第8章：贸易壁垒.doc

1、第 8 章 贸易壁垒：关税8.1 引言虽然自由贸易可以使世界产出最大化并对所有国家都有利，但是现实当中所有国家都会给国际贸易的自由流动增设一些限制条件。历史上最重要的一类贸易壁垒是关税。 关税（tariff ）是对通过一国国境的贸易商品征收的税收。进口关税是对进口商品 课征的税收， 出口关税是对 出口商品征收的税收。通常， 进口关税比出口关税更重要。关税可能是从价的、从量的或混合的。从价关税（ad valorem tariff）表示为贸易商品价值的一个固定的百分比，从量关税（ specilic tariff）是对每单位贸易商品征收一个固定税额，混合关税（compound tariff）是从价关

2、税和从量关税的结合。例如，对自行车征收 10%的从价说，意味着每进口 100 美元的自行车需要支付 10 美元关税。而对自行车征收 10 美元的从量关税意味着海关人 员对 每辆进口自行车征收 10 美元的固定关税，而不考虑自行车 的价格水平。如果 对进口自行 车征收 5%的从价税和 10 美元的从量税，将导致每进口一辆单 价为 100 美元的自行车需要交 纳 15 美元的关税。美国使用从价税和从量税的情况基本持平，而欧洲国家主要依靠从价税。工业化国家从第二次世界大战后，关税一般都有所下降，现在制成品的平均关税不超过 5%。然而农产品贸易却一直受制于很多直接的配额限制和非关税贸易壁垒。8.2 关

3、税的局部均衡分析关税的局部分析最适合于小国对与本国的小企业相竞争的进口货物征收关税的情况。这种关税既不影响世界价格（因为国家很小），也不影响 经济 的其它部分（因为工业规模很小）。A 关税的局部均衡效应关税的局部均衡可以用图 8.1 进行分析。 这里是小国 B 国的情况。图 8.1 关税的局部均衡效应Px5 Sx4封闭均衡价格 3 E关税价格 2 G J H Sf+TT自由贸易价格 1 A C M N B SfDx0 10 20 30 40 50 60 70 X没有贸易时，商品 X 的国内供给和需求相交于 E 点，生产 30 单位 X，这时价格为Px=3。开展自由贸易后，世界价格为 Px=1，

4、B 国消费 70X（AB），其中 10 单位（AC）由国内生产，60 单位（BC）进 口。水平线 Sf 表示在自由贸易下供给弹性无限大时外国对于 X 的供给曲线。如果 B 国对 X 征收 100%的从价税，B 国的 X 价格 Px 将升到 2。这时，将消 费 50 单位X（GH），其中 20 单位（GJ）国内生 产， 30 单位（JH）进口。水平线 Sf+T 表示新的包含关税在内的外国对于 X 的供给曲线。这里，关税的消费效应（由关税 带来的国内消费的减少）为 20 单位（BN），关税的 生产效应（由关税导致的国内生产的增加）为 10 单位（CM），关税的贸易效应（由关税导致的进口的减少）为

5、30 单位（BN+CM），关税的收入效应（政府从关税中获得的收入）为 30 单位（MJHN ）。注意，当 B 国的价格由于关税原因每增加 1 美元时，Dx 的 弹性越大越平坦，消费效应越大。同样，Sx 的弹性越大，生产效应越大。因此 B 国的 Dx 和 Sx 弹性越大，关税的 贸易效应越大，而关税的收入效应越小。案例研究 8.1 主要发达国家产品的平均税率表 8.1 美国、欧盟、日本、加拿大的工业进口产品关税税率（2000 年，%）产品 美国 欧盟 日本 加拿大木材、纸浆、纸张、家具纺织品、服装皮革、橡胶、旅游用品金属化工产品与照相器材运输设备非电子机械电子机械矿产品其他制造业鱼及鱼类产品平均

6、0.68.98.41.83.72.71.22.13.33.02.23.90.77.94.81.64.84.71.83.32.42.711.84.11.26.815.70.92.40.00.00.21.01.16.23.51.312.47.62.84.56.83.65.23.14.21.85.2B 消费者剩余和生产者剩余的关税效 应由于 B 国对商品 X 征收 100%的进口关税，使得 X 的价格从 Px=1 增加到 Px=2，这导致了消费者剩余的减少和生产者剩余的增加。图 8.2 消费者剩余和生产者生育的关税效应PxR43 EG Q H G J21 A K N B A CL Z W V U0

7、30 50 70 X 0 10 20 X从图 8.2 左图中可以看出，关税 产生的消费者剩余的损失 等于 AGHB 的面积。原因如下：在征收关税之前，B 国消费者以 Px=1 的价格消费 70X，这是在这个价格下消费者愿意购买的最大数量。在这里，消费者得到了更多的满足，因此也愿意为他们更靠前所购买的商品 X支付更高的价格。需求曲线的高度表示消费者愿意为每单位商品支付的最高价格。他们宁愿在这个价格下购买而不愿意放弃对该商品的消费。消费者对每单位商品愿意支付的价格与其 实际支付的价格之差就是消费者剩余。 从图形上看，它是位于需求曲线之下和实际购买价格水平线之上的区域。例如，B 国消费者愿意为第 3

8、0 单位的 X 支付的价格为 3，由于他们实际上只支付了 1，因此他们在购买第 30 单位商品上获得了 2 美元的消费者剩余，其余依此类推。当 B 国征收 100%的进口关税， X 的价格从 Px=1 上升到 Px=2，对 X 的购买从 70 减少到 50。由于关税，消费者为 50 单位 X 支付 OGHZ=100。这导 致消费者剩余从 ARB=122.5 减少到 GRH=62.5，或减少了 AGHB=60。因此，B 国的进口关税使得消费者剩余减少了。在右图中，由于关税带来的租金或生 产者剩余的增加表示 为 AGJC=15。原因是，由于自由贸易时 Px=1，国内生产者生 产 10X，获得收入

9、OACV=10，征收关税后 Px=2，他 们生产20X，获得收入 OGJU=40。生 产者所得的这 30 美元增加的收入中，VCJU=15 美元代表生产者生产成本的增加量，余下的部分代表租金或生产者剩余 的增加量。这个增加量可以定义为：从长期看， 为了引导国内生产者提供由于关税增加的 额外 10X而不用实现的支出。由于关税而 导致的租金或生产者剩余的增加有 时也被称为关税的附属效应。案例研究 8.2 主要发展中国家产品的平均税率表 8.2 巴西、墨西哥、韩国、泰国和印度工业品关税税率（2000 年，%）产品 巴西 墨西哥 韩国 泰国 印度木材、纸浆、纸张、家具纺织品、服装皮革、橡胶、旅游用品金

10、属化工产品与照相器材运输设备非电子机械电子机械矿产品其他制造业鱼及鱼类产品平均27.734.934.733.422.733.632.631.933.533.533.430.034.035.034.834.735.235.835.034.134.434.634.634.84.818.216.77.76.724.611.116.110.411.419.111.721.329.234.125.629.338.523.430.525.929.512.527.556.487.867.858.344.153.936.244.847.272.468.658.7C 关税的成本和收益消费者剩余和生产者剩余的概念

11、和测量方法可以用来衡量关税的成本和收益。图 8.3 总结了前面的内容。当 B 国对 X 征收 100%的进口关税时，X 的价格从 Px=1 美元上升到 Px=2 美元，消费量从 AB=70X 减少到 GH=50X，生产量从 AC=10X 增加到GJ=20X，进口从 CB=60X 减少到 JH=30X，B 国政府从进口关税中获得 MJHN=30 美元。同时，消费者剩余减少了 AGHB=60 美元，生 产者剩余增加了 AGJC=15 美元。图中还表示，消费者剩余减少的数量 AGHB=60 美元中， MJHN=30 美元作为政府的关税收入，AGJC=15 美元以增加了的租金或生产者剩余的形式再分配给

12、了国内 X 的生产者，其余的 15 美元代表了对经济的保护成本或纯损失（或“无畏的损失”）。保护成本或纯损失中的生产部分会上升，这是因为征收关税以后，一些国内资源从更有效率的出口商品 Y 的生产部 门转向了低效率的进口商品 X 的生产部门。保 护成本或纯损失中的消费部分也会上升，这是由于关税，Px 相对于 Py 来说，被人为地提高了，同时也扭曲了 B 国的消费模式。图 8.3 关税的成本和收益的局部均衡Px5 Sx43 E2G J H Sf+T1A C M N B SfDx0 10 20 30 40 50 60 70 X这样，由于关税，收入被进行了再分配：从国内消费者转移到国内生产者，从国家富

13、裕要素部门转移到稀缺要素部门。 这就导致了低效率，即关税造成了保护成本或纯损失。8.3 关税结构理论以上讨论的是进口最终商品的名义关税（nominal tariff）。实际上，从 20 世纪 60 年代发展起来了一个相对较新的概念，即 有效保护率（rate of effective protection），已经获得广泛应用。A 有效保护率国家经常对原材料进口免税，或者只征收 较低的关税。 这样 做的目的是为了鼓励国内生产和增加就业。例如，一国可能 对进口羊毛免税但却对毛料的进口征税，以刺激国内毛料的生产和增加国内就业。在这种情况下，有效保护率大于名 义关税率。 国内增加值等于最 终商品价格减去

14、为了生产这种商品投入的进口生产要素的成本。名义关税率对消费者来说很重要，而有效保 护率对生产者 很重要，因 为它表明了对与进口商品竞争的国内生产的产品提供保护的程度。假定，国内每单位服装生产中有 80 美元的进口羊毛进入。同时假定服装的自由贸易价格为 100 美元，对进口服装征收 10%的名义关税。这样，国内服装消费者面对的价格将是110 美元。其中，80 美元为进 口羊毛，20 美元为国内增加值， 10 美元为关税。每单位进口服装征收的 10 美元关税代表了 10%的名义关税率，因为名义关税是根据最终商品价格计算的（10 美元/100 美元=10%）。然而有效保 护 率却是 50%，因 为有

15、效保护率是根据国内服装增加值计算的（10 美元/20 美元=50%）。消费者关心的是 10 美元的关税使他们购买的服装增加了 10 美元或 10%，而生产者认为这 10 美元关税是国内生产服装 20 美元的增值部分的 50%。对于他们来说，10 美元的关税提供了国内生产价值的 50%。它代表着比看上去为 10%的名义关税率大得多的保护程度（这里超出 5 倍）。在激励国内服装生产与进口服装竞争上，有效保 护率对生 产者来说是极为重要的。无 论进口要素是免税的还是只征收比用进口要素生产的最终商品还要低的关税，有效保护率总是超过名关税率。有效保护率通常用下面的公式计算： iatg1式中，g 为对最终

16、产品生产者的有效保 护率；t 为最终商品消费者的名义关税率；a i为无关税时进口要素成本与最终商品价格的比率；t i为进口要素的名义关税。在上面的例子中，t=10%或 0.1，ai=80 美元/100 美元=0.8，t i=0。于是，g=(0.1-0.80)/(1.0-0.8)=(0.1-0)/0.2=0.1/0.2=0.5 或 50%如果进口要素的名义关税率为 5%（ti=0.05），那么g=(0.1-0.80.05)/(1.0-0.8)=(0.1-0.04)/0.2=0.06/0.2=0.3 或 30%如果 ti=10%，那么g=(0.1-0.80.1)/(1.0-0.8)=(0.1-0.

17、08)/0.2=0.02/0.2=0.1 或 10%如果 ti=20%，那么g=(0.1-0.80.2)/(1.0-0.8)=(0.1-0.16)/0.2=-0.06/0.2=-0.3 或-30%案例研究 8.3 一些美国产品实行贸易自由化所带来的福利效应表 8.3 美国对某些产品征收进口关税的经济效应（1990 年）产品 税率（%） 消费者成本（百万美元）税收（百万美元）生产者所得（百万美元）净损失（百万美元）每个工作岗位的消费者成本（千美元）瓷砖人造珠宝饰物冰冻浓缩橘汁玻璃制品行李胶鞋女士鞋女士提包19.09.030.011.016.520.010.013.5139103281266211

18、20837614892511459516914129511945461011621655701625359261211134019757180934122102191案例研究 8.4 欧盟部分产品放宽贸易后的福利效应表 8.4 欧盟对某些产品征收进口关税的经济效应（1990 年）产品 税率（%） 消费者成本（百万欧元）税收（百万欧元）生产者所得（百万欧元）净损失（百万欧元）每个工作岗位的消费者成本（千欧元）化学纤维录像带集成电路复印机钢轿车纺织品布料22.930.247.633.721.917.121.431.358031321873141626210170967103362165548242

19、229979174216961398213953972782678171279675646633327666810795264203663483316569180214B 有效保护理论的一般化及其 评价通过上面公式和计算结果，可以得出关于有效保 护率和名 义关税二者之间关系的重要结论：1 如果 ai=0，就有 g=t。2 对于给定的 ai 和 ti，t 越大 g 也越大。3 对于给定的 t 和 ti，ai 的值越大 g 也越大。4 当 ti 小于、等于或大于 t 时，g 大于、等于或小于 t。5 当 ai、ti 大于 t 时，有效保护率是负值。注意，进口要素的关税是一项 增加国内生产者生产成本

20、的税收，对最终商品给定一个名义关税，将降低有效保护率，因此对国内生产有抑制作用。在某些情况下（如结论 5），即使最终商品的名义关税率是正的，国内生 产的商品也要比自由 贸易下更少。很明显，名义关税率有欺骗性 ，对于与进口商品竞争的国内生 产者提供的实际保护程度，甚至不能根据它做出一个粗略的估计。而且，很多工业国家都有一个“瀑布式”的关税结构，对于原材料制定非常低或者零的名义税率，随着加工 过程越来越深，名义税率就越来越高。这使得用进口要素生产的最终商品的有效保护率比名义关税率所显示的要大很多。然而，由于局部均衡分析的特点，使用有效保护率的概念时应该谨慎。特别是，这个理论假定商品和进口要素的国际

21、价格不受关税影响，并且 假定 投入与生产中的要素比例是固定不变的。这两个假设的正确性都 值得怀疑。 如，当由于进口关税使得国内生产者的进口要素价格上涨时，他们可能用更便宜的国内要素或 进口要素来替代。虽然如此，在评价与进口商品 竞争的国内生产者获得的保 护程度上，使用有效保 护率的概念无疑要比名义关税率的概念更合理。案例研究 8.5 随着国内产品加工程度加深关税税率不断上升案例研究 8.6 美国、欧盟、日本和加拿大工业产品的关税结构表 8.5 美国、欧盟、日本和加拿大进口工业品的瀑布式（阶梯式）关税（2000 年，%）美国 欧盟产品原材料 半成品 最终产品 原材料 半成品 最终产品木材、纸浆、

22、纸张、家具 0.0 0.7 0.7 0.0 1.0 0.5纺织品、服装皮革、橡胶、旅游用品金属化工产品与照相器材矿产品鱼及鱼类产品2.80.00.80.00.60.79.12.31.14.11.31.79.111.72.92.35.34.02.60.10.00.00.011.26.62.41.25.22.413.39.77.02.83.43.714.1日本 加拿大木材、纸浆、纸张、家具纺织品、服装皮革、橡胶、旅游用品金属化工产品与照相器材矿产品鱼及鱼类产品0.12.60.10.00.00.25.21.95.910.41.02.90.510.40.68.320.70.91.01.87.90.22

23、.50.30.10.02.70.60.911.15.71.74.71.00.31.914.510.35.23.94.44.6补充：有效保护率为了理解一国关税到底给予了生产者多大的保护，需要更加仔细地考察产品是怎样被生产出来的。这里关心的是，关税是如何影响一个 产业的“ 增值”的。增加 值（或净产值）是可以向一个产业的初级生产要素支付的价值，即工 资，地租，利润。除了这些初级产品外，厂商还 要在生产中使用各种零部件和原材料投入品。这意味着很多关税产品对产业的影响不仅仅局限于其生产的产品。具体地说，企 业既要受到其销售的产品所面对的关税的影响，又要受到其 购买的投入品所面对 的关税的影响。例如，生

24、产和销售自行车的公司，便要受到对钢材和橡胶征收关税的 伤害。这一因素使得对于某一产业的厂商受整个关税体系的影响的度量变得更为复杂。为了去掉很多复杂的细节，经济 学家们建立了一种更为简单 的方法，即将整个关税体系对某一产业单位产出的增加值的影响数量化，而并不 对该产业 的产出量或其他产业的产出量和产品价格的变化进行估算。参考图：对有效保护率的图解A自由贸易 B。征收关税（自行 车 10%，投入品 5%）19（关税） 330（征收 10%关税）自行车价值 300 99（增加值） 30080（增加值）11（关税） 231（征收 5%关税）自行车成本 220 2200有效保护率（effective r

25、ate of protection）：指一国整个的贸易壁垒体系使某一产业单位产出的增加值提高的百分比。对产业的有效保护率与消费者需向厂商多支付价款所依据的关税比率（“名义保护率”）有很大不同。以下自行车的例子表示了二者之 间的不同。有效保护率 g=（v-v）/v=（99-80）/80=23.8%V=自由 贸易下的国内增加值，V=对于最终商品征收进口税时国内增加值。这个例子说明了以下两点。特定 产业的收入或增加 值将同时受到对其投入品的贸易壁垒和对其产出品的贸易壁垒的影响。当某 产业的 产出品关税率高于其投入品关税率时，有效保护率将高于名义保护率。还可以进一步指出三点。第一，当投入品关税率与产出

26、品关税率相同 时，有效保 护率就等于 这些关税率。第二，有效保护率可以为负值 ，此 时关税体系可使产业增加 值受到损失。第三，如果投入品的关税使生产者的生产成本提高，出口品生产者便会受到某种类似于负的有效保护的效应的损害。8.4 小国关税的一般均衡分析A 小国关税的一般均衡效应一个非常小的国家征收关税时，不会影响世界市 场的价格。然而，它的可进口商品的国内价格却会增加一个与关税相同的数额。尽管对单个生产者和消费者来说，可 进口商品的国内价格会增加一个与关税相同的金额，但对于小国整体来说，价格是不变的，因为是这个国家自己征收了关税。例如，如果可进口商品 X 的国际价格是每单位 1 美元， 这个国

27、家对其征收 100%的从价税，那么只要国内生产者能以不高于 2 美元的价格生产和 销售商品 X，就可以与进口商品竞争。消费者将不得不对每单位商品 X 支付 2 美元。然而，不管是进口的还是国内生产的，因为这个国家自己对进口商品 X 征收了关税，就其整体而言，商品 X 的价格仍然为 1 美元。进口商品价格在二者之间的区别，即 对于单个生产者和消 费者与对于国家整体而言的区别， 对于下面的图形分析是至关重要的。下面进一步假定 ，征收关税的小国政府用关税收入来资助公共消费部门（如警察、学校等），并相应地减免这些部门的所得税。也就是说，假定小国政府由于有了关税收入就可以减少对国内基础服务部门的征税。B

28、 小国关税效应的说明从图 8.5 可以看出，如果世界市 场上 Px/Py=1 并且 B 国很小，不能影响世界价格，它将在 B 点生 产，在自由贸易条件下的无差异曲线的 E 点消 费。如果 B 国现在对商品 X 征收 100%的从价税，对国内生产者和消费者而言，相对价格上升到了 Px/Py=2，但对于世界市场和整个国家而言，依然是 Px/Py=1。面对 Px/Py=2，国内生产者将在 F 点生产，即价格 线 PF=2 和国内生产边界线的切点。因此，B 国在征收关税后，要比自由贸易下多生产可进口商品 X，少生产可出口商品 Y。注意，无差异曲线与平行于 Pf=2 的虚线相切， 这是因为国内单个消费者

29、面临的是含有关税的价格 Px/Py=2。然而，由于政府征收关税后，又以公共消费和减税的形式在分配关税，无差异曲线必定在与 Pw=1 平行的虚线上（因为整个国家面 临的仍然是 Px/Py=1 的世界价格）。因此，新的消费点 H由两条虚线的交点决定。两条虚线间的夹角等于 100%的关税率。概括地说，在自由贸易下，B 国在 B 点生产，并且在 Pw=1 时出口 60Y 换取 60X。对商品 X 征收 100%的进口关税后， 对国内单个生产者和消费 者来说 Px/Py=2，而对世界市场和整个国家来说 Pw=1，生产在 F 点。因此，与自由贸易相比，征收关税时更多的可进口商品 X是在国内生产的。征收关税

30、后的消 费发生在无差异曲线上 的 H点。这低于自由贸易下无差异曲线上的消费点 E，因为征收关税后， 生产的专业化降低了， 贸易的收益也减少了。当对商品 X 征收 300%的进口关税后， 对国内生产者和消 费者而言 Px/Py=4，B 国的生产和消费将回到自给自足的 A 点。这种进口关税被称为“禁止性关税（prohibitive tariff ）”。图 8.5 小国关税的一般均衡效应YPW=1 PF=2 PA=4BF G H H EA 0 40 50 60 70 80 90 100 XC 斯托尔珀-萨缪尔森定理斯托尔珀-萨缪尔森定理假定 ，当商品相对价格上升（如由于关税造成价格上涨）时，会增加在

31、该商品生产中密集使用的要素的回报率或收益率。因此，该国生产所需的稀缺要素的真实回报率会随着关税而上升。 例如，当 B 国（资本丰裕国）对商品 X（劳动密集型产品）征收关税时，对国内生产者和消费 者来说， Px/Py 上升， 劳动力（ B 国的稀缺要素）的实际工资也将上涨。产生这种情况的原因在于，由于 B 国对商品 X 征收关税，从而 Px/Py 上升时， B 国将生产更多的 X 和更少的 Y。X（劳动密集型产品）的增产所要求的劳动/ 资本比率（L/K）要比Y（资本密集型产品）的减少而 释放出来的更大。结果， w/r 上升，资本替代劳动（K is substituted for L）使得两种商品

32、生产的资本/劳动比率（K/L ）都上升了（附录）。 现在由于每单位劳动结合了更多的资本，劳动 的生产率上升了。因此，工资上升。所以，B 国对商品 X 征收进口关税时的国内 Px/Py 上升，也使劳动力的报酬增加了。由于两种商品生产中的劳动生产率都提高了，因此 B 国不仅货币工资增加了，实际工资也增加了。由于征收关税前后劳动力都是充分就业的， 这也就意味着 劳动力的总收入和它占国民收入的比例都变大了。由于关税减少了国民收入，劳动力的总收入份额会更高，B 国的利率和资本的总收益都降低了。因此，对整个国家来说，关税使其受到损失，但稀缺资源在以丰富资源受损的代价下受益。当一个小的、资本丰富的工业 国家

33、，如 瑞士，对劳动密集型商品征收进口关税时，工资上升。这就是工业国家的工会青 睐于进口关税的原因。然而，由于资本所有者收入的减少大于劳动力收益的增加，因此整个国家受到了损失。斯托尔珀-萨缪尔森定理分析 小国总是正确的，对于大国通常也是正确的。然而，由于大国能够通过贸易影响世界价格，所以分析就更复杂些。8.5 大国关税的一般均衡分析A 大国关税的一般均衡效应分析大国关税的一般均衡效应，使用提供曲 线比较方便。 当一国征收关税 时，其提供曲线沿着衡量可进口商品的轴的方向转变或旋转一个大小等于进口关税的量。这是因为， 对任何数量的出口商品，进口商希望有足 够多的进口商品 X 来覆盖（支付）关税。事实

34、上，一个国家很大，反映在贸易伙伴的提供曲 线上并非一条直线，而有一定的曲率。在这些情况下，大国征收关税会减少贸易量，但改善了 贸易条件 。贸易量的减少使国家财富减少，但贸易条件的改善会使国家 财富增加，因而国家财富的增减实际上取决于这两种相反作用的净效应。与此相比，小国的贸易量减少而贸易条件依然不变，因此小国的财富总是减少的。B 大国关税效应的说明B 国对进口商品 X 征收 100%关税反映在图 8.6 上就是 B 国的提供曲线旋转到提供曲线 2。注意 ，关税扭曲的提供曲 线 2上每一点距离 Y 轴的距离都是提供曲线 2 的 100%或 1倍（如 H点和 H 点，E点和 D 点）。图 8.6

35、大国关税的一般均衡效应Y 1 Pw=160 PD=1.6 E 2PW=0.8240 D E30 H H0 15 25 30 50 60 X征收关税前，提供曲线 2 和提供曲 线 1 相交于均衡点 E。在这点上， B 国以 Px/Py=Pw=1的比率进行交换。征收关税后，提供曲线 2和提供曲线 1 相交于新的均衡点 E。在这点上，B 国以新的世界价格 Px/Py=Pw=0.8 交换。这样，A 国的贸易条件从 Px/Py=Pw=1 恶化为 Px/Py=Pw=0.8。而 B 国的贸易条件从Px/Py=1/Pw=1 改善为 Px/Py=1/Pw=1/0.8=1.25。注意，对任何关税率，A 国的提供曲

36、 线越陡峭或弹性越小，它的贸易条件恶化得越厉害，而 B 国的改善程度也越大。因此，当大国 B 国征收关税时，贸易量减少但贸易条件改善了。根据这两种相反作用的净效应，B 国的 财富可能增加也可能减少或不变。从图中可以看出，由于关税原因而扭曲的提供曲线 2，B 国 现在处于以 40Y 换 50X 的均衡点 E。因此世界市 场以及 B 国整体， Px/Py=Pw=0.8。然而，在均衡点 E，B 国进口的50X 中，25X 是由 B 国政府征收商品 X100%的进口关税，只有剩余的 25X 直接进入个人消费。 结果，对 B 国的单个消费 者和生产者而言，Px/Py=PD=1.6，或者是世界市场和整个国

37、家的两倍。由于 B 国的可进口商品 X 对单个消费者和生产者的相对价格上升，当我们假设 B 国是大国时，斯托尔珀-萨缪尔森定理依然成立。只有在征收关税后，Px/Py 对单个消费者和生产者下降的特殊情况下，这个定理才不成立，B 国的 w 也下降。这就是著名的梅特泽尔悖论（Metzler Paradox）（附录）。同样要指出的是，斯托尔珀-萨缪尔森定理在长期内，当全部要素在工业国家之间都可以流动的情况下才发生作用。如果两种要素中有一种是不可流 动的，关税 对要素收入的效应将与斯托尔珀-萨缪尔森定理的假 设不同（附录）。8.6 最优关税在这里，将考察一个大国如何在自由贸易下通过征收一个所 谓的最优关

38、税来增加它的福利。然而，由于一国的收益同时也是其他国家的损失，受损失的国家有可能进行报复。结果，通常是所有的国家都受损 失。A 最优关税和报复关税概念的含 义如前面所论，当大国征收关税后，它的贸易量减少，但贸易条件改善了。由自身原因导致的贸易量的减少将降低该国的福利。而 贸易条件的改善又会增加 该国的福利。最优关税（optimum tariff）能够使得一国贸易条件的改善相对于贸易量减少的负面影响的净收益最大化。以自由贸易为起点，当一国提高关税率 时，它的福利逐 渐增加到最大 值（最优关税率），然后当关税超过最优关税时，其福利又逐 渐下降。最 终，这个国家又将通过禁止性关税回到自给自足的生产点

39、。然而，随着关税的征收，一国的贸易条件改善了，而其贸易伙伴的贸易条件恶化了。因为它们的贸易条件与征收国家是对应的。面 临着更低的贸 易量和恶化的贸易条件， 贸易伙伴的福利无疑会下降。结果是，贸易伙伴极有可能采取报复行 为，也对自己的进口产品征收最优关税。当它的贸易条件的改善使其挽回大部分 损失后，它的报复性关税无疑又会进一步减少贸易量。此时，第一个国家自己也会采取报复行动，如果这个过程持续下去，最终的结果通常是所有国家损失全部或大部分贸易收益。注意，甚至当一国征收最优关税而其 贸易伙伴并不采取报 复行动时，征收关税国家的收益也要小于贸易伙伴所受的损失。 这样， 对整个世界来说，征收关税要比在自

40、由贸易下更差。正是从这个意义上考虑，自由 贸易能使世界福利最大化。B 最优关税和报复关税的说 明图 8.7 中的自由贸易下的提供曲线 1 和 2 与图 8.6 的相同，在 PW=1 时确定均衡点 E。假定征收最优关税后，B 国的提供曲线旋转到 2*。如果 A 国不报复，在 PW=1 时提供曲线 2*和提供曲线 1 相交决定新的均衡点 E*，在这一点上 B 国用 25Y 交换 40X，这样对世界市场以及 B 国来 说， Px/Py=PW*=0.625。结果，A国的贸易条件从 Px/Py=Pw=1 恶化到 0.625，B 国的贸易条件 则改善为 1/0.625=1.6。由于征收了与提供曲线 2*相

41、关的关税，不 仅使 B 国由贸易条件的改善而增加的福利超过了由于贸易量的减少而减少的福利，而且这一关税代表了 B 国通过征收关税能获得的最大福利。然而，由于贸易条件恶化和更小的 贸易量， A 国要比在自由贸易下更差。 结果，A 国可能采取报复行动，也对进口商品征收最 优关税，如曲 线 1*所示。提供曲线 1*和 2*使均衡点移到 E*。现在 A 国的贸易条件更好，而 B 国的却比自由 贸易下更差，但贸易量却大大减少。在这一点，B 国也可能采取报复行动。最终，两国以回到原始状态而结束。也就是说，两国都独立生产，自给自足。这样，全部贸易收益都丧失了。图 8.7 最优关税与报复关税1Y PW=160

42、 E 250401* Pw*=0.62530E* 2*2010 E*0 10 25 40 60 X注意，到现在为止，只简单地讨论了最优进口关税。更深入的探讨表明，最优进口关税和最优出口关税是相等的。最后需要注意，小国的最优关税是零，因为关税不会影响到贸易条件，而只会导致贸易量的减少。因此，免收关税能使小国通过自由贸易增加福利，即使在贸易伙伴不报复的情况下也是如此。补充：大国的最优关税（贸易条件效应与国家最优关税）在这里,我们将对“小国的假定”做一些松动。一个国家可以在国际市场上拥有买方独家垄断力量(monopoly power),有时甚至在国内市场中都没有一家公司会拥有这种力量。例如，美国在世

43、界汽车（以及其他很多商品）市场上是个足够大的买方，它可以通 过对外国进口汽车征收关税的方法迫使外国汽 车厂商以更低的价格向其出口汽车。下面考察一个大的购买国利用关税影响其进口商品的国际价格的情况。经济学将这种现象称为贸易条件效应(terms-of-trade effect),因为大国的关税会影响其贸易条件。假设美国要对自行车进口征收少量的关税,征收关税所导致的商品涨价使美国消费者购买自行车时支付的价格超过该国向外国供应商支付的价格。然而现在,关税在使国内商品涨价的同时还会使国际价格有所下降。只要外国供 应商还能 够以更低的边际成本生产向美国提供少于原来数量的商品,他们便愿意降低对美国的商品售价

44、以减少对美国销售量的下降。因为在征收关税前的自由贸易条件下,他们向美国出口的自行车的数量将使其边际成本达到国际价格,如 300 美元。如果美国政府对进口自行车征收关税,外国出口商便面对一种困难的选择,他们可能会坚持以原来的价格(300 美元)出口自行车,但如果这样做了,美国消 费者面对的自行车价格就会等于 300 美元加上关税额,这样他们就会减少购买。对于每个外国 竞争者来说,如果仍然坚持300 美元的价格,他们便将失去一些销售。然而在更低的生产量及销售量条件下,边际成本将低于 300 美元。只要价格仍旧高于目前更低的边际成本,使价格略低于 300 美元会使每个出口者受益。这样,美国便可以成功

45、地以更低的价格向外国出口者购买自行车,尽管美国消费者面对的包含了关税的自行车价格仍高于 300 美元。正是上述原因使美国可能从关税中获益。 严格地说,这里还 存在着美国以及全世界经济效率的损失,即所谓无谓的损失。 这种损失来自于如下几个方面。第一,阻止了一部分进口,而这部分进口对于购买者来说,本可以比其向外国销售者支付的用以弥补其生产成本的价格更有价值。第二,将一些生产转移到了具有更高成本的国家生产（注：如本国）。第三,实施关税本身也需要成本。然而只要关税税率并不很高,对于美国来说,以更低的价格继续进口原来进口的绝大部分商品,其益处可以超过上述成本。图表 7.5 影响外国销售价格的关税导致的国

46、家收益A很少量的关税 B。国家最 优关税价格国家损失 国家损失301.5 b+d300 e f298.5国家收益 国家收益2250 98 100 进口数量 进口数量图表 7-5 与小国时不同的是,这 里的外国供应曲线向上倾斜,而不是代表固定国际价格的一条平坦的曲线。假设美国只 对自行车征收少量关税(如 3 美元)。这一关税在外国出口者所得价格与进口者所支付价格( 包括关税) 之间加入了一个楔子 。尽管有了一个楔子 ,市场仍然必须出清,出口数量(得自于出口品供 给曲线) 必须与进口数量 (得自于进口品需求曲线)相等。从图表 7-5A 中的曲 线可以看出 ,3 美元的关税水平将进口品的国内价格提高

47、到 301.50美元,而将向外国出口者支付的价格降低到 298.50 美元,交易数量降低到 98 万辆。美国损失了 2 万辆自行车的销售,由于需要额外支付 1.5 美元,一些消费者决定不再购买这一数量的自行车。但这一损失非常小,因而很容易由美国从余下 98 万 辆自行车进口中得到的收益所弥补,这一收益来自外国供应商的出口价格降低。 由于外国供应商每 辆自行车的出口价格降低了 1.5美元,实际上,他们已经为美国支付了部分关税。这一国民收益 (1.5 美元98 万辆)完全可以抵消由于阻止进口而导致的代表无谓损失的小三角形。如果很少量的一点关税就可以使进口国利用其影响价格的优势力量,则更多的关税效果

48、会更好,但这仅仅是在某一限度之内。 如果关税过高,外国供 应商将不再向美国出口自行车。失去了部分来自于外国供应商的收益,美国会发现自己也会失去可以从自行车贸易中获得的全部收益。最优关税,也就是可以使征税国家得到最大 净收益的关税 ,必须位于无关税与禁止性关税这两个极端之间。根据对最优关税率的推导结果,作为进口国价格一定比例的关税率等于外国出口者供给价格弹性的倒数。这意味着,外国供 应商的供给价格弹性越低 ,最优关税率越高。愿意向 进口国提供几乎是一个固定数量的商品的外国供应者的价格弹性越低,进口国便可以从对方得到更高的利益。如果出口者的供给价格弹性无限大(小国的情况),即只以固定的价格供货,进口国便不能使对方接受更低的价格。在 这种情况下,进口国的关税只能使自己受害 ,此时