1、第三章 产业组织理论,第一节 产业组织理论概述 第二节 产业组织理论体系,第一节 产业组织理论概述,一 产业组织理论的概念 二 产业组织理论的研究对象和研究任务 三 产业组织理论的形成和发展 （一）产业组织理论的萌芽 （二）产业组织理论的奠基 （三）产业组织理论的形成 （四）产业组织理论的发展,一、产业组织理论的概念,产业组织（Industrial Organization）的概念：是同一产业内所有企业的集合。产业组织的三个构成要素： 1、企业个体 2、企业相互作用形成的市场关系 3、产业组织环境产业组织理论的定义：产业组织是研究企业行为、企业的市场关系、产业组织环境对企业的影响及其产业效应规
2、律的经济学理论。,二、产业组织理论的研究对象和研究任务,产业组织理论的研究对象：以产业组织为其研究对象，主要从中观角度研究产业组织内部企业的经济行为特性、相互作用关系、产业组织环境对企业行为的影响及其产业效应规律。产业组织理论的研究任务： 1、产业组织内部企业的市场行为与有效竞争 2、产业组织的市场结构及其对市场行为的影响 3、产业组织的市场绩效极其影响因素 4、市场结构市场行为市场绩效分析模式和经济性评价 5、产业组织合理化标准与政府产业组织政策,三 产业组织理论的形成和发展,（一）产业组织理论的萌芽 1、亚当斯密在国民财富的性质和原因的研究中论述了一些产业组织竞争和垄断的问题。 2、马歇尔
3、（鼻祖）在经济学原理（起源）中， 提出了产业组织的概念，即产业内部企业间的组织形态； 提出了“内部经济”、“外部经济”、“收益递增”、“收益递减”等现代产业组织理论的基本概念和主要研究内容 提出了“马歇尔困境”这一产业组织研究的核心问题。,（二）产业组织理论的奠基,1、1932 贝利和米恩斯在近代股份公司与私有财产中，通过实证分析提出股份制发展更容易使资金集中到大企业手中。 2、1933 张伯伦和罗宾逊（现代产业组织理论的奠基人）在垄断竞争理论和不完全竞争经济学，提出垄断竞争理论 3、1934 勒纳发表了关于垄断指标的论文，探讨了垄断的概念和垄断力的测量方法及其指标。 4、1940 克拉克发表
4、以有效竞争为目标的论文，首次提出了“有效竞争”的概念，并探讨了有效竞争的指标和度量标准。 5、梅森提出了衡量市场有效竞争的两个基准：市场结构基准和市场成果基准。,（三）产业组织理论的形成,1938 梅森在哈佛大学建立了一个产业组织研究中心，正式开设了产业组织课程，并提出了产业组织理论体系和研究方法。 1959 贝恩出版了产业组织一书，标志着产业组织理论作为一门经济学学科的正式形成。 科斯、威廉姆森、谢勒在上述基础上对产业组织理论体系做了进一步的完善，提出了S-C-P分析范式。,基本环境 需求 供给 可替代性 供给的交叉弹性 需求的价格弹性 供给的价格弹性 需求的交叉弹性 工艺技术状态 增长率
5、原材料周期性 工会组织制度,市场结构 集中度 产品差异 进入壁垒 成本 垂直结合,市场行为 价格策略 广告和销售 研究和开发 合并,市场绩效 资源配置效率 技术进步 技术组织效率 资源利用效率,产业组织政策 反托拉斯法 贸易管制 公共事业管制,（四）产业组织理论的发展,1、芝加哥学派。20世纪60年代崛起 代表人物 斯蒂格勒、德姆塞茨、布罗波斯纳 1968年斯蒂格勒产业组织一书的出版，标志着芝加哥学派的形成 认为：不是市场结构决定市场行为进而决定市场绩效，而是市场行为和市场绩效决定市场结构。 主张：即使市场处在垄断或高度集中的情况下，只要市场绩效良好，政府就不需要进行产业管制。 关注：效率指标
6、,（四）产业组织理论的发展,2、可竞争市场理论 代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格 1982年，可竞争市场与产业结构的出版，标志着该理论的形成。可竞争市场理论从分析完全可竞争市场及沉没成本等概念出发，来推导可持续、有效率产业组织的基本态势及其内生的形成过程。 认为：企业进出市场的唯一壁垒是沉没成本。 主张：一方面应该积极研究能够降低沉没成本的新技术、新工艺、新制度；另一方面应该排除一切人为的进入和退出壁垒。,思考题：企业产生的原因，如何解释？,第二节 产业组织理论体系,一、市场结构 （一）市场结构的概念和类型 （二）市场结构的影响因素 （三）市场结构的测量 二、市场行为 （一）市场行为的概念 （
7、二）企业的价格行为 （三）价格协调行为 （四）企业的组织调整行为 三、市场绩效 （一）市场绩效的概念 （二）市场绩效的反应指标 四、市场结构市场行为市场绩效（SCP）模式分析,一、市场结构,1、市场结构的概念：是指市场各主体之间、包括卖方之间、买方之间，卖方和买方之间，以及卖方、买方和潜在的卖方、买方之间的力量对比关系以及达到某种均衡状态的特征。 2、市场结构的类型：一般把产业的市场结构分为完全竞争、垄断竞争、寡头竞争、寡头垄断和垄断四种类型。,四种市场结构类型及其特征,（二）市场结构的影响因素,影响市场结构的主要因素,规模经济水平,进入壁垒,产品差异化程度,法律法规,消费市场边界,生产技术水
8、平,规模经济壁垒,市场挤进壁垒,老企业占有壁垒,进入费用壁垒,政策法规壁垒,沉没资产壁垒,员工解雇壁垒,政策法规壁垒,契约壁垒,退出壁垒,是指扩大企业生产规模，规模报酬递增的水平和程度。,进入壁垒是指准备进入或正在进入的新企业面临的客观困难和市场内原有企业的阻挡。,退出壁垒是指企业停止在某产业内的经营活动行为，包括转产或破产。,产品差异化是指企业在生产产品和销售产品倾向于有别于其他企业的现象，包括产品质量、款式、性能、销售形势、信息技术服务等方面。,（三）市场结构的测量,1、单个企业垄断力量的测量,（1）勒纳指数 公式：IL=(P-MC)/P 说明：P表示产品价格；MC表示产品边际成本。IL越
9、大，表明该企业的垄断力量越大。特点：获取测算所需的数据较为困难。因而很难测算 出企业的成本。只能测算出企业某一时期的垄断力量，不能反映企业潜在的垄断能力和发展趋势。,（2）贝恩指数 公式：IB=(P-AC)/P 说明：P表示产品价格；AC表示产品边际成本。IB越大，表明垄断力量越强。 特点：平均成本的计算较为容易；该指数把超额利润等同于垄断，但实际上不处于垄断地位的企业同样可以获得超额利润，或者一些处于垄断地位的企业却不能获得超额利润。该指数也不能反映企业潜在的垄断能力和发展趋势。,（三）市场结构的测量,2、产业垄断和竞争程度的测量 （1）集中度（CR） 测量方法：是以产业内最大的若干家企业的
10、几个重要指标X（产量、销售额、资产额、增加值、职工人数等）占整个市场或行业的份额，来表示产业市场的集中度。通常以最大的4家或8家厂商的指标份额来测算市场的集中度（CR4,CR8）。 公式：（假设该产业内有m家企业，选取n家企业来测算其集中度） 局限性：由于产业之间的产品可能存在需求的相互替代性，而我们又很难把产业外的替代产品生产厂商统计在内，因而集中度往往不能准确反映产业内厂商间的竞争程度。同一厂商可能生产属于不用产业的产品，如果把属于其他产业的产品统计在内，也会影响集中度准确反映产业内厂商间的竞争程度。没有考虑产业内厂商的具体规模分布情况，而仅考虑少数几家厂商的生产集中度。该指标将全国作为一
11、个整体测算，没有考虑到国际其他厂商的影响，很难反映产业的国际竞争力。其他因素。,2、产业垄断和竞争程度的测量,（2）洛伦茨曲线和基尼系数,1、对角线右下方的曲线是特定产业的企业规模相对分布的曲线，即洛伦茨曲线。它偏离对角线的距离越大，企业的规模分布就越不均匀，即大企业的相对集中度较高。 2、基尼系数=S1/(S1+S2) 基尼系数越接近1，说明企业规模分布的差异就越大，市场集中度就越高。,2、产业垄断和竞争程度的测量,（3）赫芬达尔指数（HI）公式：（n为产业中的企业数目；Xi为第i位企业的规模；T为产业的总规模；S为产业中第Si位企业的市场占有率）特点：当独家企业垄断时，该指数等于1；当所有
12、企业规模相同时，该指数等于1/n。故而该指数在1/n与1之间变动。数值越大，表明企业规模分布的不均匀度越高。该指数具有前几类指数的共同优点，即既计量了绝对集中度，也计量了相对集中度。该指数能较好地计量全产业生产集中的变化情况。,二、市场行为,（一）市场行为的概念 1、概念：是指企业基于企业利润最大化目标适应外部竞争环境的一种市场反应。一方面，企业为了实现其利润最大化的目标，需要通过内部创新活动，降低生产成本，提高产品竞争力，尽力占有更大的市场份额；另一方面，企业经营活动受制于外部的市场结构，企业需要通过一系列的战略管理活动扬长避短，适应外部环境，发展自己。 2、内容： （1）以控制和影响价格为
13、基本特征的定价行为，包括阻止进入定价行为，驱逐对手定价行为、价格协议行为、价格歧视行为等。 （2）以增强企业自身竞争力为基本内容的非价格行为。包括新产品的研发、广告宣传、产品使用服务、资源配置调整等。 （3）以产权关系和企业规模变动为基本特征的企业组织调整行为，如企业兼并行为、一体化行为、多元化行为、跨国经营行为。,（二）企业的价格行为,1、企业通过价格行为可以实现的三个目标： （1）获取消费者剩余，实现利润最大化目标； （2）实施价格策略，抑制竞争； （3）通过价格协调，获取垄断利润。 2、企业具体价格行为： （1）阻止进入的定价行为目的：阻止新企业进入阻止进入的价格与产业的进入壁垒成正相关
14、。（进入壁垒主要有两种：一是原有企业的成本优势；二是规模经济性造成的进入壁垒。） （2）驱逐竞争对手的定价行为目的：把竞争对手驱逐出该产业出现驱逐竞争对手的定价行为的两种情况：一种是兼并成本过高；另一种是在兼并的谈判过程中，大企业会进行一些降价活动，以提高其讨价还价的条件。,是指寡头垄断市场中原有企业制定的价格即可使其获得垄断利润，又不至于吸引其他新的竞争对手进入的定价行为。,是指企业为了将竞争对手驱逐出市场而降低价格，有时甚至降到成本以下的一种价格行为。,（三）价格协调行为,含义：价格协调行为是指企业之间在价格决定和调整过程中的相互协调而采取的共同行为。 目的：限制价格竞争，共同控制市场，获
15、取垄断利润。 形式： 1、价格卡特尔形式： 有明确文字协定，称为明确协定卡特尔只有口头协定，称为秘密协定卡特尔2、暗中配合形式： 价格领导制：即随着某个企业的价格调整，其他企有意识地平行调整,业也相应调整价格。,（四）企业的组织调整行为,含义：是指两个或两个以上的企业通过产权交易或置换，使企业组织形态结构发生变化的行为。 目的：为了实现规模经济和范围经济，以此提高市场集中度，降低成本和风险，促进企业内部资源的有效配置，从而获取市场竞争力。 形式： 按企业的组织调整行为的策略分 控股兼并契约兼并按企业组织边界分为 水平兼并垂直兼并,三、市场绩效,（一）市场绩效的概念 1、概念：是指在一定的市场结
16、构下，通过一定的市场行为使某一个产业在价格、产量、费用、利润、产品的质量和品种以及技术进步等方面所达到的现实状态。 2、研究内容： （1）市场绩效的影响因素通过对市场结构、市场行为与市场绩效之间关系的研究，从中寻找市场绩效的影响因素，并对导致某种市场绩效的原因作出解释。 （2）对市场绩效绩效描述和评价主要从产业的规模结构效率、资源配置效率、技术进步程度以及销售费用水平等几个方面，描述市场绩效的基本情况，评价市场绩效的好坏。,（二）市场绩效的反应指标,1、产业中的规模结构效率（1）含义：从产业内规模经济效益实现程度的角度来考察资源利用状态。 （2）规模经济效益的实现程度：用达到或接近经济规模的企
17、业的产量占整个产业产量比例来表示。 （3）产业中的规模经济效益的实现情况： 未达到获得规模经济效益所必需的经济规模的企业是市场的主要供给者，表明改产业的规模的结构效益不高，存在着大量的低效率的小规模生产。 达到和接近经济规模的企业是市场的主要供给者，表明产业充分获得了规模经济效益，产业的规模结构效率处于理想状况。 市场的主要供给者是超经济规模的大企业，由于超经济规模的过度集中，加强了垄断力量，不能提高产业的规模结构效率。,（二）市场绩效的反应指标,2、资源配置效率 （1）含义：同时从消费者的效用满足程度和生产者的生产效率大小的角度来考察资源的利用状况。 （2）内容：有限的消费品在消费者之间进行
18、分配，以使消费者获得的效用满足程度。有限的生产资源在生产者之间进行分配，以使消费者获得的产出大小程度。同时考虑生产者和消费者两方面，即生产者利用有限的生产资源所得到的产出大小程度和消费者使用这些产出获得的效用满足程度。 （3）该指标常常使用利润率标准。,（二）市场绩效的反应指标,3、技术进步程度 （1）含义：在产业组织理论中，对技术进步的理解是狭义的。主要包括发明、革新和技术转移。 （2）表现形式：通过经济增长的市场效果表现出来。反映的是动态经济效率，故而也是衡量市场绩效的一个重要指标。 4、销售费用水平,四、市场结构-市场行为-市场绩效（S-C-P）模式分析,短期：市场结构、市场行为和市场绩效的关系是，决定市场绩效的直接因素是市场行为，而影响市场行为的主要因素则是市场结构。（实线表示）长期：市场结构是在变化的，市场结构的变化经常是市场行为的结果，有时也会直接受市场绩效变化的影响。（虚线表示） 总之，市场结构、市场行为和市场绩效之间是相互作用、相互影响的关系。,思考题： 1、完全竞争市场的基本条件？ 2、消费者剩余的涵义？作业题： 1、利用需求曲线P=a-bQ，推导出完全垄断厂商的边际收入与价格的关系，并结合需求弹性导出勒纳指数（金融专业）,
