1、第七章不完全竞争市场,不完全竞争市场指除了“完全竞争”以外的所有市场 类型。,1. 完全垄断( perfect monopoly )1.1. 完全垄断市场的特征完全垄断厂商是某市场内某产品的唯一 供应者，因而是该产品的价格制定者；完全垄断厂商的产品没有替代品；没有竞争者。完全垄断市场上，垄断者 之所以能获得超额利润主要是由于实行 了卖方垄断。,完全垄断是一种极端情况，现实经济中并不多见,1.2. 完全垄断市场的成因 对投入资源的控制； 专利及其它形式的技术垄断； 竞争导致的生产的集中； 规模经济导致的自然垄断； 控制行业标准； 政府赋予的排他性权利 ( 如特许经营、 许可证制度 ) 等。,1.
2、3. 完全垄断厂商的短期均衡1.3.1. 完全垄断厂商的需求曲线厂商是价格制定者，但并不能任意定价， 否则将失去消费 者，故完全垄断 厂商所面临的仍 是一条向右下方 倾斜的需求曲线。,厂商的需求曲线即市场的需求曲线。对垄断厂商的分析就是 对垄断市场的分析!,1.3.2. 完全垄断厂商的收益曲线,边际收益小于平均 收益；边际收益曲 线位于需求线下方。,总收益线是一条抛 物线。,在垄断条件下，有MR P,TR,AR,MR,A,B,C,D,E,P,O,Q,1.3.3. TR、MR、P 与 e 之间的关系,假定，有反需求函数 P = P ( Q ) 则有 TR ( Q ) = P ( Q ) Q,结论
3、：垄断者决不会 在需求曲线上 弹性不足的范 围内进行经营。弹性不足，即 | ed | 1 。,1.3.4. 勒那指数 ( Learner Index )勒那指数：价格超出边际收益(或边际 成本)的大小。该指数反映垄断厂商对 价格的控制程度,亦即其垄断力的大小。勒那指数可用 P MC 来测量：,或者用 来测量：,勒那指数的含义：垄断势力的大小与需求弹性成反比：对于完全竞争的厂商，它是价格的接受 者，其需求弹性无限大，价格等于它的 边际成本，因而不存在垄断势力，反之，需求弹性越小的市场，垄断势力 就越大。,例：某垄断者的总成本函数为TC = 10 + 5Q； 边际成本函数为 MC = dTC /
4、dQ = 5； 估计需求价格弹性为- 2.0，求垄断价格。解：令 MR = MC 得 MC = 5美元 = P（1+1/-2.0）= MR 利润最大化的定价应为P = 5/0.5 = 10美元 如果 E = - 4.0 ，则定价应为P = 5美元 /（0.75 ) = 6.67美元/单位,1.3.5. 完全垄断厂商 的短期均衡,均衡条件：MR = SMC P MR P AVC,在短期，完全垄断厂商的价格和产量 决策均受固定成本的约束，并根据 MR = SMC 原则确定均衡产量和价格。短期均衡中可能的情况：垄断厂商可 能获得超额利润、正常利润、或亏损。这三种情况下都须遵守三个均衡条件：MR =
5、SMC P MR P AVC,完全竞争市场短期均衡条件可表示为P = MC ( 因为MR = P )，但 在垄断市场上则无此关系：垄断力量使价格总是大于边际收益。,1.4. 完全垄断厂商的长期均衡垄断市场仅有一家企业供给产品，垄断 者的短期超额利润也不会引发新厂商加 入产生竞争来分享并最终消除垄断利润， 故垄断厂商的长期均衡是指垄断者在长 期进行自身生产规模的调整，并达到最 优规模，进而实现长期利润的最大化。,在长期，厂商可调整生产规模。他将选 择在短期生产成本等于长期边际成本并 等于边际收益的产量上达到长期均衡。,垄断条件 下，短期 利润最大， 则长期利 润就最大。,因此，厂商长期均衡的条件
6、：,图中长期均衡 产量为Q2，价 格为P2 , 获得 紫色四边形所 示的超额利润。,AR,MR,LMC,P,SMC2,LAC,SAC2,SAC1,SMC1,O,Q,Q1,Q2,P1,SAC1,P2,SAC2,不论短期内是否出现亏损，只要长期中 存在一个更优的生产规模，在利润最大化约束原则下的垄断者都会进行规模调整，以获得长期利润的最大化。,结论：在长期，厂商所有成本均为可变而不 受固定成本的约束，故垄断厂商在长 期均衡中的价格不可能低于平均成本。垄断厂商在长期内一般会获得利润， 而且比短期利润要大。因为，在长期 企业可调整生产规模至最佳状态，且 市场完全关闭了新厂商的加入之门。,1.5. 价格
7、歧视 (或称“差别定价”)价格歧视 ( Price Discrimination )： 指垄断厂商对同一产品以不同价格出售 其产品，以增加其利润。价格歧视可以是对不同购买者索取不同 价格，也可以是对同一购买者的不同购 买数量收取不同的价格。,1.5.1. 实施“价格歧视”的基本条件 厂商具有一定的市场力量； 消费者具有不同的偏好，且能够被区分开(亦即“需求弹性”不同)； 消费者群体或销售市场相互隔离，使转卖不可能或不值得。,注意：价格歧视不是只存在于垄断厂商，凡是对 其产品的市场价格有一定的影响和控制力，亦即 有一定垄断力的厂商，都可以实施价格歧视。,1.5.2. 实施价格歧视的实质利用消费者
8、的不同偏好，榨取尽可能多 的剩余。图中，对 OQ1的产品收取价格 P1，对 Q1Q2 之间的产品收取价格P2 ，显 然比全部产品 都收取P2 时所 获的利润要多。 多获的利润等 于面积P2 P1 AB。,1.5.2. 实施价格歧视的实质 ( 续 )一级歧视，把每个消费者的全部消费者 剩余都收为厂商利润；二级歧视，利用价格随购买量递减的方 法来刺激需求；三级歧视，利用不同类型消费者有不同 需求价格弹性，让弹性较小的顾客支付 较高的价格。,“三级价格歧视”之条件的证明：假定有两个独立的市场，其AR函数(或需求函数) 分别为AR1(Q1)，AR2(Q2)；边际收益函数分别为 MR1(Q1)，MR2(
9、Q2)。Q1，Q2 分别是两市场的销 售量，垄断者的垄断产销量是 Q ( Q = Q1 + Q2 ), 垄断厂商的边际成本函数为 MC(Q) 。在Q的产量水平，若 MR1 MR2，则垄断者会把 产品从边际收益较低的市场转移至边际收益较高 的市场出售，以实现利润的最大化，最终结果将 会使得两个市场的边际收益均等：MR1 = MR2 。,另一方面，根据利润最大化原则，厂商均衡条 件又要求 MR = MC。这样，对于市场分割的 垄断者，其均衡条件为：MC ( Q ) = MR1 ( Q1 ) = MR2 ( Q2 ),若e1 e2 ，则要有 P1 P2 ，才能保持上面均衡 条件的成立。这就表明，有较
10、高需求弹性的市 场会有较低的价格，而在需求弹性较低的市场 会有较高的价格。价格歧视具备了实施的条件。,1.5.3. 实施价格歧视的等边际原理,由前述之证明过程知，企业在不同市场 中销售产品，必须按等边际收益(成本) 原理分配销售量才能实现利润最大化，,即：, 注意： 并非所有以不同价格出售同一产品的 做法都叫价格歧视，因运输费的不同导 致同型号产品在不同地域的价格不同， 不属于价格歧视。 厂商实施价格歧视时往往尽量使产品 看上去略有差异，尽管其制作成本有所 不同，但此时却是实质性的价格歧视。,1.6. 对完全垄断的效率评价1.6.1. 垄断造成资源配置低效率,竞争使各厂商均在LAC最低 点 (
11、同时也是SAC的最低点) 上经营，市场价格为 。,垄断厂商以自身调整达到长 期均衡产量, 但该均衡产量 却不在其LAC的最低点。,PC, 何谓资源配置低效率？指某种产品生产太多，而其它产品的 生产又太少，从而减少了社会总福利 或社会剩余，使资源未达到最优配置。垄断会造成资源配置低效率。,1.6.2. 垄断与收入分配由竞争转向垄断，令分配关系发生变化：垄断者之所得将大大超过其不存在垄断 力量时所能获得的收益，意味着垄断给 垄断者带来了收益的增加；消费者因支付了比完全竞争市场价格高 得多的垄断价格，意味着垄断导致消费 者实际购买力或实际收入的下降。,1.6.3. 垄断带来社会福利净损失 “经济剩余
12、”的概念, 消费者剩余 ( consumers surplus )指消费者从消费 某物品或劳务中 所增加的个人福 利之总和。亦指 消费者愿意支付 的价格和实际支 付的价格之差额。,消费者剩余在图形上表现为个人需求 曲线以下和价格曲线以上那部分面积, 生产者剩余 ( producers surplus )表示生产者获得的利润，它等于所有产 品单位的边际生产成本和商品市场价格 之差额的总和。 在图形上表示为 某生产者的边际 成本曲线以上和 市场价格线以下 的那部分面积。, 社会剩余 ( social surplus )也就是社会的 总福利，它是 生产者剩余和 消费者剩余之 和。生产者剩余 + 消费
13、者剩余 = 社会剩余, 垄断造成的剩余损失 何谓资源配置无效率？指某种产品生产太多，而其它产品的 生产又太少，从而减少了社会总福利 或社会剩余，使资源未达到最优配置。垄断会造成资源配置无效率。, 垄断如何造成社会剩余的损失在竞争性市场, P = MC 而在垄断市场，P MC垄断势力的存在导致高价格和低产量， 这将导致消费者剩余的减少和生产者 剩余的增加。而这又将促使社会剩余发生什么样的 净变化？,假设，完全竞争条件下的产量为QC ，均 衡价格为PC ，此时 MC 即为完全竞争市 场的供给曲线。若由垄断者来生 产完全竞争市场 的所有产品，假 设其成本线与完 全竞争企业相同， 则均衡产量为Qm,
14、均衡价格为Pm ,Pm PC ， Qm QC,在完全竞争向 垄断的转变过 程中, CS 的损 失为四边形 A 和三角形 B， PS的变化则包 括增加的A和 损失的C。,社会剩余的变化 = CS的变化 + PS的变化 = （A + B）+（A C） = （B + C）图中阴影部分即 为垄断造成的社 会福利的无谓损 失 ( deadweight lost from mono- poly power )。,1.7. 垄断催生寻租行为,1.8. 对垄断的价格管制垄断造成资源配置的低效率，造 成社会分配关系的失衡和社会剩 余的无谓损失，必须予以管制， 以实现社会福利的最大化。,1.8.1. 边际成本定价
15、 P = MC,管制机构将价格定在MC曲线与需求曲线 的交点处。按 MC 定价实际上 是把垄断者的价格 限制在完全竞争价 格水平，厂商提供 的产量也正好是完 全竞争水平的产量。,1.8.2. 平均成本定价 P = AC- 对自然垄断的管制对于诸如铁路、航空、邮电、煤气、供 电等部门来说，技术上都要求有大规模 生产才会有效率，需求上属所有消费者 共同使用的性质。因此，由一家公司来 经营最经济、最合理。可见，这种垄断是由技术条件和需求条 件共同作用而形成的，故称为自然垄断。, 自然垄断的特点自然垄断的特点是平均成本随产量的增 加而递减，即存在规模经济。因此，技 术和需求等方面的原因决定了在自然垄
16、断条件下独家经营比多家经营成本要低。但独家经营因缺乏竞争，因而又存在着 因垄断所带来的效率损失。, 对自然垄断的管理自然垄断仍需要政府管理。不同的国家对自然垄断采取不同的对策， 有的采取国有化即国家垄断，有的让私 有资本经营而国家对其施加一定的监管。不论是监管私营垄断或是实施国营垄断， 政府部门总因缺乏信息和适当的激励机 制而难以改善这类企业的效率。, 自然垄断管理中的价格(或收费)管理中最重要的问题之一是收费标准问 题，即如何收费才公平合理?政府的公用事业 管理机构一般应 把价格定在能补 偿平均成本的水 平上，即P = AC,在由内在规模经济形成的自然垄断 下, AC、MC 曲线向右下方倾斜
17、， 此时，管制价 格只能定在平 均成本曲线和 需求曲线相交 处的Pr水平上。,若价格定在 Pc 水平上，产品价格将不能 弥补生产成本，厂商会退出经营。若将价格定在 Pr 水平，平均收益和平均 成本相当，厂 商没有垄断利 润，同时在该 产量水平上也 没有亏损，不 至于将厂商赶 出经营。, 争议有些经济学家认为，对自然垄断 的管制会保护现有的厂商，排斥 竞争者，而竞争才是克服垄断弊 病的方法，因此建议取消对自然 垄断的管制。, 自然垄断与计划经济计划经济在某种意义上说是法律所规定的 垄断，计划经济内企业效率低下的一个原 因是缺乏竞争。对自然垄断监管问题的分析，应该对国营 企业的管理和改革有所启发。
18、这里，重要 的问题是信息和激励。国家监管，与国家 计划一样，缺乏必要的信息和适当的激励 机制来改善效率。,1.9. 完全垄断市场厂商均衡的归纳, 边际收益、价格和需求价格弹性三者间的关系是MR, 垄断厂商的短期均衡条件也是MR=MC，并且也有四种情况：PAC时，获超额利润， = (P-AC)Q ；P=AC时，获正常利润(收支相抵) ；AVCPAC时，厂商亏损但仍可经营；PAVC，厂商停业 。 MR=LMC=SMC是垄断厂商长期均衡条件。垄断厂商长期均衡时会有超额利润。,2. 垄断竞争垄断竞争是现实中最为常见的 市场结构，它既有垄断因素， 也有竞争因素，介于完全垄断 和完全竞争之间，故又称之为
19、垄断竞争。,2.1. 垄断竞争市场的特征 产品的异质性各厂商生产的产品相互区别。此区别非 指不同类别，而指同类产品的不同之处。形式：造型、包装、商标、广告等； 实质：原材料、设计、技术等； 其他：方式、效率、交易条件、履约能力、信誉、社会形象等的差异; 人为差别：基于消费者想象的虚构差别。, 足够多的竞争者数量生产同类产品的生产者数量较多，以至 于各厂商都预期其行为难被竞争对手所 注意。亦即：垄断竞争厂商虽对其产品价格有 一定控制力，但在长期又处于同类产品 竞争的压力之下；同时，单个厂商的行 为又不会对同行厂商造成可感觉的影响。, 进入与退出市场相对容易加入与退出竞争的障碍相对较少，厂商 在市
20、场上的进退较为容易。最典型的垄断竞争行业是厂商资本不多， 规模不大的行业，诸如手工业、修理业、 食品业、印刷业、钟表业、服装业等轻 工业部门。,2.2. 垄断竞争条件下的短期均衡 垄断竞争厂商的需求曲线 它面对着一条对本产品的向下倾斜的 需求曲线。该需求曲线也是厂商产品 的价格和平均收益曲线。原因：产品差别的存在，使厂商对本 产品的价格有一定程度的垄断控制力。,AR曲线向右下方倾斜，所以MR曲线也 向右下方倾斜，且位于AR曲线的下方。当价格为P0 时，产量为Q0 ，总收益为图 中四边形P0OQ0B 的面积, 也等于 梯形面积AOQ0D( 总收益也等于从 O至Q0各点的所有 边际收益之和 ).,
21、注意：图形特征边际收益曲线和需求曲线均为线性。 反需求函数为 P = a bQ，斜率为 b ; 则总收益函数为 TR = PQ = aQ bQ2, 边际收益 MR = a 2bQ , 斜率为 2b。,故MR曲线比AR 曲线更陡峭，且 位处需求曲线和 纵轴之间区域的 中线。, 垄断竞争厂商的供给曲线不存在有规律性的供给曲线。原因：与垄断厂商相同，在厂商面临 的需求曲线向右下方倾斜的情况下， 厂商的价格和产量之间不存在一一对 应关系。,在短期，垄断竞争厂商的均衡产量由 MR = MC 的点确定，故其短期均衡条 件与完全垄断市场相同：MR = SMC 。在短期，各生产 上有差别的厂商 均可在部分消费
22、 者中形成自己的 垄断地位而处于 完全垄断状态。, 垄断竞争条件下的短期均衡,2.3. 垄断竞争条件下的长期均衡在长期因可相对自由进入垄断竞争市场， 故原厂商所赚利润会吸引新厂商进入， 从而将利润压低为零；超额利润消失后， 新厂商停止加入，达到垄断竞争条件下 的长期均衡。,垄断竞争市场的长期均衡,长期均衡条件： MR = LMC = SMC ; P = AR = LAC = SAC,2.4. 垄断竞争市场条件下厂商实现利润最大化的基本思路完全竞争市场中的厂商面临的是一条的 需求直线，为求利润的最大化，厂商只 需将产量调整到 P = MC 。垄断竞争市场中的厂商根据 MR = MC 的原则确定利
23、润最大化时的产量和价格， 且其 MR P。,原则上，实现利润的最大化应以与众 不同、标新立异为基本思维和手段。“兵法讲究一个变字，所谓善出奇者， 无穷如天地，不竭如江海”。, 基本思路：非价格竞争, 注重产品的异质性形式：造型、包装、商标、广告等；质地：原材料、设计、技术等的差异；其他：方式、效率、交易条件、履约能力、信誉、社会形象等的差异;人为差别：基于消费者想象的虚构差别。, 营销竞争或广告竞争营销竞争，是对品质竞争的补充，它 将差异化的作用通过营销特别是广告 而得以充分发挥。包括广告宣传、销 售网点、委托代理、售后服务等；也 可通过“市场细分”、“产品定位”来争 取局部市场的竞争优势。,
24、突出产品的差异，是努力使产品适应消费者的 需要；而开展市场营销，则是努力使消费者的 需要适应产品的差别，如所谓“广告创造需求”,3. 寡头垄断 ( Oligopoly )寡头垄断介于完全垄断和完全竞争之间， 但更接近于完全垄断的一种市场结构。它以少数几家厂商提供某行业的全部或 大部分产品为基本特征。少数几家厂商的产量在行业总产量中各 占较大份额，故其中任何一家厂商对市 场价格和产量都有举足轻重的影响。,3.1. 寡头垄断市场的特点少数几家厂商的产量在行业总产量中各 占较大份额，故其中任何一家厂商对市 场价格和产量都有举足轻重的影响。故 其特征可归结为： 厂商数目很少，新厂商加入较困难； 厂商间
25、存在激烈竞争，但又互相依存。,3.2. 寡头垄断的类型,3.3. 寡头垄断条件下厂商的价格和产量决策3.3.1. 一般性结论：难以得出确切结论各厂商在价格和产量方面的决策，对整 个市场和其他对手都会产生极大影响。故厂商在决策价格和产量时，除要考虑 自身成本和收益外，尤须考虑其决策对 整个市场的影响以及对手可能的反应。,对于某厂商的决策行为来说，对手 的反应相当程度上决定了本厂商的 行为给自身带来的后果。一般而言，鉴于竞争对手的反应程 度和反应方式各不相同，不易捉摸， 故在寡头垄断条件下，对厂商的价 格和产量决策很难作出确定的结论。, 一般意义上，厂商价格的上下限尽管难以得出确切结论，但在价格上
26、还 是可以确定寡头垄断厂商产品价格的最 高限和最低限：最高价格等于完全垄断下的垄断价格； 最低价格高于前述之完全竞争条件下 长期均衡时的竞争价格。,3.3.2. 古诺模型- 独立行动模型法国数理经济学家古诺(Augustin Cournot) 1838年出版的财富理论的数学原理研究 一书中首次提出。该模型阐明两个无勾结行为的寡头独立进 行决策，经相互作用，最后确定一个介于 竞争均衡和垄断均衡之间的一种均衡状态。, 古诺模型所依赖的基本假设两寡头的产品同质，均追求利润最大化；市场需求曲线为已知，且属线性，价格 的决定依赖于两个寡头的产品总量；寡头间无勾结，均视对方行为而出牌；寡头做生产决策时均认
27、为对方产量既定；寡头生产的边际成本相同，均为0。, 古诺模型的结论上述调整过程将继续，各寡头 生产的产 量都将是T产量与对手产量差额的一半， 最后达到市 场的总产量 为2/3T，而 每个寡头的 产量为1/3T。, 古诺模型的推论古诺模型解释了双头垄断市场的均衡状 况，但其结论可推广到多头垄断市场：一般说来，寡头垄断行业的均衡产量Q 与市场的最大需求量 (竞争产量) Q 以及 寡头数目n 之间的关系为：,0,c, 古诺模型中寡头厂商的反应函数古诺模型也可由寡头厂商的反应函数来 说明。反应函数：各厂商的产量都是其竞争对 手产量的函数。通常，一个厂商产量的增加会导致另一 个厂商最优产量的减少。,对于
28、A寡头，其利润等式为：,A寡头利润最大化的一阶条件为：,得寡头A的反应函数为：,寡头B的反应函数表明，B寡头的最优产量 是A寡头的产量的函数。,联立两寡头的反应函数，得如下方程组：,可见，各寡头的均衡产量是市场总容量的 1/3，即：,行业的均衡总产量是市场总容量的2/3，即：,古诺模型和反应函数,图中两轴分别表示A、B寡头的产量。由 于市场需求函数 是线性的，故两 条反应函数也呈 线性，其交点 E 即为古诺模型的 均衡解。,3.3.3. 斯威齐模型与寡头市场价格刚性,基本假设：各家价格反应是“跟跌不跟涨”。,根据假设，斯威齐推导出弯折的需求曲线dBD, 折点为B, 表示该寡头自B点出发，在各价
29、格水平所面对的市场需求。,需求曲线dBD在B点拐折，与B点相对应， 边际收益曲线也间断，MRd 和MRD 间出 现空隙。MCl 和MC2 是两条 边际成本曲线， 它们在MRd和 MRD的间断处 与边际收益曲 线相交。,实际上，可以设想在MCl 和MC2间存在 多条边际成本曲线，它们都可以与MR 曲线的不连续部分相交。这表明在MRd 和MRD的空隙区间 内，MC 有较大的 变动范围，在此范 围内寡头垄断厂商 可保持价格不变， 因而价格具有刚性。, “价格刚性”给人们的启示 避免价格战 避免价格战的若干途径- 要认识到定价竞争的性质，并设法通过扩大市场来减弱价格竞争的强度；- 带有差别定价的顾客细
30、分；- 差异化和创新。,3.4. 现实中的寡头垄断实例寡头垄断是西方发达国家的普遍 现象，石油、航空、汽车、电子、 电器等行业，均为寡头垄断型的 市场。,4. 四类市场的特征小结,5. 关于四类市场的厂商均衡的小结,课堂练习：某公司面对以下两段需求曲线 P = 25 0.25 Q ( 当产量为 0 20 时 ) P = 35 0.75 Q ( 当产量超过 20 时 ) 公司总成本函数 TC = 200 + 5 Q + 0.25 Q2 问题： (1) 该公司所处的市场结构是什么类型？ (2) 公司的最优价格、产量是多少？ (3) 若成本函数改为TC = 200 + 8 Q + 0.25 Q2 ，最优价格和产量是多少？,解： (1) 该行业属寡头垄断行业，公司面对的是斯威齐模型，即折拐需求曲线模型。(2) MC = 5 + 0.5 Q 第一段需求曲线的边际收益函数为MR1 = 25-0.5Q， 根据MR = MC，Q = 20，满足条件（条件是指符 合第一段需求曲线的定义域） 第二段需求曲线的边际收益函数为MR2 = 35-1.5Q， 根据MR = MC，Q = 15，不满足条件（条件是指 符合第二段需求曲线的定义域）(3) 此时，MC = 8 + 0.5 Q MR1 = MC 时，Q = 17，满足条件； MR2 = MC 时，Q = 13.5，不满足条件。,
