1、第三章 外部性理论,第一节 外部性的定义,外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果,一、外部性的定义,则可以说生产者（或消费者）j对生产者（或消费者）i存在外部影响。,按照传统福利经济学的观点来看，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。 （所谓非市场性，是指这种影响并没有通过市场价格机制反映出来）。,二、外部经济性和外部不经济性的模型分析,1、外部经济性（i因为Xnj的存在而受益，希望j能增加Xnj 。例如上游居民植树，保护水土，下游居民受益，此时
2、植树这一行为的社会效益大于私人效益，产生外部经济性。）,当存在外部经济性时，MSBMPB,差额是MEB。种树人投资植树造林时，其投资行为由MPB和MC决定，这时植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q。当要求私人植树量达到Q时，必须降低植树的成本或对植树人进行补贴。因此如果外部经济性得不到有效的补偿，会导致资源的配置失误。,假定一个农民在市郊拥有一片林场，通过卖林木赚钱，该农民在决定立场的规模时，考虑的只是自己的收入问题，然而将土地用于栽种林木还会产生其它的一些收益，包括为鸟类和一些小动物提供了栖息地，为路人创造了视觉享受等。尽管从社会角度看这些收益是重要的，但是该农民却没有获得额外的收
3、入。,几个概念:,MSB: Marginal social benefit 边际社会收益 MPB: Marginal private benefit 边际私人收益 MC: Marginal cost 边际成本 MEB: Marginal external benefit 外部边际收益 MEC: Marginal external cost 外部边际成本,两个公式：MSC=MPC+MEC MSB=MPB+MEB,外部经济性的几个例子,种花人家使周围邻居都享受到了芳香和美丽 美味餐馆传出的香味也使过路人感到舒服 科学家的发明为全人类造福 人们种防疫苗，不仅避免了自己得传染病，也减少了他人疾病的传染
4、 一个大戏院的建立也给周围饮食店带来了生意,2、外部不经济性：i因为Xnj的存在而受损，希望j能减少Xnj。例如上游的居民伐木给下游的居民带来损害。,当存在外部不经济性时，MSCMPC，差额是MEC。但是一个个人利益最大化的种树人砍伐树木时，其砍伐水平由MB和MPC决定，这时私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q。当要求砍伐水平达到Q时，必须提高伐木的价格或对伐木者征税。因此，如果外部不经济性得不到有效纠正，也会导致资源的配置失误。,外部不经济性的例子,奔驰的汽车排出废气，发出噪声，引起交通阻塞 一个游泳池里的人太多了，每一个人都会成为他人的障碍,环境污染与外部不经济性,假定火力发
5、电厂向空气中排放二氧化硫，造成附近社区的空气污染，导致居民肺癌的发病率上升,3、当有可能改变Xnj，使i的境况改善，j同时至少不受损失时，即存在帕累托相关外部效果，此时有可能实现帕累托改进。,（1）设经济主体A的效用或生产函数包括了一些实（即非货币的）变量，当其他主体（个人、公司、政府）考虑A的价值关系时，如果忽略了这些变量对A福利效果的影响，外部性就出现了。 （2）其活动影响他人效用水平或进入他人生产函数的生产主体，如果没有以赔偿的形式为其活动接受（支付）等于对他人造成的效益（或费用）的价值量，就会产生外部性。,4、关于外部性的进一步解释：,一般来说，当满足（1）时，不管支付是否发生，就可以
6、确定外部性存在。,还应该注意：,（1）外部性不仅仅等同于经济主体之间的相互作用关系。（城市居民吃粮食，但是他的消费并没有进入农民的生产函数，两者之间并不存在外部性。） （2）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人开车时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但这种影响不可以视为是一种外部性。 （3）要区别货币外部性和技术外部性，货币外部性不是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。 （4）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。,庇古税：由权威机构给外部不经济性确定一个合理的负价格的设想，是英国经济学家庇古首先提出来
7、的，据此征收的税或费被称为“庇古税”或“庇古费”。 庇古税是要把污染者强加给他人的外部成本内部化。因此污染者将不仅考虑它们的常规生产成本，而且要考虑它们的活动带来的其他形式的社会成本。一般来说，对受害者不需要任何补充刺激。外部性给受害者造成的损害提供了非常准确的刺激，能够引导受害采取有效的防护措施。,第二节 外部性的类型,一、公共外部性和私人外部性（public and private externalities） 公共外部性（不可减少如大气污染问题，花园景色） 私人外部性（可减少的如垃圾倾倒问题，捡煤渣问题） 二、可转移的外部性（transferable externality） （特指受害
8、者有机会向第三方转移外部性的现象。受害者必须遵守税额等于转移活动引起的社会边际损害这一规则。）,三、技术外部性和货币外部性（technical and pecuniary externalities）,技术外部性会改变生产函数，而货币外部性产生于经济活动中一些投入和产出的价格变化。 注意：并不是所有的外部性的关系将产生资源配置不当，在纯粹竞争条件下，当一个人的活动水平影响另一个人的财务状况时，不一定产生资源配置不当，这就是假外部性货币外部性。,如何理解？,技术外部性：大气污染对洗衣店的影响。 货币外部性：如鞋的需求量增加对皮包消费者的福利影响；又如公司的迁入对租用土地的人的影响。,货币外部性不
9、会造成市场失灵，而且恰恰体现了资源的稀缺性和合理配置。,第三节 外部性理论的应用,一、外部性对资源配置的影响 外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源的配置 。以燃煤发电厂的污染行为例：如果给空气污染确定一个合理的负价格，将会增加电力生产的成本，使供给曲线Se左移 ，达到新的均衡点（Pe , Qe)。此时是资源的配置是高效率的。,二、外部性的帕累托最优定价,1、不可减少的外部性： 工厂空气污染问题有两种解决方法，（1）工厂排放到有效率的水平上（2）受害者采取有效的防护措施；总之应对污染者征收等于社会边际损害的税或费。 2、可减少的外部性 工厂垃圾堆放问题，如对堆放地点没有限制选边际损害最少
10、的地方堆放；若对堆放地点有限制，则选择收费最少，边际损害最少的地方，这两种选择都是有效率的。对外部性的来源征收庇古税，对受害者不提供补充刺激。,三、外部性的受害者,对可转移的外部性应对受害者进行收费，因为赔偿受害者还会产生过量的“受害者行为”，导致无效率。例如工厂排放烟雾时，还会导致出现大量洗衣店，导致过量供给。 （1）受害者应当因为受到损害而得到赔偿； （2）在某些条件下，应对受害者征税； （3）只要受害者的数目足够大，无论外部性是否为可减少的，为了有效率的对待受害者，就不应该使用赔偿方式。,四、外部性和产权,有一个自由捕鱼的湖，捕鱼存在外部不经济性，AP为平均产量，MP为边际产量，W代表替
11、代行业的工资（和边际产品），均衡状态下渔民人数为OB，此时一个渔民的平均捕获量（货币形式）等于他能从其他行业获得的工资（个人行为最大化的结果是过度捕捞）,DE为渔业捕捞费 （1）征收渔业捕捞费DE，就使渔民净收入有效地减少到与其它行业的社会边际产出相当的水平，渔民人数降为OA，达到效率； （2）私有化，所有者追求渔业生产利润最大化，他雇用OA人数，此时边际产品的价值=工资W，可见私有化结果是有效率的。,五、科斯条件下的庇古税：在科斯条件下，庇古税本身将造成资源配置失误 。 CD与JK相交于F点，F点为正确的社会产出 ； 对A征收庇古税后，将导致CD下移至MN，若不对B进行补偿，则此时的最优点为
12、P，经济水平活动E偏离最优的活动水平。,计 算 题,1、假定政府正考虑决定要保护多少英里的一条风景优美的河流，这个社区有100人，每个人都具有相同的反需求函数P=10-1.0q,其中q是需要保护的英里数，P是他愿意为保护q英里河流所付出的每英里的价格。 （a）如果保护的边际成本是每英里500美元，那么在有效配置下将要保护多少英里的河流？ （b）净收益是多少？ （c）如果由私人厂商来保护河流，将会保护多少英里？,2、（a）灯塔提供的服务是非竞争性的产品吗？（b）是非排他性产品吗？（c）如果它是公共物品，它的有效的服务水平是什么？也就是说，一只船得到警告的概率是多少？（d）私人不可能拥有灯塔并提供
13、服务吗？ （非竞争性的专有物品）在英国，曾有很多年灯塔都是私人的，他们在码头与船主算账，一般而言，在特定的时点，只有一只船在灯塔的视野范围之内，如果一只船（从旗帜来识别）没有付钱，灯塔就不会指示这只船。,接种疫苗的例子,用于预防传染病的疫苗接种，带有外部经济性。疫苗接种不尽会使被接种者本人减少感染病菌的可能，那些没有接种疫苗的人也可以因此而减少接触感染病菌者的机会。以此类推，整个社会都可以从减少疾病传播的可能性中获益。在进一步，如果疾病能以这种方式得以根除，那么整个世界的人口都会成为某一人进行疫苗接种的收益者。 MEB：Marginal external benefit 外部边际收益 假定提供疫苗接种的私人边际成本MPC恰好等于其社会边际成本MSC,在存在正的外部效应时，物品或服务的生产和销售将会呈现不足状态,
