1、1规避和补救监理责任风险的几点思考1、规避监理风险的理念1.1 建设工程施工阶段安全监理的风险主要来源于建设单位、施工单位和监理自身的职业责任三个方面。监理自身职业责任的风险则表现在监理单位和监理工程师因自身行为有过错，并且过错的行为导致了将会承担安全事故发生后的监理责任，给监理单位和监理工程师带来法律责任和经济上的损失。1.2 建设监理概论中明确指出,由于安全、质量的具体实施者是施工单位,能够保证安全和质量的行为是施工单位。而监理单位只是监督管理行为,是做为对工程安全质量的保障单位,所以监理单位不仅要加强现场监督管理的控制力度,更要做好如何规避承担监理责任的安全、质量事故风险。2、安全事故发
2、生后,监理单位及时做好以下工作2.1 当现场发生安全事故后,监理单位应迅速启动监理安全应急救援预案,按照程序进行现场控制。2.2、总监理工程师应及时会同建设单位现场负责人向施工单位了解事故情况，判断事故的严重程度，及时发出监理指令并向监理单位主要负责人报告。2.3、当现场发生重伤事故后，总监理工程师应签发监理通知，要求施工单位提交事故调查报告，提出处理方案和安全生产补救措施，经安全监理人员审核同意后实施。安全监理人员进行复查，并在监理通知回复单中签署复查意见，由总监理工程师签认。22.4、当发生死亡和重大死亡事故后，总监理工程师应签发工程暂停令 ，并及时向监理单位、建设单位及监理工程所在地建设
3、行政主管部门报告，监理单位应指定本单位主管负责人进驻现场，组织安全监理人员配合有关主管部门组成事故调查组进行调查，项目监理部按照事故调查组提出的处理意见和防范措施建议，监督检查施工单位对处理意见和防范措施的落实情况；对施工单位填报的工程复工报审表 ，安全监理人员进行核查，由总监理工程师签批。3、安全、质量事故发生后监理应检查以下工作,找出监理责任承担的日常工作,以进行风险规避的补救措施：3.1 现场发生安全事故后，监理单位应立即收集整理与事故有关的安全监理必须具备的资料。然后进行自检,查找是否有遗漏的或者监查不到位的工作,主要内容有：3.1.1 安全事故施工作业部位的作业指导书是否已经审批?3
4、.1.2 安排专职人员对已经评审批复的施工单位的施工组织设计再次审查,重点审查是否有以下的内容?如果遗漏了可以发出监理工作联系单要求施工单位补充完整：3.1.2.1 施工组织设计中对安全事故发生部位的工作是否有编制?3.1.2.2 监理单位在审查施工组织设计时，对其中的安全技术措施或者专项施工方案是否进行符合工程建设强制性标准的审查并提出书面整改意见?33.1.3 对于以下工程是否要求施工单位编制专项施工方案?方案中是否附具安全验算结果?方案中是否要求由专职安全生产管理人员进行现场监督?是否经施工单位技术负责人、总监理工程师审批签字后实施?3.1.3.1 基坑支护与降水工程；3.1.3.2 土
5、方开挖工程；3.1.3.3 模板工程；3.1.3.4 起重吊装工程；3.1.3.5 脚手架工程；3.1.3.6 拆除、爆破工程；3.1.3.7 国务院建设行政主管部门或者其他有关部门及电力行业部门规定的其他危险性较大的工程。3.1.4 对工程中涉及深基坑、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案,施工单位还应当组织由建设单位和监理单位参加的专家进行论证、审查会议,会议结束后要有各方参加人进行会签。专项施工方案实施前,监理单位还应核实施工单位是否按专家论证、审查提出修改方案的意见进行修改完成?3.1.5 是否有单位工程、分部工程开工报告?3.1.6 工程监理单位在实施过程中,是否发现存在安全事故
6、隐患?发现安全事故隐患后是否进行及时制止?是否要求施工单位进行整改?是否有发出书面的监理指令?对于情况严重的,监理单位是否要求施工单位暂时停止施工,并及时报告了建设单位?如果施工单位拒绝不4整改或者不停止施工的,工程监理单位是否及时向有关主管部门报告?3.1.7 监理单位是否按照法律、法规和工程建设强制性标准对施工单位使用的以下工程机械、设备、配件或者分包单位等进行实施监理?是否在监理日志中记录或有书面的检查记录等证明资料?3.1.7.1 为建设工程提供机械设备和配件的单位,应当按照安全施工的要求配备齐全有效的保险、限位等安全设施和装置；3.1.7.2 出租的机械设备和施工机具及配件,应当具有
7、生产(制造)许可证、产品合格证；3.1.7.3 出租单位应当对出租的机械设备和施工机具及配件的安全性能进行检测,在签订租赁协议时,应当出具检测合格证明；禁止出租检测不合格的机械设备和施工机具及配件；3.1.7.4 在施工现场安装、拆卸施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设施,必须由具有相应资质的单位承担；3.1.7.5 安装、拆缷施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施,应当编制拆装方案、制定安全施工措施,并由专业技术人员现场监督；3.1.7.6 施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施安装完毕后,安装单位应当自检,出具自检合格证明,并向施工单位进行安全使用说明,办
8、理验收手续并签字；3.1.7.7 施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施的使用达到国家规定的检验检测期限的,必须经具有专业资质的检测机构检测,检测不合格的不得继续使用；53.1.7.8 检测机构对检测合格的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等自升式架设设施,应当出具安全合格证明文件,并对检测结果负责。3.1.8 复查监理资料中施工单位的各类资质是否具备国家规定的注册资本、专业技术人员、技术装备和安全生产等条件?是否取得相应工程等级的资质证书?是否是在其资质等级许可的范围内承揽工程?各类证书是否在有效期内?3.1.9 监理工程师是否有对施工单位的安全制度审查记录和对施工单位安全设施资
9、金的使用抽查记录?是否定期对施工单位的安全生产教育培训、安全专项检查、安全检查记录等进行抽查其落实程度的记录?3.1.10 复查监理资料中是否有施工单位的专职安全管理人员的证件?其证件是否在有效期内?3.1.11 复查监理资料中是否有垂直运输机械作业人员、安装拆缷工、爆破作业人员、起重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员的安全作业培训并取得特种作业资格证书后方可上岗作业的审查记录?是否有对照现场作业人员进行核实抽查的记录?3.1.12 复查监理资料中是否有抽查施工单位安全管理人员对施工人员进行安全施工的技术交底和交底的签字记录的监理抽查记录?3.1.13 针对事故发生的部位,初步分析事故发生
10、原因,复查监理资料中是否有监理工程师的整改通知单或监理工作联系单?是否有整改要求前、后的检查影像资料?是否在超出了整改期限还没有进行继6续跟踪的补充资料?3.1.14 复查项目监理部人员是否有安全培训和安全考试监理资料?是否有遗漏的人员未参加的应补充。3.1.15 复查监理资料中是否有要求有对施工单位提出不合理或违反规程、规范的监理指令或会议记录?如果有应补充和说明原因,并收集整理好证明材料以备检查。3.1.16 复查监理资料中是否有要求有对施工单位提出不合理或压缩合同工期的监理指令或会议记录? 如果有应补充和说明原因,并收集整理好证明材料以备检查。3.1.17 承包单位是否把工程肢解发包给没
11、有资质的施工单位?监理工程师现场巡视检查是否调查了解,是否有资料证明施工单位有承揽施工资格?3.1.18 监理内业安全资料是否齐全?3.1.19 监理的各种记录是否齐全完整?如:监理大事记、监理平行检验记录、监理巡视记录、旁站记录、见证记录等。3.2 现场发生安全事故后,监理单位应对现场调查取证,避开监理责任应做的工作有以下内容,对于未进行闭环的项目应再次补发监理工程师通知单：3.2.1 事故发生后,核实施工单位的专职安全管理人员是否在事故发生前就已到位?3.2.2 事故发生后,核实施工单位的施工人员是否在事故发生前已经过安全技术交底?73.2.3 发生事故的施工车辆运输通道是否具备交通运输条
12、件?并是否经建设单位、监理单位验收通过?是否已经批准通行?3.2.4 施工单位在现场事故发生地点是否有按作业指导书及规范设置明显的安全标识或警示牌?3.2.5 现场的”三口、四洞、五临边”防护是否已定期检查并形成闭合状态?3.2.6 现场起吊用具,吊环、钢丝绳及施工人员防护用品是否定期检查合格?不合格的产品是否已退场?3.2.7 对现场的临时建筑物,包括办公、宿舍、工具房、木工钢筋工加工场地、材料搭设棚等进行符合规范要求的定期检查是否在规定的时间内完成整改?3.2.8 对有可能造成损害的毗邻建筑物、构筑物和地下管线等,监理工程师是否提出整改和闭环?3.2.9 现场安全消防灭火设施是否齐全?是否
13、定期检查和要求整改?3.2.10 安全临时用电管理工作是否得到有效控制?对不符合要求的督促施工单位及时整改完善。3.2.11 发生安全事故后,现场的安全应急预案是否能够迅速启动?对未能启动的查其原因,及时补充和完善,以防止历史重演。3.2.12 复查现场的安全设施是否符合安全强制性条文的要求?对不符合项督促施工单位及时补充和完善。3.2.13 对现场新进场的施工人员是否监查其进行过安全教育培8训?核实事故现场人员是否有遗漏的未进行培训的?如果发现有未进行安全教育培训和未持证上岗人员进入现场施工,并且施工项目部未向监理报审的立即通知其整改。4、安全事故发生后总监应对现场完成以下工作4.1 发出“
14、工程暂停令” ，指令施工单位暂停相关部位及下道工序的施工。4.2 要求施工单位采取防止事故扩大的可靠措施，保护好现场，以利调查。4.3 要求施工单位在规定时间内写出事故调查报告。4.4 分析事故原因及事故责任，如实向有关部门报告。5、总论建设工程项目作为集技术、管理、经济、法律、组织等各方面与一体的综合性社会活动，存在众多的风险因素。建设工程安全生产管理更加是一项关系到人员生命、国家财产、工程项目成败以及社会安定的风险性很高的工作。安全监理已成为工程监理的重要组成部分，也是建设工程安全生产管理的一种方式，自然也要承担很大的风险。在建设工程的施工阶段，工程监理单位是责任主体之一，因建设工程的安全
15、生产事故给监理单位和监理工程师带来责任或损失的可能性和后果是不可能完全预测的。正是由于当前我国建设工程安全生产形势的严峻性和安全生产管理存在的种种问题，结合建设工程实际情况的个性和特点,监理单位不可避免地要受到来自建设单位、施工单位以及自身职业责任等方面风险的冲击，尤其是现代9工程项目具有规模日趋庞大，环境日益复杂，功能、标准以及法律法规的要求越来越高，新技术、新材料、新工艺、新设备不断涌现，承建单位越来越多，市场竞争日益加剧等特点，必然带来工程项目安全管理风险日益增加，监理责任日趋加重等问题。因此监理单位和监理工程师必须充分重视和加强建设工程施工安全监理的风险管理，增强监理责任的防范意识，不能坐等安全事故发生后才采取措施补救,要全面做好事前分析、事前预控和事后补救等方法。只有这样，才可能有效地避免承担安全监理的责任。2012.05.01
