation Payment General contract目 录第一章 绪论 .11
8、.1 研究背景及意义 11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .11.1.3 业主方在工程变更控制中存在的问题 .11.2 文献综述 51.2.1 工程变更定义的界定 51.2.2 国内外工程变更管理研究现状 .61.3 研究目标、方法及内容 91.3.1 研究目的 91.3.2.研究方法 101.3.3 研究内容 10第二章 2007 版通用合同工程变更概述 122.1 2007 版通用合同简介 122.2 2007 版通用合同条件下的工程变更 .142.2.1 2007 版通用合同条件中的工程变更范围 .142.2.2 2007 版通用合同条件下的工程变更处理程序 .152.2.
9、3 国内外合同文本工程变更管理比较 .222.3 本章小结 26第三章 通用合同条件下基于风险管理的工程变更控制 .273.1 工程变更风险控制基本流程 273.2 工程变更风险识别 293.2.1 风险识别的基本方法 293.2.2 工程变更主要因素识别 303.3 工程变更风险评估 343.3.1 风险评估的基本方法 343.3.2 工程变更风险权重的确定 343.3.3 工程变更风险影响的度量 353.3.4 工程变更风险评价确定 393.3.5 项目风险重要性评定 393.4 工程变更控制 433.4.1 变更风险的规避 433.4.2 变更风险的降低 433.4.3 变更风险的转移
10、493.5 本章小结 49第四章 07 版通用合同条件下的工程变更估价 514.1 工程变更估价存在问题 514.2 工程变更价款的组成 524.3 工程变更价款分析 544.4 工程变更价款的确定 554.4.1 工程变更估价的原则 554.4.2 不同变更因素对变更价款调整的影响 .564.4.3 2007 版通用合同计价模式下的变更价款计算 .594.4.4 变更估价的程序 614.5 本章小结 62第五章 XX 高速公路工程变更控制 635.1XX 高速公路项目概况 .635.1.1 项目背景 635.1.2 工程概况 635.2 XX 高速公路工程变更控制 635.2.1 工程变更风
11、险因素识别 635.2.2 工程变更风险因素评估 635.2.3 工程变更风险因素反应 645.3 XX 高速公路工程变更估价 675.3.1 可能发生的工程变更金额 675.3.2 工程变更计价处理方法 685.3.3 XX 高速公路工程变更估价 .68结 论 .70参考文献 .71致 谢 .73英文翻译 .74天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）1第一章 绪论1.1研究背景及意义1.1.1 研究背景 随着全球化进程的不断加深，和我国工程建设单位在国际市场担当更加重要的角色，我国的建筑施工企业参与国际建设市场竞争越来越多。虽然在我国的工程管理水平在工程管理学科专业化建设水平，
12、工程管理质量，工程管理规章制度建设，工程管理信息化建设等方面不断提高，但从我国建筑企业实际情况看，在工程项目各方面的管理上与国际惯例仍有一定差距，例如各行业工程管理发展不平衡，工程管理的制度化建设有待完善，程管理中的技术含量不高，这些不足严重影响着我国综合工程建设实力的提高。 施工合同中的诸如争议、索赔等合约问题大都起因于工程变更。如何正确理解施工合同中的工程变更及合理有效地处理工程变更，预防和减少施工合同中相关问题的产生，更好地管理当事人的合同行为及过程，维护各方的正当合同权益，对顺利完成工程项目是非常重要的一个环节。针对我国建筑工程变更的普遍性及其影响的重要性，究其根源是对工程变更认识不清
13、，没有规范化的处理方法和程序，法律意识淡薄以及对合同条款认识和内在联系的理解不够充分，没有工程变更管理的意识。因此，如何采取有效措施，对可能出现的不利变更加以控制，减少变更的发生量和降低变更对项目目标的负面影响是本文研究的核心内容。1.1.2 研究意义工程变更是建设项目实施过程中的基本特征。由于工程项目实施的复杂性、长期性和动态性，工程变更是不可避免的。工程变更对合同价格和合同工期具有很大的破坏性，而成功的工程变更管理有助于项目工期和投资目标的实现。工程变更对建设项目管理有着巨大的影响,往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。工程变更涉及项目的整个生命周期，主要发
14、生在实施阶段。因此，有关研究机构和项目业主把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段，而缺乏对项目前期决策阶段、设计阶段以及项目建成后的工程变更管理和评价。建设工程施工合同执行过程中,存在大量的工程变更,既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更,也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更由工程变更演变而来的施工索赔、合同争端及诉讼往往加剧业主与承包商之间的矛盾。科学分析与评价建设项目工程变更风险,有助于建立合理的工程变更风险预警机制及其应对体系,以保证建设项目合同控制目标的顺利实现。1.1.3 业主方在工程变更控制中存在的问题从工程变更的管理的现状来看，建设领域工程变更管理水平普遍不
15、高，对工程变更工作天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）2不能有效的进行控制，主要表现在以下几方面：表 1.1 工程变更主要存在问题Table 1.1 Main problems in engineering variations学者存在 姓名问题方俊舒立新陈宁刘 石如 泉兵 彬张 翁蓉 代辉 新陈鹏罗 陆静 惠民吴书安冯 王伟 颂不重视对建设项目全过程的工程变更管理和控制 工程各专业之间配合不当项目实施阶段变更管理的程序和职责未能有效落实 未能制定完善的工程变更责任追究制度和激励机制 高级工程管理人才缺乏存在重索赔轻变更的错误观点 相关合同条款需要进一步完善 工程变更记增不记减
16、变更预算不及时 缺乏系统软件支持 变更管理职能虚空，缺乏有效的评审环节 图表来源：自绘1.不重视对建设项目全过程的工程变更管理和控制工程变更涉及建设项目的整个寿命周期，目前，大多数业主和监理单位一般把工程变更管理和控制的重点放在工程施工阶段，而缺乏对建设项目决策阶段，勘察设计阶段以及项目建成后的工程变更管理和评价。一般而言，工程施工阶段发生的绝大多数变更均源于项目前期决策和设计阶段的不足，只有最大限度地提高前期的决策质量和勘察设计质量，才能从根本上降低工程变更发生的频率和额度，最大限度地减少工程变更对建设项目的影响，而项目建成后的工程变更后评价，有利于分析工程变更的产生机理，总结成熟的工程变更
17、管理和控天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）3制经验，为后续建设项目工程变更管理服务。 12.项目实施阶段变更管理的程序和职责未能有效落实面对内容繁多的各类工程变更，大多数业主及工程师的项目管理机构无法高效、科学、准确地进行工程变更受理、评估和确认以及变更工作量的计量和变更价款的商定，对工程变更处理的随意性较大，主要原因是由于变更管理的组织责任未能有效落实，工程变更管理责任追究制度和激励机制未建立或未得到有效的贯彻。工程变更管理工作是项目管理的常规性工作，根据 FIDIC 合同条件，由工程师统一进行工程变更管理工作，而我国目前大多数工程由业主和监理工程师共同对变更进行管理，或业
18、主对变更直接进行管理，导致工程变更管理责任不清，管理水平较低，即使由监理工程师归口进行工程变更管理，由于没有安排专人管理此项工作，未制定工作职责，考评标准，而是由各专业监理工程师或子项目部监理工程师附带完成此项工作，这会导致变更管理力度不够，工程变更处理的标准尺度不一，从而产生工程纠纷。3.没有建立一套变更合理性评价机制这一问题在国内比较严重，业主一味追求项目的使用功能要求，承包商为了节约成本或方便施工都会提出变更，这种变更的提出有时会有很大的随意性，缺乏对其技术、经济、工期、安全、质量、工艺等诸多因素的综合评审，未能对工程变更方案进行有效的价值分析和多方案比选。另外，对于方案不能从项目全生命
19、同期的角度进行评价，使得一些没有意义的工程变更得以发生，或者是工程变更方案并非最优方案，造成不必要的浪费和工期损失。由于对工程变更缺乏有效的评审环节，甚至出现一些错误的变更。 24.相关合同条款急需进一步完善建设工程施工合同示范文本中，工程变更包括设计变更，其它变更和确定变更价款三项内容，对工程变更管理实践中出现的诸多问题缺乏规范和约定。如监理工程师在工程变更管中责任、权利和地位，工程变更的评审程序，工程变更文件的格式内容，计日工单价使用范围。此外，现行建设工程委托监理合同和勘察设计委托合同示范文本中同样缺乏工程变更管理责任和义务的相关条款，不利于业主方约束监理单位和勘察设计单位的工程变更管理
20、行为。建设部和国家工商行政管理局于 1999 年发布的建设工程施工合同 （GF19990201）示范文本中，工程变更仅包括设计变更、其他变更和确定变更价款三项内容，对工程变更管理实践中出现的诸多问题缺乏规范和约定。此外，现行建设工程委托监理合同和勘察设计委托合同标准文本中同样缺乏关于承发包双方工程变更管理责任和义务的相关条款，不利于业主方约束监理单位和勘察设计单位的工程变更行为。5.缺乏系统软件支持目前，工程变更管理基本上处于传统的手工作业状态，工程变更管理流程不闭合，业主、承包商、设计方、监理方内部及相互之间有关工程变更的文档处理采用纸介质进行，运行效率低，传递时间长，容易发生工程变更信息的
21、丢失，造成工程管理的混乱，迄今为止还没有一个成熟的建设项目工程管理软件问世，大量的工程变更信息无法及时反馈到项目各级天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）4管理部门和决策者手中，使得建设项目的目标控制得不到落实。6.缺乏对建设项目工程变更全过程的管理和控制工程变更涉及建设项目实施的全过程。目前，大多数业主和监理单位一般把工程变更管理的重点放在工程实施阶段。一般而言，只有最大限度地提高项目前期的决策质量，才能从根本上降低工程变更发生的频率。而建成后的工程变更后评价，有利于分析工程变更的产生机理，总结成熟的工程变更管理和控制经验，为后续建设项目工程变更管理服务。7.变更管理职能虚空缺
22、乏有效的评审环节面对内容繁多的各类工程变更，大多数业主和监理方的项目管理机构无法高效，科学，准确，有序地应对。同时由于缺乏规范明确的职责分配，项目管理机构对于工程变更处理的随意性较大，尤其对工程变更处理的效果缺乏及时有效的反馈。还有就是很多项目的工程变更均缺乏对其技术，经济，工期，安全，质量，工艺性等诸多因素的综合评审，这样做会造成不必要的费用和工期损失。 38.未能制定完善的工程变更责任追究制度和激励机制大多数建设项目对工程变更管理的绩效缺乏严格科学的考评。由于没有制定完善的责任追究制度和激励机制，项目管理人员既没有管理工程变更的压力，也没有控制工程变更的动力，造成工程变更管理的失控，容易给
23、职业道德较差的项目管理人员和信誉度较低的承包商以可乘之机。 49.存在重索赔轻变更的错误观点在工程管理实践中，承包商错误地把低价中标和索赔赚钱视为经营法宝，忽视工程变更对承包商获利的作用事实上，工程变更方法的合理利用，可使承包商以最便捷的方式取得工程费用的全额补偿。 5签证的处理是工程施工阶段中最容易引起争议的部分。问题主要集中在以下几个方面 6：(1)在施工过程中擅自改动一些部位，既无设计变更，也不办现场签证，到结算时要求补签，引起纠纷。(2)现场签证需要业主、监理、施工单位.变更审查签发原则及注意事项三方共同签字才能生效，并作为结算和索赔的依据。有些施工单位并不了解，也易引起纠纷。(3)施
24、工单位采取欺骗手段以获得违反规定的签证。(4)业主放工程师未经核实随意签证，造成签证内容与实际不符，进而引起不良后果。鉴于以上问题作者认为有必要对变更与签证进行简要阐述。变更主要包括：设计变更，进度变更，施工条件变更，新增工程几部分，由于篇幅有限这里主要讨论设计变更的签证。综上所述，我国工程变更管理未能有效的控制变更对项目的影响对于变更计价的处理，理论基础不够坚实且运用够灵活，缺少从法律、经济角度来论证变更计价的合理性；也没有结合合同对工程变更进行有效管理，更没有把风险考虑到变更管理中。天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）51.2 文献综述1.2.1工程变更定义的界定工程变更是
25、一种工程风险，变更和索赔管理实质上是风险管理 7。 工程风险对工程项目目标的实现可能是具有灾难性的。风险一旦发生，会直接影响工程项目的投资、进度和质量三大目标的实现 8。在各种标准合同文件中，如 FIDIC,土木施工承包合同条件 、 建设工程施工合同等，存在合同变更、设计变更、工程变更等众多概念，必须正确区分这几个概念。 同时对工程变更的定义，不同学者的表述也是不尽相同的。狭义的变更指：原始工作范围的修改或者造成完成原工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更 9。广义的变更通常指：在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更 10。在杨志勇 11的工程变更和合同变更中，
26、他将合同变更与工程变更分开定义。他这样描述：合同变更是合同法中所明确的一种法律概念。指“合同成立后，当事人在原合同的基础上对合同的内容进行修改或补充” 。 工程变更则是在施工合同管理中经常遇到的概念。一些标准合同文本如 FIDIC土木工程施工合同条件 、 建设工程施工合同(BF 一 91 一0201)、 水利水电土建工程施工合同条件都出现“变更” 、 “设计变更” 、 “工程变更”等概念，均有以下涵义:工程师(或甲方)认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出任何变更，并指令承包商实施这些变更的工作。很明显杨的表述不仅介绍了合同变更，工程变更的定义，而且对于工程变更，变更，设计变更的
27、界定比较清晰。王音辉 10在国际合同中的变更、索赔和争议中将合同变更与工程变更一并归于变更的范围之列。他这样定义合同变更：由业主与承包商共同协商后,对原合同文件所做的变更称为合同变更。合同变更表现为对原合同文件的修改或补充协议,通常包括:改变合同工程的范围;改变合同的目标工期,包括加速协议;改变合同双方的责任、权利或利益的规定;改变合同规定的程序或方法;改变合同某一方原承诺提供的条件。工程变更：工程师按 FIDIC 合同第 51.1 条款指令的变更称工程变更。工程变更表现为工程变更指令,包括:工程量的增减(可以不专门发变更令,而据实增减报价单中的工程量);取消某项工作内容;改变质量标准或类型;
28、改变工程某部分的位置、高程、基线、尺寸;增加竣工所需的附加工作;改变施工工序或工作时间。在王的表述中将合同变更和工程变更独立定义。合同约定范围内的从属于合同变更，工程量方面的增减归属于工程变更。本人认为王的定义划分忽略了工程量与合同间的相互关系。孟庆钧 12在建筑工程管理中的工程变更管理中这样定义：工程变更,是在工程项目实施过程中由于业主、设计、承包商及其它原因引起的工程技术、合同约定施工条件、工程量改变的统称。在孟庆钧的定义里虽然没有直接提到合同变更，但他把工程变更与合同条款天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）6的改变定为从属关系，即合同条款的变更是工程变更的一部分。古莉 1
29、3的浅谈工程变更的事前控制这样描述：在合同法中,合同变更是指狭义的在合同成立后至合同未履行或未完全履行前,当事人通过协议对合同内容的修改和补充,是指合同内容的局部变化,而不是实质性的合同条款变更,是在保持原合同效力的基础上形成的新的合同关系。而工程变更,则是指以工程项目建设为目的的合同变更,与合同文件所约定的工程内容、条件、过程、结果等合同基准状态的任何变化,均为工程合同的变更。在方俊,任宏 14的建设工程施工合同履约中的变更控制中作者对变更，合同变更与工程变更加以区别，并分别定义。作者把合同变更与变更确定为从属关系：变更(Variation)是合同履约中的基本特征,是合同法规范调整的重要内容
30、。 合同法中涉及的合同变更有广义和狭义之分,广义的合同变更包括合同内容的变更和合同主体的变更,狭义的合同变更仅指合同内容的变更,合同的变更原则上面向将来发生效力。未变更的权利义务继续有效,已经履行的债务不因合同的变更而丧失法律依据。作者这样定义工程变更：建设工程施工合同履约过程中,同样存在大量的工程变更。既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更,也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。从上述各种定义可见，研究者对于工程变更的理解亦是仁者见仁，智者见智。个人认为以下表述比较全面-更改由设计图纸、技术规范和施工组织设计所表现的工程，在业主允许的情况下，使得工程任何部分的形式、质量、数
31、量、施工顺序、进度和施工方法发生变化，即称为发生了“工程变更” 。1.2.2 国内外工程变更管理研究现状1.国外研究现状在工程变更研究领域，国外经过多年的不断研究形成了一定的理论体系和比较完善的处理程序。研究的范围广泛，涉及到合同、法律、技术、管理、经济等多方面，并注重于实践和操作性研究。如 Heste:(1991)研究了工程变更对施工操作层的劳动生产率的影响。1995年美国建筑业研究所(Cll)任命一批工程变更管理人员定量化研究工程变更对项目的影响，并提出了许多建设性的变更管理方法。近些年来，国外针对工程变更的研究趋向于变更计价的合理性，Pete:Davison(2002) 15在合同索赔计
32、价中对工程变更如何计价进行了举例说明。HarbanssinghK.s(2003)16对工程变更计价方法做出了详尽的评论。另外，国外对于工程变更的合同研究也比较完善，例如 JCT、ICE、FIDIC、AIA 等关于工程变更的条款也不断在扩充和完善。从风险角度来对工程变更进行管理方面，KeithPotts(2002) 17利用风险管理理论方法对变更进行控制研究，达到了节约成本的成果。国外对工程变更管理的研究做法相对系统化，但将风险分配体现到合同中对变更进行管理还很少。2.国内建设项目工程变更管理的现状由于多方面的原因，目前国内对工程变更管理的研究很少，缺乏工程变更管理的一整套理论，对已有的宝贵经验
33、也缺乏系统总结。较为突出有：任宏、方俊 1,5,14从以下方面对工程变更进行了研究：（1）工程变更的分类及其统计规律包括对工程变更的科学分类，各类工程变更构成比例统天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）7计分析，不同类型建设项目工程变更指数分布特征，工程变更及其主要影响因子之间的多元回归分析。（2）建设项目主体工程变更行为分析侧重于对建设项目两大责任主体工程变更行为的博弈分析，即业主与承包商在工程变更时的博弈分析（3）工程变更评价模型研究包括对设计变更方案和施工措施变更方案评价模型的研究（4）工程变更控制系统研究包括工程变更控制系统的建立以及工程变更管理信息系统的概念性设计（5）
34、现行建设工程施工合同示范文本工程变更条款调整方案设计刘建一 32对工程变更的研究主要指通过变更令实施的工程变更管理入手，研究的内容包括：工程变更对项目的影响:工程变更对项目的影响有变更的直接成本、工期影响和间接影响成本；变更价格计算:论述变更的价格组成和工程变更的具体价格计算方法。提出了变更价格计算和控制的程序;变更价格分解表是进行变更价格计算的有效手段;并讨论了变更价格谈判的技术；变更控制:主要论述施工前的控制策略与施工阶段的变更控制程序和措施，提出了适合国内工程建设的变更管理确认程序和控制变更的各种手段:承包商清单、权限审批制度、变更令和变更文档管理。吴书安 24,27主要从五个主要方面对
35、工程变更展开研究：阐述工程变更、设计变更、合同变更的基本概念及指令性变更、推定性变更、核心变更的概念，介绍了工程变更令的概念、内容及原则。分别阐述 FIDIC 合同条件、施工合同中工程变更处理的程序，分析我国工程变更处理程序存在的问题，以此为基础对现行工程变更处理程序进行优化。通过变更程序的分析，归纳出各方建设主体工程变更管理的任务，基于对任务的分析，明确工程变更管理的岗位职责。首先从变更的性质、内容及紧迫程度对工程变更进行分类，在此基础上提出对不同变更进行分类控制，包括施工范围变更、设计变更、施工条件变更、施工变更、技术标准变更的分类控制；一般变更、重要变更、重大变更的分类控制；紧急情况下变
36、更和非紧急情况下变更的分类控制。阐述工程变更价款的组成，接着分析在工程量清单计价环境下固定总价合同、估算工程量单价合同的工程变更价款的确定，最后提出工程变更价款分析的方法。完善招标文件、施工合同、监理合同中工程变更条款进行研究。谭启斌 18强调只有引起项目变更的风险才是项目风险管理的重点，介绍了变更管理带来的风险包括变更决策中的造价风险人员风险、管理风险、以及实施中的质量风险、进度风险等。风险可以通过合同或保险转嫁至第三方。然而工程实际中，转嫁的实施是有限的。我们提出，用风险管理的方法来控制变更，用有效的变更管理来控制风险。即在变更没发生之前，通过风险识别、风险评估、风险量化、及制定风险应对措
37、施来控制变更，在变更发生后通过风险监控等变更管理措施，防止产生新的风险。李平 31解析了国际上流行的风险分担思想。主要包括可预见性风险分担思想、可管理性风险分担思想和契约经济学风险分担思想,这些思想被 FIDIC,NEC 等国际上著名的合同条件所采纳。并采用上述风险分担思想的观点,从契约经济学的角度,以合同范本和 CONS 为对天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）8象,对工程项目风险分担原则、合同变更原则进行研究。方俊 1从技术风险、自然条件风险、经济风险、政策法规风险、合同条件风险等因素着手对建设项目工程变更风险展开分析，并建立风险评价指标体系、确定风险因素权重，用模糊数学原
38、理进行了综合评价。天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）9表 1.2 国内外工程变更管理研究现状Table 1.2 Research status about engineering variations at home and abroad作者 研究内容 分类Heste 研究了工程变更对施工操作层的劳动生产率的影响。常规管理Pete:Davison 在合同索赔计价中对工程变更如何计价进行了举例说明。 常规管理HarbanssinghK.s 对工程变更计价方法做出了详尽的评论。 常规管理KeithPotts 利用风险管理理论方法对变更进行控制研究，达到了节约成本的成果风险管理任宏
39、 建设项目主体工程变更行为对建设项目两大责任主体工程变更行为的博弈分析；工程变更评价模型研究包括对设计变更方案和施工措施变更方案评价模型的研究。常规管理刘建一 通过变更令实施的工程变更管理入手，研究变更价格计算和施工前的控制策略与施工阶段的变更控制程序和措施。常规管理谭启斌 通过风险管理方法说明在变更没发生之前，通过风险识别、风险评估、风险量化、及制定风险应对措施来控制变更。风险管理李平 解析了国际上流行的风险分担思想，并采用上述风险分担思想的观点,从契约经济学的角度,以合同范本和 CONS 为对象,对工程项目风险分担原则、合同变更原则进行研究。风险管理方俊 从技术风险、自然条件风险、经济风险
40、、政策法规风险、合同条件风险等因素着手对建设项目工程变更风险展开分析风险管理1.3 研究目标、方法及内容1.3.1研究目的工程变更是一种工程风险，所以我们可以把工程变更管理看作是一项风险管理。工程风险对工程项目目标的实现可能是具有灾难性的。工程变更会造成合同价格和工期的调整，这种影响不但表现在变更工程直接引起的额外费用和工期的补偿以及实施变更工程导致的效率下降，并且还间接地影响其他未变更工程的顺利实施，这种影响具体表现为变更干扰、加速施工和生产效率降低等。工程变更间接引起的额外风险一旦发生，会直接影响工程项目的投资、进度和质量三大目标的实现。相对随意的、不合时机和无序的变更将极大的影响工程质量
41、、进度，导致项目成本增加。相反，时机恰当的工程变更对项目建设各方是有利的，具天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）10有工程建设的正面效应和推动作用，这将使建筑物或构筑物更能满足其使用功能和安全功能，并在此基础上降低成本和提升外观美化等 。因此，本文希望在综合研究国内外合同文本及相关施工文件的同时，主要以 2007 年版的标准施工招标文件中的通用合同条款（以下简称 2007 版通用合同条件）为研究对象，借鉴国外工程界几种有影响的合同条件，如 NEC 、ICE、FIDIC、AIA 等，对工程中的事前风险防范进行研究。从工程建设单位的角度来谈工程项目中存在的风险及其对策，以达到减少工
42、程变更，增加变更可控性；减少损失，增加收益的目的。1.3.2.研究方法工程变更是一个复杂多变的过程，对工程变更的研究是一个理论演绎与实践验证不断互动的过程。本文对于业主方的工程变更风险控制的研究，也是一个文献综述、理论演绎与实践调查等多种方法相结合的过程，具体方法如下：本论文希望把变更的理论研究与工程实践案例相结合，已达到对变更的管理具有可操作性和实践性的目的。主要的研究方法体现在:1.引用文献，对变更理论展开研究主要包括绪论部分的工程变更的背景，意义，业主方工程变更控制存在的问题；风险控制部分的风险识别基本方法，风险评估基本手段，风险控制方法；工程变更风险控制方法部分的工程变更风险的因素识别
43、，工程变更风险因素评估，工程变更控制程序等。2.从风险控制角度，对工程变更具体控制方法展开研究具体表现在工程变更不同风险因素的识别；工程变更风险评估阶段的风险权重的确定，风险影响的度量；工程变更风险控制阶段不同的风险处理手段。3.理论与实践相结合通过案例的列举，起到以理论指导实际，以实际补充理论的目的。1.3.3研究内容1.工程变更的基本概念，业主方在工程变更中存在的问题，国内外不同合同文本的工程变更管理比较。2.运用风险控制的方法，对工程变更风险进行识别、评估、控制。3.变更价款研究： 研究的具体价格计算方法。提出了变更价格计算和控制的程序；变更价格分析；并讨论了不同合同条件下的价款确定方法
44、。4.结合实例对变更进行总体研究。文章结构如下图所示：天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）11第一章 绪论研究背景 研究意义及方法 文献综述第三章 通用合同条件下基于风险管理的工程变更控制工程变更风险识别分析工程变更控制第四章 工程变更估价的风险管理工程变更价款的风险分析工程变更价款的风险分担及确定工程变更风险因素分析主体因素制度因素合同因素市场因素第二章 2007 通用合同条件下工程变更概述第五章 变更实例分析风险评估基本方 法工程变更风险评 估环境因素个体因素存在问题工程变更风险评估2007 版通用合同条件下的工程变更范围、程序2007 版通用合同简介价款分析必要性价款分析
45、的要求风险权重确定风险影响的度量风险评价分担原则天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）12第二章 2007 版通用合同工程变更概述2.1 2007版通用合同简介国家发改委、财政部、建设部等九部委联合编制了中华人民共和国标准施工招标文件（2007 年版） ，该文件于 2007 年 11 月 1 日国家发改委令第 56 号发布，自 2008 年 5 月 1日起试行。与以前的行业标准施工招标文件相比， 标准文件在指导思想、体例结构、主要内容以及使用要求等方面都有较大的创新和变化。 标准文件不再分行业，而是按施工合同的性质和特点编制招标文件，首次专门对资格预审做出详细规定，并结合我国实际
46、情况，对通用合同条款做了较为系统的规定。标准施工招标文件共分为四卷 8 章，其中第一卷第 4 章是合同条款及格式，里面包括了合同通用条款，合同专用条款以及合同附件格式。第四章的作用与性质与 FIDIC 施工合同条件 1999 及建设工程施工合同 1999 完全相同，是 FIDIC 合同与中国实际相结合的产物，也是 FIDIC 合同在中国的最新发展成果。标准施工招标文件中的通用合同文件是标准施工招标文件的重要组成部分。 （以下简称“通用合同” ）它由合同协议书、中标通知书、投标函及投标函附录、专用合同条款、通用合同条款、“技术标准和要求” 、图纸、已标价的工程量清单、其他合同文件（如有）等项文件
47、组成。这些文件均须得到招投标双方（即发包人与承包人）的确认或由投标人填报。合同双方签约后，成为双方履行合同的依据。合同条款分为通用合同条款和专用合同条款两部分，通用合同条款的内容按我国各建设行业工程合同管理中的共性规则制定；专用合同条款则根据各行业的管理要求和具体工程的特点，由各行业在其施工招标文件范本中自行制定。通用合同条款全文共 24 条 130 款，分为以下 8 个部分：天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）13合同主要用语和常用语的定义和解释。 词语涵义合同双方的责任、权利和义务。发包人义务监理人承包人合同双方的资源投入5. 材料和工程设备6. 施工设备和临时设施7. 交
48、通运输8. 测量放线9. 施工安全、治安保卫和环境保护工程进度控制12. 暂停施工11. 开工和竣工10. 进度计划工程质量控制19. 缺陷责任与保修责任13. 工程质量14. 试验和检验15. 变更16. 价格调整17. 计量和支付18. 竣工验收验收和保修工程投资控制工程风险、违约和索赔20. 保险21. 不可抗力22. 违约23. 索赔24. 争议的解决图 2.1 通用合同条款内容图Fig. 2.1 General contract terms图表来源：根据资料自绘 天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）142007 版通用合同有许多创新之处。例如，许多建设单位以前只是将质
49、量控制的工作委托给了监理工程师，而审核工程款支付、工程索赔、工程变更等其他权力并没有真正委托给监理工程师，造成了质量控制、投资控制、进度控制的分割。但是，事实上包括 FIDIC“新红皮书”在内的大多数国际上通行的合同文本均已摈弃了工程师作为公正的第三方的说法，约定由与工程无任何关系的独立的第三人来担任准仲裁者这一角色。07 通用合同也更强调了监理工程师的职责，明确监理师的定位：监理人按发包人的授权进行合同管理，对工程的施工进度、质量、安全和合同支付负有监理责任；监理人应忠实地执行发包人与承包人签署的施工合同，无权修改合同，监理人不是合同的第三方；监理人应认真运用好通用合同条款第 3.5 条“商定或确定”条款，以公正的立场，促进双方在合同范围内通过协商，友好地解决合同争议。监理人只对发包人承担监理责任，承包人不能因监理人的工作不到位而要求免除或减轻自己在合同中应负的责任。2.2 2007版通用合同条件下的工程变更2.2.1 2007版通用合同条件中的工程变更范围鉴于“变更”一词在不同场合的不同意义，以及
