1、程 序 文 件 编号：WIT/B11-8.3版次/修订状态：C/0山东山大华特科技股份有限公司不合格品控制程序编制：张新彦B11-11. 目的对不符合产品要求的产品进行识别和有效控制，防止不合格品非预期的使用或交付。2. 范围适用于对采购品、半成品、成品及交付后发现的不合格品的控制，亦适用于对不合格服务的控制。3. 职责3.1 信息与自动化事业部负责本部门一般不合格产品的识别和控制：a) 产品生产、安装、调试过程中，各部门相关岗位人员有责任及时识别不合格产品；b) 客户服务部门或人员负责识别顾客投诉反映的不合格品；c) 为顾客提供服务过程中所有涉及人员有责任识别并及时纠正不合格品；d) 负责质
2、检的部门或人员对原材料进行检验，发现的不合格品进行分析和处理；e) 负责生产的部门或人员对中间产品质量检验中发现的不合格品或质量事故进行分析和处理；f) 负责质检的部门或人员对成品质量检验中发现的不合格品进行处置，及时下达不合格品通知单，向生产部门提出处置措施；g) 销售部门会同相关部门或人员对顾客退回的不合格品进行处置；h) 负责质检的部门或人员对不合格品处置实施过程进行检查和监督。3.2 当产品出现严重不合格时，由该部门负责人组织进行分析和处置。公司管理者代表负责对严重不合格品处置实施过程进行监督和检查；4. 工作程序4.1 不合格品的分类4.1.1 一般不合格品偶尔发生的，不影响主要产品
3、质量或产品主要功能及服务方面的不合格品。程 序 文 件 编号：WIT/B11-8.3版次/修订状态：C/0山东山大华特科技股份有限公司不合格品控制程序编制：张新彦B11-24.1.2 严重不合格品严重影响产品性能，或对顾客造成重大经济损失，或给公司造成很大经济损失及损害公司声誉的不合格品；或连续发生一般不合格品。4.2 不合格品的判定各部门在进货检验、工序检验和最终检验及服务中发现的不符合要求的产品及交付使用后发现的不合格品均应判定为不合格品。4.3 不合格品的标识、记录4.3.1 当采购原材料出现不合格时，各部门应按相应的标识和可追溯性控制程序进行标识，隔离存放，填写不合格品处置记录 ， 4
4、.3.2 生产或服务过程中出现不合格品时，各单位应对产品按相应的标识和可追溯性控制程序进行标识，隔离存放，填写不合格品处置记录 ，记录不合格品的状况，同时各单位的负责人协调有关单位进行现场调查与处置。4.3.3 最终产品内部检验出现不合格时，各单位负责质检的人员立即向生产（或服务）部门提出，并按相应的标识和可追溯性控制程序标识和记录不合格状况，填写不合格品处置记录 。4.3.4 交付用户后退回的不合格品，由各单位的销售部门会同相关部门标识和处置，填写顾客质量信息反馈单 。4.4 不合格品的评审与处置4.4.1 不合格原材料由各部门位评审，采购原材料出现不合格品，不允许使用，可拒收或办理退（换）
5、手续。 4.4.2 不合格半成品由各单位负责评审：a) 一般不合格品由主管质量部门的人员评审。b) 严重不合格品，由各部门质量负责人组织相关单位评审，分析原因和提出处置方案。必要时报告单位负责人。4.4.3 不合格成品由各部门负责评审：a) 一般不合格品由质检人员填写不合格品处置记录 ，通知生产和技术部门进行评程 序 文 件 编号：WIT/B11-8.3版次/修订状态：C/0山东山大华特科技股份有限公司不合格品控制程序编制：张新彦B11-3审；b) 严重不合格品必须报告单位质量负责人，由其组织有关部门进行评审。4.4.4 交付给用户使用的产品发现不合格，由主管质检部门查看质量情况后进行评审处置，征求顾客意见后予以退货、修理或更换，填写不合格品处置记录 ，并报告部门负责人。4.4.5 对不合格品必须予以纠正和采取补救措施，根据评审确定的不合格品的性质和程度，可分别对不合格品做出报废处置，所有的纠正措施应执行纠正措施控制程序 。4.5 记录要求4.5.1 对不合格品的性质和处置情况责任单位应予以记录；4.5.2 对不合格品处置的记录由各单位收集并归档保存。4.6 凡不合格品得到纠正后都应重新验证，证实其符合性。5相关文件5.1 标识和可追溯性控制程序5.2 纠正措施控制程序6. 记录6.1 不合格品处置记录6.2 顾客质量信息反馈单
