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1、国际技术贸易,教材: 名称：国际技术贸易 技术贸易与知识产权（第三版）作者：王玉清、赵承璧出版社：对外经济贸易大学出版社,国际技术贸易课程框架,第二编 国际技术贸易合同条款的共性问题,具体内容有：国际技术贸易概论；知识产权概论；知识产权 与国际技术贸易的关系；与技术贸易有关的国 际机构、公约、条约和惯例,第一编 国际技术贸易与知识产权,具体内容有：技术的作价与支付、国际技术贸易中的税费、 国际技术贸易合同的法律适用、争端解决和 不可抗力,国际技术贸易课程框架,第一编 国际技术贸易与知识产权,第一编国际技术贸易与知识产权,第一章 国际技术贸易,第一节 技术的概念特点及分类,一、技术的概念, 经济

2、合作与发展组织(OECD),从产品研究开发到销售的整个过程中应用的知识。, 联合国工业发展组织（UNIDO）,由知识、技艺、技能、专门知识和组织组成的一个系统，它用于生产、销售并利用商品和服务，从而满足经济需要和社会需要，技术不仅是一件具体的事物，而且也包括软件和硬件中包含的知识。, 联合国世界知识产权组织(WIPO) 技术是指制造一种产品的系列知识，所采用的一种工艺，或提供一项服务，不论这种知识是否反映在一项发明、一项外形设计、一项实用型或者一种植物的新品种，或者反映在技术情况或技能中，或者反映在专家为设计、安装、开办、维修、管理一个工商企业而提供的服务或协助等方面。,第一节 技术的概念特点

3、及分类,技术的定义, 我们把技术简单定义为： 技术是指制造某种产品、 采用某种工艺或提供某种服务的系统知识。,1. 技术属于知识范畴，但它是用于生产或有助于生产活动的知识2. 技术是生产力，但技术是间接的生产力3. 技术是商品，但它是一种特殊的商品,二、技术的特点,三、技术的分类,1 按技术的所有权状况区分：公有技术；私有技术,2 按技术的法律状态区分：工业产权技术；非工业产权技术,3 按技术的表现形态区分：软件技术；硬件技术,按技术的发展程度区分： 日本分类法：未来技术；尖端技术 ；应用技术；改良 提高技术；管理技术 中国分类法：技术产生的年代：70年代初、80年代初 技术层次：传统工艺技术

4、；工业化技术； 实验室技术；高新技术,一、国际技术贸易的含义,A 技术转移技术地理位置的变化 包括有意识的转移和无意识的转移。B 技术转让人们有意识的技术转移行为。C 技术贸易有偿的技术转让。,第二节 国际技术贸易概论,1.技术转移、技术转让与技术贸易,2.国际技术贸易的含义,按一般的商业条件,通过一定的方式以不同的国家或自然人作为交易主体进行的技术转让，即有偿的技术转让。包括技术引进和技术出口两方面。,二、国际技术贸易的方式,（一）许可贸易,定义：许可方向被许可方授予某项权利，允许其按许可方拥有的 技术实施、制造、销售该技术项下的产品，并由被许可方 支付一定数额的报酬。 许可贸易是目前国际技

5、术贸易中最基本的一种方式。2 特点：转让的是技术的使用权，不是技术的所有权。 类型：专利许可；商标许可等等。方式：独占许可；排他许可（许可方和被许可方两方可以使用）； 普通许可；可转让许可，也称分许可；互换许可。,1.定义：掌握技术的一方向另一方就某一技术问题提供技术咨询或 服务，接受咨询或服务的一方支付一定的咨询费或服务费。2. 特点：转让的是技术的所有权。,（二）技术服务与技术咨询,（三）直接投资,1. 定义：以工业产权或者是技术秘密作为一种出资方式。2. 特点：投资双方是共同经营关系和技术合作关系，出资方较关心 技术的实施情况。,二、国际技术贸易的方式,第四节 国际技术贸易与其他业务的关

6、系,一、国际技术贸易与国际商品贸易的联系,（一）区别,1 贸易的对象不同： 技术/商品当事人关系不同： 技术贸易的当事人既合作又竞争； 商品贸易只是供需关系3 复杂程度不同：技术贸易涉及的问题更复杂政府干预的程度不同,（二）联系,1. 商品在国际间的流动实际上是各种形式技术的流动。2. 技术贸易促进进出口商品结构向高级化发展。3. 技术贸易加速了国际贸易方式多样化的进程。4. 技术贸易作为疏通商品贸易渠道的手段,二、国际技术贸易与国际直接投资的关系（重点）,（一）直接联系 1. 技术转让是投资的一种方式 2. 投资方向通常与技术转让方向具有一致性（二）间接联系 1. 技术扩散效应 2. 技术外

7、溢效应 3. 技术创新效应,第五节 国际技术市场的概念和特点,一、国际技术市场的概念国际技术市场是一种“虚拟”市场，但又是客观存在的，集技术开发、技术交易、技术中介和技术信息交换为一体的，多功能的，按行业分割的市场结构。,二、国际技术市场的特点,（一）研发的格局由聚集转为分散（二）技术在其生命周期的早期就向海外转移（三）国际技术市场转让机制不断拓宽（四）获取技术的努力越来越集中在软件上，而不是硬 件上（五）技术发展不平衡，产生了国家间技术分化（六）“技术国有化主义”趋势有所加强（七）在相当长的时间，跨国公司仍是国际技术市场上的主导力量,案例思考与讨论,案例一：德国向中国出口纺织机械产品和技术

8、2005年德国制造商向全世界出口纺织机械及附件金额共计34亿欧元，这也意味着德国每年大约90%的纺织技术出口。其中，德国向中国出口了7.42亿欧元的纺织技术产品，占其出口额的22%。在“2006年北京国际纺机展德国国家展团新闻发布会”上，德国机械设备制造业联合会总经理Thomas Waldamann 表示，中国一直是德国最重要的市场，德国也期待着在中国的纺织领域扮演重要的角色。这表明德国将加速向中国输出高端的纺织机械技术及产品，其在纺织机械领域对中国的出口将会有所增加。问题：1. 为什么中国是德国纺织机械和技术出口的重要市场？ 2. 进口德国的纺织机械产品和技术对中国的好处是什么？,德国出口的

9、原因：延长技术的生命周期；抢占中国市场获取利润。 中国成为重要市场的原因：需求旺盛，进出口大国，纺织大国；良好的经济态势。GDP2001 7.5% 2002 8.3% 2003 9.5% 2004 10.1% 2005 10.4% 2006 11.6% 2007 11.9%.较好的市场环境：社会安定；法制逐渐完善；政府对技术引进的优惠政策。,答案：,2. 提高生产效率，改善产品结构（改善商品出口贸易结构），促进产业升级，解决劳动就业，缩小与发达国家技术差距。走模拟创新和自主创新之路。,案例思考与讨论,案例二：发达国家的国际技术贸易政策 发达国家鼓励发展技术贸易的政策表现在： 一是政府直接进行技

10、术开发和技术转让； 二是重视技术传播工作，重视技术转播组织、机构的建设； 三是制定科技咨询年级技术教育政策； 四是重视对引进技术的消化吸收，尤其是对高科技的引进提供种种优惠条件和待遇。 发达国家的限制政策主要表现在： 技术输出方面，特别是对尖端技术和军事技术的限制。 问题： 发达国家在鼓励发展技术贸易的同时为什么又限制技术贸易？,鼓励发展技术贸易的原因：高科技技术成果不断问世，技术开发应用的周期逐渐缩短，技术更新的越来越快。技术贸易可以弥补一国的技术落后也可以延长一国的技术周期；另外抢占市场，获取利润。限制技术贸易的原因：20世纪80年代以来，以信息技术、生物技术、新材料等高技术为中心的新的技

11、术革命浪潮有力地冲击着全球，它对生产力的发展、人类创造力的发挥产生了巨大的影响，引起了经济、社会、文化、政治、军事等各方面深刻的变革。,答案：,当代经济学表明，知识和技能是各种竞争中获得优势的惟一胜利源泉。如果一个国家能够在那些劳动生产率提高最快、新发明新技术发展最快的产业领先，国家整体劳动生产率成长和提高的速度就会高于其他国家，这样的国家就会具有较大的发展空间和竞争优势。随着技术体系日益国际化，各国政府、尤其发达国家失去许多通过技术投资或限制技术传播来施加控制、保持技术和经济优势的能力。因此，为在国际竞争中保持优势，发达国家先后开始选择对某些直接关系到国家经济繁荣和国家安全的技术和产业加强干

12、预。,第二章 国际技术贸易与知识产权,一、知识产权的概念（Intellectual Property） 知识产权是指自然人或法人对自然人通过智力劳动所创造的智力成果，依法确认并享有的权利。它是一种无形的特殊的财产权。二、知识产权的内容 知识产权的国际公约 建立世界知识产权组织公约1970年生效 世贸组织的与贸易有关的知识产权协议 （TRIPS）1995年生效,第一节 知识产权概述,1. 版权。又称著作权，作品创作者的权利。2. 版权的邻接权。作品的传播者对作品的权利。3. 专利权。发明专利，产品和生产的发明。4. 实用新型。小发明，适用于使用的新的技术方案。5. 工业品外观设计权。 产品的外观

13、适用于工业应用的新设计。6. 商业标记权。商标；商号（厂商名称）；服务标记；原产地名称；货源标记；WIPO地理标记（TRIPS地域指示）7. 集成电路布图设计权。集成电路三维模式和一系列有关图像。8. 商业秘密。技术秘密9. 制止不正当竞争的权利。,世界范围内知识产权的具体内容,我国知识产权的具体内容1. 专利权。发明、实用新型和外观设计。2. 商标权。3. 著作权（计算机软件）。,三、知识产权的基本性质,1. 无形性。最基本的性质2. 专有性。独占性、排他性、垄断性3. 地域性。4. 时间性。5. 可复制性。,第二节 国际技术贸易与知识产权的关系,1. 知识产权是国际技术贸易的重要客体，但并

14、非所有的知识产权都是技术贸易的客体。2. 国际技术贸易是知识产权价值体现的重要形式。3. 知识产权法为国际技术贸易提供保护。4. 国际技术贸易必须符合知识产权法律保护的原则。 总之，国际技术贸易与知识产权之间是一种相互促进、共同发展的关系，一方面国际技术贸易的发展促进知识产权国际保护的发展；另一方面对知识产权保护的加强也促进了国际技术贸易的发展,第三节 知识产权的价值评估,一、成本法 又称重置成本法，是以重新建造和购置与被评估资产具有相同用途和功效资产显示需要的成本作为计价标准。以新开发条件为依据，假设重新开发或购买同一资产，以现行市价计算，求得评估值。 该种方法是建立在有准确的历史数据可查的

15、基础上，所以这种方法颇受会计师和其他类似行业人士的青睐。二、收益法 又称利润预测法。收益评估基于的原理是：一项财产的价值等于它在未来带给其所有制的经济利益的现值。该方法从产生收益的能力的角度来评估一项资产，该类资产通过生产经营带来收益，同时通过生产经营的进行，其在一段时间之内会连续不断地创造出收益。,三、市场价值法 又称市场价格比较法或销售比较法。以现行价格作为价格标准，通过市场调查，选择几个与被评估资产相同或近似的已交易的同类资产作为参照物，将被评估资产与他们进行差异比较，并且在必要时进行适当的价格调整。现行市场价格法分为：直接法和类比法。,知识产权价值评估方法的选择,成本法：主要用于企业的

16、机器设备和不动产；收益法：是知识产权价值评估最为恰当的方法，专利、商标的评估主要都是采用收益法。市场价值法：适合一定条件下知识产权的价值评估：存在活跃的公开市场；具有可比较的资产交易案例。采用该种方法还要考虑一些必要因素：时间因素、地域因素、作用因素。, 在实践中知识产权价值的评估：以收益法为主，市场价值法为辅。,成本法：主要用于企业的机器设备和不动产；收益法：是知识产权价值评估最为恰当的方法，专利、商标的评估主要都是采用收益法。市场价值法：适合一定条件下知识产权的价值评估：存在活跃的公开市场；具有可比较的资产交易案例。采用该种方法还要考虑一些必要因素：时间因素、地域因素、作用因素。, 在实践

17、中知识产权价值的评估：以收益法为主，市场价值法为辅。,第四节 知识产权的保护（了解）,一、知识产权保护的现状 1. 传统知识产权保护的范围不断拓展。 2. 新增加的知识产权类别相继出现。 3. 商业秘密和反不正当竞争被纳入知识产权体系。 4. 知识产权制度规则国际化。 5. 知识产权保护功能政治化。,二、知识产权的国际保护 知识产权保护起源于欧洲，1474年威尼斯共和国颁布专利法；1710年英国颁布版权法；1803年法国颁布商标法。 国际保护： 1883年保护工业产权巴黎公约（简称巴黎公约）； 1886年保护文学艺术作品伯尔尼公约（简称伯尔尼公约）； 1970年专利合作条约； 1891年商标国

18、际注册马德里协定； 1995年与贸易有关的知识产权协定（TRIPS）；,三、知识产权的国内保护,1982年8月23日，全国人大常委会审议通过了商标法（1993年、2001年两次修正）；1984年3月12日，全国人大常委会审议通过了专利法（1992年、2000年两次修正）；1990年4月17日，全国人大常委会审议通过了著作权法（2001年修正）；1993年9月2日，全国人大常委会审议通过了反不正当竞争法,案例思考与讨论,思科诉讼华为案 2003年1月22日，全球最大的互联网设备制造商思科系统公司和思科技术公司在美国德克萨斯州马歇尔联邦地方法院对中国最大的电信设备制造商华为技术有限公司及其在美国的

19、2家子公司提起诉讼，指控华为侵犯其知识产权。 思科指控： 1. 华为在多款路由器和交换机中盗用了其IOS源代码； 2. 华为Quidway 系列路由器和交换机的技术文件、路由器的命令行接口等软件侵权； 思科请求法院： 1. 签发临时性或永久性禁令，并销毁构成侵权的所有技术文件、路由器、计算机程序。 2. 判决华为支付专利侵权赔偿金。,案件进程：2003年3月18日，华为否认剽窃思科的知识产权并指控思科不正当竞争；3月20日，3Com公司和华为成立合资公司以挑战企业网络设备市场领导者思科；3月26日，华为称思科指控其非法使用思科技术将导致华为在美国市场受挫；6月7日，美国德州法院发布初步禁令，判

20、决将有争议的设备、文件停止使用；6月11日，3Com要求判决与华为合资生产的产品没有侵权；10月2日，思科暂时中止针对华为公司的版权诉讼，双方达成初步协议；7月28日，华为、3Com、思科三家公司同时向美国德州法院提出了中止诉讼的申请，法官批准了该请求。问题： 思科诉讼华为案为我们带来什么启示？,第三章 与国际技术贸易有关的国际机构与国际公约,第一节 国际机构,一、世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization） （一）世界知识产权组织的成立 雏形： 1883年巴黎公约和1886年伯尔尼公约签订后分别成立国际局执行行政管理任务。1893年两个

21、国际局合并设立保护知识产权联合国际局，总部设在瑞士的伯尔尼； 成立：1967年7月14日，巴黎联盟和伯尔尼联盟的51个成员国在瑞典首都斯德哥尔摩签订建立世界知识产权组织公约，建立了世界知识产权组织。 发展：1974年12月，世界知识产权组织成为联合国系统的16个专门机构之一。总部设在瑞士日内瓦，在美国纽约联合国大厦设有联络处。1995年12月，WIPO与WTO在日内瓦达成世界知识产权组织与世界贸易组织协议，进一步扩大了WIPO在知识产权全球化管理中的作用。目前， WIPO共有成员国181个，中国于1980年6月3日加入。,（二） WIPO的宗旨与职责,宗旨： 通过国家间的合作，在适当的时候与其

22、他国际组织协作，促进世界范围内的知识产权保护；保证并加强各种保护知识产权国际联盟之间的行政合作。职责： 执行行政职务；对请求知识产权方面的法律、技术援助的国家给与合作（特别是发展中国家）；收集知识产权方面的信息，从事和促进这方面的研究，适当办理知识产权方面的注册并公布有关注册的资料。,（三）WIPO的机构设置,1.大会 最高权力机构，由参加公约的各联盟成员国组成。每三年由总干事召开一次；特别会议应由总干事按照协调委员会的请求或按大会四分之一的成员国的请求召开。2. 成员国会议 由参加WIPO的全体成员国组成，每一个成员国在成员国会议中应有一票表决权，成员国的三分之一构成法定人数。3. 协调委员

23、会 由担任巴黎联盟执行委员会委员，或伯尔尼联盟执行委员会委员，或两委员会委员的WIPO公约参加国组成。4. 国际局 是WIPO的秘书处，由总干事指导，并辅以两个以上的副总干事。总干事任期不得少于六年，可以连任。,（四） WIPO管理的国际公约,1. 工业产权方面的公约 1883年巴黎保护工业产权巴黎公约168；1985 1891年马德里制止商品产地虚假或欺骗性标记马德里协定24 1891年马德里商标国际注册马德里协定56；1989 1989年马德里商标国际注册马德里协定有关议定书66 1925年海牙工业品外观设计国际保存海牙协定40 1957年尼斯商标注册用商品和服务国际分类尼斯协定74；19

24、94 1958年里斯本保护原产地名称及其国际注册里斯本协定22 1968 年洛迦诺建立工业品外观设计国际分类洛迦诺协定44；1996,1. 工业产权方面的公约 1970年华盛顿专利合作条约124；1994 1971年斯特拉斯堡国际专利分类斯特拉斯堡协定55；1996 1973年维也纳建立商标图形要素国际分类维也纳协定20 1977年布达佩斯国际承认用于专利程序的微生物保存布达佩斯条约 60；1995 1961年巴黎保护植物新品种国际公约58 1994年日内瓦商标法条约33 2000年日内瓦专利法条约10,2. 版权方面的公约 1886年伯尔尼保护文学艺术作品伯尔尼公约157；1992 1973

25、年维也纳印刷字体的保护及其国际保存协定9 1989年日内瓦视听作品国际登记日内瓦条约13 1996年日内瓦世界知识产权组织版权条约50；1992 1996年日内瓦世界知识产权组织表演和录音制品条约48；1993,3. 其他方面的公约 1981年内罗毕保护奥林匹克会徽内罗毕条约434. 与其他国际组织共同管理的国际公约 1961年罗马保护表演者、录音制品制作者与广播组织罗马公约79， 由WIPO与联合国教科文组织、国际劳工组织共同管理。 1971年日内瓦保护录音制品制作者防止未经许可复制其制品日内瓦公约 73，由WIPO与联合国教科文组织、国际劳工组织共同管理。 1974年布鲁塞尔发送卫星传输节

26、目信号布鲁塞尔公约2， 由WIPO与联合国教科文组织、国际劳工组织共同管理。,二、世界贸易组织（World Trade Organization）,WTO 建立于1995年1月1日，总部设在日内瓦，其前身是1947年创立的关税与贸易总协定，其宗旨是促进全球的贸易发展。WTO协议的范围包括从农业到纺织品，从服务业到政府采购，从原产地原则到知识产权等多项内容。其最高决策权力机构是部长大会，至少每两年召开一次；部长大会下设总理事会和秘书处负责日常工作。总理事会设有货物贸易、服务贸易、知识产权三个理事会。秘书处设总干事1人。1995年1月1日，与贸易有关的知识产权协议（Agreement on Tra

27、de-related Aspects of Intellectual Property Rights, TRIPS）正式生效，自此知识产权保护成为WTO关注的一个重要方面。,三、联合国教科文组织（UNESCO）,联合国教科文组织（United Nations Educational, Scientific and Cultural Organization UNESCO）属联合国专门机构，简称联合国教科文组织。成立于1946年11月，其宗旨通过教育、科学及文化促进各国间的合作，对和平和安全作出贡献。其主要机构包括大会（最高权力机构）、执行局（日常的监督和管理机构）、秘书处（执行机构）。联合国教

28、科文组织的基本目标之一就是保护文学、艺术和科学作品。其主要主持和参与主持如下国际条约：罗马公约、 录音制品公约、 卫星公约、 避免对版权使用费收入重复征税多边公约。,四、国际劳工组织（ILO）,国际劳工组织（International Labor OrganizationILO）成立于1919年，根据凡尔赛和约，作为国际联盟的附属机构。1945年联合国成立后，ILO成为其负责劳工事务的专门机构，总部设在日内瓦；其宗旨是促进充分就业、促进劳资合作、改善劳动条件、扩大社会保障、保证劳动者的职业安全与卫生。其主要机构包括国际劳工大会（最高权力机构）、理事会（日常组织工作）、国际劳工局（常设的秘书处和

29、所有活动的联络处）。其主要参与如下国际条约：罗马公约、 录音制品公约、 卫星公约、 避免对版权使用费收入重复征税多边公约。,第二节 国际公约,一、保护工业产权巴黎公约,二、与贸易有关的知识产权协议,三、联合国国际技术转让行动守则（草案）,一、巴黎公约,（一）概述 巴黎公约签订于1883年3月，于1884年7月正式生效，是世界上 最早签订的关于保护工业产权的国际条约，自签订以来经过6次修订。成员国168个。我国自1985年3月19日加入。根据中国政府的声明，自1997年7月1日起，该公约适用于香港特别行政区。（二）基本原则 1. 国民待遇原则：成员国国民的权利受到侵害时，可依法享有和该国国民同等

30、的保护。 2. 优先权原则：已经在成员国的一个国家正式提出专利、使用新型、外观设计、商标注册申请的任何人、或其权利继受人，再向其他成员国提出申请时享有优先权。有效期限为：专利和实用新型是12个月，外观设计和商标应为6个月。,2、优先权原则的适用,（1）规定期限：申请人在一国提出首次申请后必须在规定期限内在其他国家提出申请时才能享有优先权。具体期限为发明和实用新型 12个月；外观设计6个月。（2）. 主题相同：前后申请必须是同一主题。这里所指的前后申请相同并不要求前后申请必须严格一致，甚至是中文申请书的逐字翻译，只需两者要求保护的技术方案关键、核心部分大体相同即可。（3）. 书面文件：后申请时提

31、交要求享有优先权的书面说明。同时提交首次申请的申请书副本。要求该副本附有原受理申请机关出具的首次申请日期的证明书和译本。,3. 专利商标独立原则,专利、商标权的获得在不同的国家相互独立，授予专利权、商标权的条件，各成员国依照国内立法自行决定。专利、商标权的消灭在不同的国家相互独立，专利权、商标权在某一成员国被撤销或被宣告无效，不意味在另一成员国也被撤销或无效。专利、商标权保护范围和条件相互独立。,（三）关于专利权保护的规定,1.署名权2. 对驳回（撤销）专利申请的几点限制3. 强制许可4. 对专利权的限制,（四）关于商标保护的规定,1. 商标的使用2. 对驰名商标的特殊保护 用于相同或类似商品

32、上已在该国驰名的商标的伪造、模仿或翻译，易于造成混淆，成员国都要按本国法律允许的职权或应有关当事人的请求拒绝或取消注册，并禁止使用。3. 禁用作为商标的标记,（五）临时性保护与宽限期,1. 临时性保护：对国际展览会展出的商品中可以取得专利的发明、实用新型、工业品外观设计和商标给与临时性保护。2. 宽限期：关于规定的工业产权维持费的缴纳，应给与不会少于6个月的宽限期。,二、与贸易有关的知识产权协议,（一）产生背景 在乌拉圭回合谈判中提出；1991年形成草案；1994年签署； 1995年1月1日生效。（二）内容构成 协议共分8个部分，73条。第一部分，总则与基本原则；第二部分，知识产权的效力、范围

33、及使用标准；第三部分，知识产权执法；第四部分，知识产权的获得、维持及有关当事方间的程序；第五部分，争端的防止与解决；第六部分，过渡安排；第七部分，机构安排；第八部分，最后条款。,（三）协议的总则 目的和宗旨：减少国际贸易扭曲与阻碍；促进知识产权国际范围内充分、有效地保护；确保知识产权的实施和程序不对合法贸易构成壁垒。 共识：制止假冒商品的危害；承认知识产权是私有权利；成人各成员国国内知识产权保护；同意对不发达国家给与特殊的照顾和优惠；通过多边协议解决知识产权摩擦及贸易摩擦。,（四）基本原则 1. 国民待遇原则 2. 最惠国待遇原则：在知识产权保护上，任何成员提供给其他成员国国民的利益、优惠、特

34、权或赦免，均应立即无条件的提供给所有其他成员国民。 3. 目标原则 4. 公共健康与公共利益原则 5. 对权利合理限制原则,（五）与技术贸易相关的内容,版权及邻接权商标工业品外观设计专利集成电路布图设计：保护范围、无需权利持有人授权的行为、保护期限。实质内容与WIPO集成电路布图设计知识产权公约一致。未披露信息的保护对反竞争行为的控制临时措施： 诉前禁令：对由海关放行的侵权商品为防止其进入商业渠道，司法当局采取及时、有效地临时保护措施。 边境保护措施：对海关没有放行的侵权商品中止放行。,（六）协议的特点及作用,1. 涉及的知识产权在很多方面都超过了现有的国际公约；2. 将知识产权保护引入有形商

35、品贸易领域；3. 完善了知识产权保护的各项机制；4. 部分地考虑了发展中国家的特殊需要,三、联合国国际技术转让行动守则（草案）,（一）历史背景1975年在联合国会议正式授权“贸易和发展会议”主持守则的起草工作；1976-1978年专家组在日内瓦举行了6次会议，意见分歧严重；1978年在日内瓦举行守则谈判大会；1985年最终达成协议。,（二）主要内容,序言定义和适用范围：当事人、技术转让目标和原则国家对技术转让交易的管制限制性商业惯例当事人各方的责任和义务对发展中国家的特殊待遇国际协作国际性体制机构适用的法律与争端的解决,第一编 国际技术贸易与知识产权,复习1.国际技术贸易的涵义2.技术转移，技

36、术转让，技术贸易之间的层次关系3.国际技术贸易的方式有哪些？各自的特点4.国际技术贸易与国际直接投资的关系5.知识产权的概念6.知识产权的性质，其中最基本的性质是？7.我国知识产权保护的内容有哪些？8.国民待遇原则怎么理解？,第四章 技术贸易理论,本章我们介绍解释当代国际技术贸易模式的一些具有代表性的理论，了解国际技术贸易理论的发展动态，熟悉相关理论的基本观点。主要包括：,技术差距论技术生命周期理论后发优势理论中间技术论适用技术论,第一节 技术差距论,代表人物：美国学者波斯纳（M.V.Posner） 提出：1961年于国际贸易与技术变化一文中提出核心观点：当一国通过技术创新研究开发出新产品后，

37、它可能凭借这种技术差距所形成的比较优势向其他国家出口这种新产品，这种技术差距将持续到其他国家通过进口此新产品或技术合作等方式逐渐掌握了该先进技术，能够模仿生产从而减少进口才消失，而创新国由于技术优势所获取的垄断利润的消失会促使其不断引进新技术、新工艺、开发出新产品，创造出新一轮的技术差距。,A国为技术创新国，B国为模仿国。t0 点，A国完成技术创新并开始生产该技术产品，技术差距产生；t1点，B国开始对该技术产品产生需求并开始从A国进口；t2点，B国开始生产该技术产品并减少从A国的进口，A国生产量和出口量都下降；t3点，B国停止从A国进口该产品并开始出口，技术差距消失,A国为技术创新国，B国为模

38、仿国。t0 t1 ，为需求时滞阶段，B国需求滞后于A国需求的时间；t0 t2 ，为反应时滞阶段，A国完成技术创新开始生产到B国模仿其技术开始生产；t2 t3 ，为掌握时滞阶段，B国开始生产该技术产品到停止进口该技术产品；t0 t3，为模仿时滞阶段， A国完成技术创新开始生产到B国停止从A国进口产品；,模仿时滞概念的实际运用,1966年，盖瑞胡佛鲍尔（G.C.Hufbauer）利用模仿时滞的概念，解释了合成材料产业的贸易模式。 即一个国家在合成材料出口市场的份额，可以用该国的模仿时滞来解释。当他按照各国的模仿时滞对国家进行排序时发现，模仿时滞短的国家最新引进新合成材料技术，并开始生产和向模仿时滞

39、长的国家出口，随着技术的传播，模仿时滞长的国家也逐步开始生产这种合成材料，并逐步取代模仿时滞短的国家的出口地位。,第二节 技术生命周期论,美国经济学家雷蒙德.弗农于1966年在经济学季刊上发表了产品周期中的国际投资和国际贸易这篇论文。通过分析产品技术的变化及其对贸易的影响，解释了这一现象，这一理论就是 “产品生命周期论”。产品在国际间的流动就是各种形式的技术在国际间的流动，因此我们可以从研究产品生命周期的角度来研究技术的生命周期。,产品生命周期的三阶段分析,从技术的角度考虑，产品周期理论认为一个新产品的技术发展大致有三个阶段： 产品创新阶段 产品成熟阶段 产品标准化阶段,产品创新阶段：需要大量

40、的技术和资本，面临巨大的市场、政治、文化风险。而这些只能由发达国家的富裕厂商来承担。同时发达国家有完善的市场可以在一定程度上降低风险。因此，创新阶段会集中在技术创新多发的发达国家进行。产品成熟阶段：随着产品在市场上销售，其他一些国家的生产者发现他们自身的要素价格优势使他们可以加入到新产品的生产行列。但，生产仍需相当的技术投入并且该产品仍然非常昂贵，此时的生产更多的会在其他发达国家展开。产品标准化阶段：随着产品继续被生产，产品逐渐趋于标准化，技术在生产中的比重下降，劳动力要素比重上升，生产会转移到劳动力比较丰富的国家进行。,比较优势的转移导致贸易地位的变化,产品生命周期的实际应用,收音机的产生与

41、消亡 最早由美国发明，生产销售面狭窄； 生产和电台网的拓宽，收音机开始出口； 二战后美国控制真空管收音机的国际市场； 日本利用其劳动力优势，抢占国际市场份额； 美国开发半导体，日本效仿，亚洲一些国家生产 真空管收音机； 美国开发小型半导体技术，日本再效仿，亚洲国家生产半导体； 美国退出市场,第三节 后发优势理论,代表人物：美国经济史学家亚历山大格申克龙(Alexander Gerchenkron）提出：1962年于经济落后的历史回顾一文中提出。发展：美国社会学家M列维从现代化的角度将后发优势理论具体化。,核心观点, 后发国对现代化的认识要比先发国在自己开始现代化时对现代化认识丰富得多； 后发者

42、可以大量采用和借鉴先发国成熟的计划、技术、设备以及与其相适应的组织结构； 后发国家可以跳越先发国家的一些必经发展阶段，特别是在技术方面； 由于先发国家的发展水平已达到较高阶段，可使后发国家对自己现代化前景有一定的预测； 先发国家可以在资本和技术上对后发国提供帮助。,后发优势的实际应用,我国西部后发地区的发展 发挥技术性后发优势：研究与开发环节 产品的生产环节 市场环节 发挥制度性后发优势：成本优势 时间优势 经验优势 资本优势,第四节 中间技术理论,由英国经济学家E.F.舒马赫在1973在小的是美好的一书中提出。 他认为，发展中国家最迫切的需要之一是创造就业机会，为此，引进技术和生产时应考虑发

43、展中国家经济贫困、落后的环境，采用容易推广、消化的技术，即比那些最新最先进的资本密集型技术更简单、更廉价、更易于维修，同时又比初级原始技术更优越的适用技术。这样，既可以回避发展中国家资金短缺和高技术人才匾乏的难题，又可带来扩大就业和技术易于消化吸收、效益良好的连锁效应。他称这类技术为“中间技术” 。,中间技术的特点, 属于劳动密集型技术，因此，不需要占用过多资本，比较适合小型企业，利于就业。 中间技术比传统技术的生产率要高得多，与资本高度密集的现代工业技术相比，又要便宜得多。 中间技术适合发展中国家的环境，在应用、管理和维修方面的问题都容易解决。 因此，它是一种适合于在贫穷落后的发展中国家普遍

44、推广的技术。,第五节 适用技术理论,鉴于中间技术存在理论缺陷，印度经济学家雷迪提出“适用技术论” 。该理论认为，技术是在一个国家社会体系、价值体系、技术体系与自认条件的相互关系中产生转移并被加以利用的，因此，所引进的技术应该能够适应各种社会条件并能以正确的方式来满足社会有效需求。因此，发展中国家引进技术应该从本国的国情出发，选择最适合本国发展水平的技术。,适用技术选择的目标, 环境目标。适用技术应该能够节约能源，循环使用各种材料，实现资源的最佳配置，减少环境污染，保护生态环境。 社会目标。适用技术应该最大限度地满足人类的基本需要，提供富有创造性和引人入胜的工作，能与发展中国家的传统文化相交融，促进社会和睦并赋予群众较大的自主权。 经济目标。适用技术应该能够克服经济发展的非均衡因素，广泛提供就业机会，采用地方资源并生产地方消费品，分散经营。,案例研究,概况二战后60年代，日本政府把“大量引进技术”作为国策，从根本上扭转了战后初期的科技落后局面； 6070年代，继续引进技术，注意消化和吸收； 70年代以后，世界经济形势从国际资本的竞争发展到技术竞争，促使日本开始重视自主开发技术和独立研究；自此日本又出现了新的发展模式：技术革新国外推广应用技术输出。,