1、第7章 不完全竞争市场,不完全竞争市场是更真实的市场。完全垄断市场 垄断竞争市场 寡头垄断市场,第一节 垄断,定义：只有一个厂商；厂商生产的产品无替代品；存在很高的进入壁垒。生活中的完全垄断行业有：自来水、电力、管道煤气、电信、邮政、铁路等公用事业。 成因 对资源的独占； 专利权； 政府的特许； 自然垄断（整个行业的产量只有由一家企业来生产才能达到显著的规模经济）,第一节 垄断,垄断厂商的需求曲线和收益曲线 垄断厂商的需求曲线：因为整个市场只有一具供给企业，所以其面临的需求曲线是一条向右下方倾斜的曲线。 垄断厂商的收益曲线 平均收益（AR）：即价格线，也就是市场需求线 边际收益（MR）：小于A
2、R线(为什么?请联系MR与AR的关系.) 总收益（TR）,垄断企业的面临的需求曲线和收益曲线,第一节 垄断,当垄断厂商的需求曲线为线性时: 反需求函数:P=a-bQ, 总收益函数: TR=PQ=(a-bQ)Q=aQ-bQ2 平均收益函数：AR=a-bQ 边际收益函数：MR=dTR/dQ=a-2bQ 结论：当垄断厂商的需求曲线为线性时，d曲线和MR曲线的纵截距是相等的,且MR曲线的横截距是d曲线横截距的一半。 边际收益、价格和需求的价格弹性 由上式可知：当ed0时 ,MR,TR随着销售量Q递增而增加。当ed0时，MR,TR随着销售量Q递减而减少。当ed0时，MR=,TR与销售量Q的多少无关。 大
3、脑课间操：请对照第3章消费者理论，有关商品的需求价格弹性一节，其中，P的涨跌与TR的关系，与本节结论有何区别？,第一节 垄断 ,垄断厂商的短期均衡： 利润最大化MR=SMC（实现利润）,垄断未必一定赚钱（下图中的阴影为亏损）,Q*,第一节 垄断,垄断企业的供给曲线:由下两图可知，垄断条件下，价格与产量之间不存在一一映射的关系，因此供给曲线不存在。 更一般的结论：凡带有垄断色彩的市场，是不存在具有规律性的厂商和行业的短期和长期供给曲线。,P,P,Q,Q,d2,Q,Q,d1,d2,MR2,MR1,d1,MR2,MR1,P0,Q2,Q1,Q0,P1,P2,第一节 垄断 ,垄断厂商的长期均衡： 均衡条
4、件；MR=LMC=SMC 垄断厂商的长期均衡时必然获得超额利润，其原因在于企业的生产规模是可调整的和市场对新加入厂商是完全关闭的。,P,Q,第一节 垄断,价格歧视（price discrimination）定义：又称差别定价，即以不同的价格销售相同的商品。其实质榨取消费者剩余（请看相关分析） 一级价格歧视：对每一单位产品都按消费者所愿意支付的最高价出售。 生活中相应的事例较少，但从商家卖衣服时的标价方法中可略见端倪：一件8折，二件7折之类。,一级价格歧视分析： 下图每一个矩形阴影以上的三角形就是消费者剩余，如果商品能无限细分，很显然，这些三角形的面积将不断减以致于完全消失，所以，价格歧视的实质
5、是榨取消费者剩余。,第一节 垄断,一个需要特别注解的图形（一级价格歧视中，MR线退化为P线）众所周知，当MR=MC时，厂商实现最大利润。因此，在下图中，均衡点应是E点，而在一级价格歧视中，真正的均衡点是E，原因何在？就在于，由于一级价格歧视是对每一个商品收取消费者愿意支付的最高价，即每多卖出一个带来的收益增值（MR）等于价格P，所以在这里，需求线不 再是与AR，而是与MR重合。据MR=MC原则，新的均衡 点就出现在非一级价格歧视时 AR与MC的交点处。因此，课 本中此图还用一级价格歧视作 为图名会引起大家误解，提请 各位注意。,P,Q,第一节 垄断,二级价格歧视：对不同的消费数量段规定不同的价
6、格。不再是对单个产品，而是数量段实行价格歧视。其它原理同于一级价格歧视。典型的事例是：批发价、零售价。如广州海珠广场的鞋城，同一款式的鞋子要五双以上才以批发价出售，否则就是偏高的零售价。 三级价格歧视 不同的市场定价或不同消费者定价不同。据MRA=MRB=MC及 可得：,三级价格歧视。弹性大的市场定低价，弹性小的市场定高价,DA,DB,P1,P2,MC,MRA,MRB,Q,Q,P,第一节 垄断 ,自然垄断：由于固定成本巨大，以致于在产量很大（整个社会的需求量）时，AC的主要部分仍是AFC，AC仍在下降，还远没有进入上升阶段，因此，该行业只能有一个企业存在（即规模经济）。如自来水、煤气、电力等
7、政府管制： 边际成本定价P=MC 平均成本定价P=AC 资本回报率管制：实行中的困境,图解：边际成本定价PMC 平均成本定价PAC,第二节 垄断竞争,特征：厂商数量较多，生产有差别的产品；厂商都认为自己的行为不会受竞争对手的报复；生产规模较小。现实中较常见的行业：服装业、食品业、鞋袜业等。 产品差别：同种产品在质量、构造、外观、销售服务、商标、广告等方面的差别。产品差别是形成垄断的原因，从而引致一定程度的价格控制。 垄断竞争厂商的面临的需求曲线 向右下方倾斜 垄断竞争厂商向右下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对比较接近完全竞争厂商的水平形状曲线。,第二节 垄断竞争,垄断竞争厂商的面临的需求曲线
8、 企业面临两条需求曲线d和D d表示单个垄断竞争厂商改变产品价格，而其他厂商的产品价格都保持不变时，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。 D表示所有的垄断竞争厂商以至改变产品价格，该厂商的产品价格和销售量之间的关系。,d与D之间的关系：当所有厂商相同举措时，单个厂商d沿D平移； d与D的交点意味着市场供求均衡； d比D平坦，表明d比D在弹性大。,d2,d3,第二节 垄断竞争,垄断竞争厂商的短期均衡短期的特点是调整产量。 如右图，在P1时，厂商的最优产量为Q1，可厂商的市场份额只有Q3，因此，厂商调整产量直到Q2止，此时，厂商利润最大，且市场份额等于Q2，此时SMC=MR。 记住：短期内企业可能
9、获取超额利润，或者亏损。（图中阴影为超额利润）,垄断竞争厂商的短期均衡,短期均衡(0， 0),P,Q,SAC,SMC,d1,d2,MR2,MR1,D,Q1,Q2,P1,P2,Q3,第二节 垄断竞争,垄断竞争厂商的长期均衡长期中，垄断竞争企业进入与退出市场是自由的。 企业只能获取正常利润 长期均衡条件： MR=LMC=SMC AR=LAC=SAC,长期均衡,长期均衡(=0),P,Q,d,MR,LMC,LAC,D,SMC,LAC,第二节 垄断竞争,垄断竞争与理想产量,理想产量：长期平均成本最低点对应的产量，如QC 多余生产能力：垄断竞争厂商的长期均衡产量与理想产量之差，如QAQC。 QAQC= Q
10、AQB+ QBQC，其中， QAQB表示没有已经建立规模的最低点生产，而QBQC表示没有建立最优规模。 多余生产能力出现的原因：需求的多样性、同类企业过多,P,Q,D,QC,QA,C,A,O,SACM,SACP,QB,第二节 垄断竞争,垄断竞争厂商的竞争手段 价格竞争：根据MR=MC的原则，通过调整价格从而调整销量以实现利润最大化。 品质竞争：品质差异是除价格、广告以外的所有差异，包括品牌差异、包装差异、售前售后服务差异等。当提高产品品质的边际收益等于提高产品品质的边际成本时，厂商达到最佳产品品质。 广告竞争：通过对产品的广告宣传来促进产品销售，以实现利润最大化。当广告的边际收益等于广告的边际
11、成本时，达到最适广告费用。,第三节 寡头市场,定义：寡头垄断市场是由少数几家厂商控制某一行业生产和销售的市场结构。生活中的寡头市场：汽车、钢铁、石油等。 特征：厂商数量少，但至少有两个；产品可以无差别，也可以有差别；厂商进出行业较难；厂商相互依存。 成因：规模经济、对投入的控制、大量资本、技术领先、沉没成本、政府特许等。 分类：产品有无差别分：纯粹的寡头和差别寡头、厂商之间有无差别：有勾结的寡头和独立行动的寡头,第三节 寡头市场,古诺模型(古诺，1838)假设：只有两个厂商(寡头甲和寡头乙)；生产同质产品；生产成本为零(TC=0,MC=0)；都准确知道市场需求曲线；都假定对方产量不变来确定自己
12、利润最大化的产量；依次行动，又称双头模型。 设OA=Q，则 Q甲=（1/2-1/8-1/32-）Q=1/3Q Q乙=（1/4+1/16+1/64+）Q=1/3Q 一般结论：m个寡头的市场， 每个寡头的均衡产量为：qQm+1 行业的均衡总产量为=mQm+1 大脑课间操：在得到上述结论过程中， 用了直角三角形最大内接矩形的知识， 即寡头甲第一次只产生1/2Q的产量，请证明此结论。,O,P,A,B,G,F,H,C,第三节 寡头市场,斯威齐模型(斯威齐，1939)假设：如果一厂商提价，其他厂商不会跟着提价，因而提价厂商的销售量减少很多；如果一厂商降价，其他厂商也降价，因而降价厂商的销售量增加有限。结论
13、：弯折的需求曲线间断的边际收益曲线价格刚性。,斯威齐模型,第三节 寡头市场,阅读材料： 卡特尔（Cartel）：同一行业独立厂商之间就价格、产量和市场划分等事项达到明确的协议而建立的垄断性组织。 任务：为各个成员的厂商的同质产品制定统一的定价，然后在各个厂商之间分配产量。 可以将卡特尔看成是一个厂商，因而它像一个垄断者，获得集体最大利益。 产量分配的原则：各厂商边际成本相等，即等边际成本原理。 这在现实的社会中很难实现，因为每个厂商都可以通过广告、信用、服务等非价格竞争手段来增加产量。 典型组织： OPEC 石油价格与产量的操控者,第四节 寡头厂商之间的博弈： 博弈论初步, 博弈论的基本要素
14、博弈论（Game Theory）：又名对策论。研究多主体相互依存、相互作用的理论。 基本要素三个： （1）参与者（player）。假定参与者都是机智而理性的。 （2）行动或策略空间(strategy)。博弈参与者知道自己及其对手伙伴的策略选择范围，并了解各种策略之间的因果关系。 （3）支付（Payoff)相关参与者各种策略组合所对应的结果,各自的收益或者效用满足。用数字表示这类结果。 支付矩阵（Payoff Matrix，又称收益矩阵）： 描述博弈的各种策略组合以及各自的相应收益后果的矩阵结构。,第四节 寡头厂商之间的博弈： 博弈论初步,经典故事：“囚徒困境” ： 坦白、坐牢要是都不坦白多好哦
15、！ 占优策略（Dominant Strategy)： 不管其它参与者如何选择， 对于某个参与者而言都是 最优选择的策略。 小问题： 为什么警察要分开审问犯人？ 生活中的犯人真的都彼此出卖吗？,囚犯乙 坦白 不坦白,坦白 囚 犯 不 甲 坦白,第四节 寡头厂商之间的博弈： 博弈论初步,纳什均衡(Nash Equilibrium)： 只要其它参与者不变换策略选择，任何单个参与者不愿意单方面变换策略（变换策略并没有更大效用满足）。纳什均衡一旦达成，任何参与主体都不愿意再改变策略。 美国数学家、统计学家纳什（Nash)1950年代提出这一概念，所以称作纳什均衡。据说电影美丽人生是以他为原型拍摄的哟，有
16、空去看看？注意：一个博弈可能有好几个纳什均衡（即有几组稳定并且各自一致坚持的策略），有时又可能不存在纳什均衡。（下一张幻灯片中出现。）,第四节 寡头厂商之间的博弈： 博弈论初步,重复博弈： 上面的“囚徒困境”博弈是静态的一次性博弈。若改变假定条件，博弈可以多次进行，即重复博弈（Repeated Game)，这时囚犯是否会同时选择不坦白？（相对同时坦白而言，比比哪个更真实？） 有限次重复博弈逆推 无限次重复博弈,2，1,1，2,0，0,0，0,左,上,右,下,B,A,0，0,-1，3,1，0,0，-1,左,上,右,下,B,A,存在两个纳什均衡 没有纳什均衡,第四节 寡头厂商之间的博弈： 博弈论初
17、步,序列博弈（Sequential Game)以上博弈均是参与者同时选择。在序列博弈中，各博弈方先后依次行动。 下面支付矩阵描述了一个博弈，如果同时行动，它有两个纳什均衡点（“甜，咸”与“咸，甜”）。假定厂商A可以先推出甜饼干（如较快投入生产），我们就有了序列博弈：A先作决策，B随后选择。A决策时必须考虑竞争者的理性反应：它知道不论自己推出那种饼干，B出于自身利益会推出另一种。因而A推出甜饼干，B在给定A决策时选择咸饼干；给定B的选择后A的选择仍然最佳。结果两个纳什均衡点收敛为一个（下，左）。其中A由于具有先行者优势（First Movers Advantage）而得到较大利益。可参考的中文书
18、籍：博弈论与信息经济学（张维迎著）、高级微观经济学（蒋殿春著）,卡特尔模型,概念：卡特尔是在寡头垄断市场上由公开同意协调活动的企业结成的联合体（联盟）。如果有明确的文字协定，称为明确协定卡特尔，如果只有口头而无文字协定，则称秘密协定卡特尔。 卡特尔的类型 卡特尔的不稳定性,卡特尔的类型,a.价格卡特尔。这是最常见和最基本的卡特尔形式。卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业。 b.数量卡特尔。卡特尔对生产量和销售量进行控制，以降低市场供给，最终使价格上升。 c.销售条件卡特尔。对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔。 d.技术卡特
19、尔。典型形式是专利联营，即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利，但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔。比如DVD的专利联盟。 e.辛迪加。一种特殊的统一销售卡特尔，指成员企业共同出资设立销售公司，实行统一销售，或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下，然后统一销售。,DVD专利联盟卡特尔,在全球范围，拥有标准DVD专利的生产商组成了DVD使用权联盟。目前有两个：DVD 3C联盟和DVD 6C联盟。这两个联盟从全球各地的DVD生产商及组装商征收专利特许使用费。DVD的专利总共有2000多项。 3C成员：飞利浦、索尼、先锋+LG 6C成员：时代华纳、日立、松下、三菱、东芝、JVC+IBM 2003
20、年10月广交会期间，涉嫌侵权DVD6C联盟专利的共有9家参展企业，由于有5家被诉侵权的企业拒不妥协，拒绝缴纳专利费，他们被驱出馆。 从2003年年初开始，国产DVD每出口一台，都必须向6C联盟额外交纳4美元(9美元？)的专利费用。有媒体报道，截至2003年4月30日，6C联盟7大DVD厂商已经从我国外销DVD播放机中收取了30亿元的专利费。 中国制造的DVD已经占到全球产量的70%以上。2002年，中国DVD的出口量是7000多万台，出口额达到了35亿美元。,卡特尔的建立,第一，卡特尔必须具有提高行业价格的能力。只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下，企业才会有加入的积极性。这种
21、能力的大小，与卡特尔面临的需求价格弹性有关，弹性越小，卡特尔提价的能力越强。 第二，卡特尔成员被政府惩罚的预期较低。只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时，卡特尔才会形成，因为巨额预期罚金将使得卡特尔的预期价值下降。 第三，设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低。使组织成本保持在低水平的因素有：a.涉及的厂商数目较少；b.行业高度集中；c.所有的厂商生产几乎完全相同的产品；d.行业协会的存在。,卡特尔的不稳定性,潜在进入者的威胁 （略） 卡特尔内部成员所具有的欺骗动机 （讲授重点，运用博弈论分析究竟是合作还是不合作） 政府反垄断法（略）,（1）博弈论的产生,在寡头市场上，每一个厂商都必须
22、选择一种策略，厂商在决定采取某一行动之前必须对同行业其它厂商可能的反应作出估计，并相应地制定再下一步的行动。这样看来，一个厂商好像是在与其它厂商玩游戏一样，所以，经济学家用博弈论的方法来研究相互依存的厂商之间的竞争或合作问题。因此,博弈论只适用于寡头市场 博弈论也叫对策论。它研究既存在冲突又存在合作的情况下（如寡头垄断）的决策行为。1937年由美国数学家约翰冯纽曼（John von Neumann）提出，并由他和奥斯卡摩根斯坦（Oskar Morgenstern）在1944年出版的博弈论与经济行为一书中运用到经济学中。1994年的诺贝尔经济学奖就是由三位对博弈论在经济学中的运用作出了重大贡献的
23、经济学家分享的。他们是：约翰海萨尼、约翰纳什和因查德泽尔腾。,（2）囚犯的困境：两难选择,囚犯的困境：两个被捕获的囚犯之间的一种特殊博弈，说明为什么在合作对双方有利时，保持合作也是困难的，因为： 囚犯X多半会选择坦白。他会这么想：如果Y不坦白，那么我坦白的结果（1年）比不坦白（2年）更有利；如果Y坦白了，那么我坦白要比不坦白少蹲5年牢！无论如何，坦白比不坦白好。 同样，囚犯Y也会选择坦白。因为他的选择会与X一样，结果是两人一起坐5年牢。而要是两人都守口如瓶，都可以少囚3年。但有些时候，试图作出“最佳”决策却带来“最坏”的结果（两人共判10年就是最坏的结果）。这就是“囚犯的困境”。,博弈：价格战
24、,博弈：广告战,博弈论：剪刀、石头、布,听谁的？恋人娱乐博弈,市场进入博弈,纳什（Nash）均衡 任何一个参与者都不会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略。 只要求任何一个参与者在其他参与者的策略选择给定的条件下,其选择的策略最优。,（3）卡特尔的困境,寡头厂商也会碰到类似的问题，如果两个厂商组成一个卡特尔，可以有两种策略供选择：违约和不违约。,与囚犯的困境一样，成员最后的选择都是违约，所以卡特尔不免 会失败。因为对每一位成员来说，无论别的成员选择什么策略，自己 选择欺骗总比不欺骗带来更多的利润，当然最终结果是大家都只得到 较低的利润,（4）无限重复博弈与有限重复博弈,重复博弈利于合作。如
25、果在第一轮游戏中，某个参与者采取欺骗的策略，那么在下一轮中，他会受到“惩罚”，即其他参与者会不再与他合作。所以在重复多次的博弈中，每个参与者会愿意建立一个合作的良好声誉以博得他人的合作态度 但是，这又取决于重复多次的博弈究竟是多少次，是无限多次还是有限次。如果游戏只进行有限次，比如说10次，那么在最后1次，厂商的主导策略是欺骗，纳什均衡便是卡特尔的崩溃。既然厂商知道最后1轮大家都会采取欺骗策略，那么在前1轮第9轮中，厂商的主导策略也会是欺骗，以此类推。如果游戏的次数是事先固定的，那么从一开始所有参与者都会选择欺骗策略 。如果游戏将无限制地玩下去，那么参与者会在乎今后合作带来的利益。如果某位参与
26、者欺骗一次，可能会永久性地丧失与别人合作的机会，这具有足够的威慑力 由于卡特尔或厂商之间旨在操纵市场的串谋在许多国家是非法的，再加上卡特尔的内在不稳定性，寡头市场上厂商大多选择非合作的博弈,（5）惩罚与合作均衡,惩罚的两个极端：A.最温和的惩罚一报还一报：一报还一报战略（tit-for tat strategy）是如果一个参与者在前一时期合作，另一个参与者在现期就与之合作，如果一个参与者在前一时期违约，另一个参与者在现期就采取违约的策略。一报还一报战略有悠久的历史。它实质上是圣经上“以眼还眼，以牙还牙”的战略。根据一报还一报战略，参与者应该从合作开始，然后另一个参与者怎样做自己也怎样做。换句话
27、说，这种战略从友好开始，惩罚不友好的参与者，而且，如果对方改变就给予原谅。B.最严厉的惩罚制轮战略：制轮战略（trigger strategy）是如果一个参与者合作，另一个参与者也合作，如果一个参与者违约，那么以后就永远出现纳什均衡。C.中等程度的惩罚：如果一个参与者违约，另一个参与者就可以通过拒绝在某一时期内合作来进行惩罚。 惩罚使每个厂商都认识到合作比不合作好，可以实现合作均衡。合作均衡（cooperative equilibrium）是每一个参与者对协议破裂时另一个参与者可能进行的惩罚所作出的理性反应时的均衡,第五节 不同市场的效率比较,生产数量 技术选择（何处生产） （技术进步、规模经济、产品差异）,补充材料： 完全竞争与垄断的福利比较,CS=-A-B，PS=A-C 福利净损失=-SS=B+C 消费者剩余A向生产者转移，超额利润,Pe,P*,Q* Qc,Ee,A,B,C,LMC,LAC,D,MR,P,Q,
