1、国际新技术扩散：对后发优势和全球经济一体化的多技术分析,普利茅茨大学Richard Perkins 伦敦政治经济学院Eric Neumayer,主要内容,1.引言,两个主要问题 后发优势让新技术在发展中国家比在发达国家中扩散得更快 新技术在那些对国际贸易和投资更开放的国家扩散得更快（新自由主义观点）研究的意义（实用性&学术性） 对国际技术扩散的布局形式和影响因素的进一步理解：技术在经济布局转型、克服经济不平衡、环境压力等中的作用凸显 检验新自由主义观点的正确性,1.引言,本文的三方面贡献从学习投资和资本影响两方面进一步研究了后发优势更全面的研究了全球经济一体化对技术扩散速度的影响与以往单一技术
2、的研究不同，本文考察了三种技术的扩散类型本文的不足之处 缺乏可比较的有大时间跨度的数据 将技术传播的性质过于简单化 数据本身的谬误,主要内容,2.技术和后发优势,公司采用新技术的时间差异获取信息的时间不同资本回报率更高的公司比较低的公司更早采用新技术其他组织和环境差异影响新技术采用的经济回报 公司资本的年收益率 人力资本的水平 当地可用的信贷成本新技术在发达经济体率先采用的原因 与技术先驱毗邻 熟练工人 高资本-劳动比率 低利率 较强承担技术风险的能力 .,2.技术和后发优势,对后发优势的两个假设 后来者可以占技术探索者的便宜：逆向工程、公司间技术交流和直接引进先进技术，如韩国、日本和台湾。后
3、来者可以在经济结构中更快传播新技术：资本小带来的选择灵活其他后发优势：发展中国家的学习性投资（?）、发达国家更愿花大价钱研发而非引进,主要内容,3.全球化、新自由主义和技术变革,从属理论和世界系统论发展中国家赶超的内在结构壁垒：如过度依赖初级产品、“核心”经济体在制造业的高关税壁垒结果是 技术成为“核心边缘”分化的工具 转移的只是那些过时的、远离高附加值前沿的技术设备,落后者永远落后,3.全球化、新自由主义和技术变革,上述理论流行的同时，近十年来对发展中国家通过技术转移和应用赶超的兴趣再次提升，原因： 技术的发展为边缘经济体提供赶超机会 经济全球化的深入发展经济全球化加速技术扩散的两个渠道：
4、国际贸易 （1）发达国家饱和的国内需求 （2）知识产权保护的逐渐增强 跨国公司的投资 （1）外国直接投资在国际技术扩散中唱主角（通过FDI） （2）跨国公司提供物美价廉产品，影响国内的市场竞争 （3）技术溢出：示范效应、员工流动、供应链联动,贸易和投资越开放，技术传播越快,主要内容,4.其他影响技术扩散的因素,国家的地理位置：邻近更广泛应用技术的国家扩散更快教育水平 受良好教育的劳动者更易了解新技术的存在 受良好教育的劳动者更易使用新技术获利社会系统的异构（越来越多的讨论） 群体越混杂技术扩散越慢 相似的行为主体更易模仿彼此的行为,主要内容,5.研究方法,研究目的： 对技术扩散的后发优势和全球
5、经济一体化提供一个更确定性的分析方法： 对75147个国家采样 对后发优势进行两项深入研究 （1）技术先采纳者和后采纳者的定义：是否对应发展中和发达国家 （2）检验较小资本量是否让发展中国家更快传播新技术 聚焦三种技术：连续炼钢法、数字电话总线、无梭纺织（选择这三种技术的原因） 变量：选取历史事件进行定量估计，即选取国家从初次采用技术到普及这段时间；如果没有普及，就到研究截止时间（2001年）。,5.研究方法,“普及”： 电话：99.5%的应用到2001年，64/147个国家达到普及 钢：97%的应用到2001年，52/78个国家达到普及 纺织：（1）50%30/75 （2）30%38/75C
6、OX比例风险模型（无图表，略）,主要内容,6.结论,第一个问题：对发展中国家有利的两个优势导致更快扩散新技术 晚采用 资本量小三种技术中体现后发优势的程度不同 最明显：连续炼钢法尚未形成大规模产能 最不明显：无梭纺织采用新技术时已有较强产能和较大资本投入结论： 后发优势在产能不大时更为明显 不涉及生产产品本身的新技术更有优势,6.结论,第二个问题：贸易开放与技术扩散速度 以产品为主的进出口贸易水平越高，就会带来越快的技术扩散纺织业的反例：史上最受保贸易护，导致现在传播慢其他结论 不支持跨国公司直接投资加速技术传播 三种技术目前都主要由国内资本掌握，而非跨国资本 数据的缺乏导致此研究无法给出充分的普遍性,6.结论,总结 乐观方面： （1）发展中国家的优势地位可把快速引进新技术作为资本积累的内在部分 （2）发展中国家的人力资本劣势并不是常说的那样明显 （3）降低了贸易开放程度的重要性 值得注意的地方 （1）后来者可能陷入永远追赶的循环 （2）掌握技术后有更多工作要做 （3）世界一些最欠发达地区仍被排除在国际贸易之外,6.结论,总结 方法论贡献： （1）强调了多技术分析扩散的重要性 （2）强调了使用历史事件的重要性，以及分层的COX模型在分析国家内部技术传播中的作用,谢谢！,
