1、项目 1 前 期 管 理情景 1 项目前期策划能力目标：通过本章的学习，使学生能够完成项目前期策划的各项工作，编制项目前期策划文件。学习目标：1. 了解项目前期策划内容。2. 明确项目建议书、可行性研究和项目评价等工作内容。3. 深刻理解项目前期策划对于项目成功运作的重要性。项目前期策划是指从项目构思到项目批准正式立项的前期策划阶段，是项目的孕育阶段，对工程的整个寿命期，甚至对整个上层系统有着决定性的影响，所以项目管理者特别是上层决策者应重视该阶段的工作。工程项目前期策划的主要任务是寻找项目机会、确立项目目标，并对项目进行详细的技术、经济论证，使整个项目建立在可靠、坚实和优化的基础之上，具体流
2、程如图 1-1 所示。项目前期策划对工程寿命期的影响最大，稍有失误就会造成不可挽回的损失，甚至会导致项目失败。项目前期策划阶段的失误，常常会造成如下后果：(1) 工程建设完成后无法正常运行，达不到使用效果；(2) 虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能被社会所接受；(3) 运行费用高，效益低，缺乏竞争力；(4) 项目目标在工程建设过程中不断变动，造成超投资、超工期等现象。工程项目前期管理是指对前期策划的各项任务进行管理，主要内容是严格按照基本建设程序，使建设项目的决策建立在充分调查研究、认真分析论证的基础之上，努力做到技术上先进、经济上合理、投资效益显著，并在项目开始之前落实各项建设条
3、件和协作配合条件，做好施工准备，使工程建设施工能够顺利进行，从而保证项目建设完成之后，能够及时正常投入使用，达到预期目的，发挥投资效益。建设工程项目前期策划 .mp42建设工程项目管理情景 1 项目前期策划3图 1-1 项目前期策划流程做好工程项目前期管理有十分重要的意义。首先，决策不仅关系到项目能否存在和成立，而且关系到项目最终的经济效益。如果决策失误，对建设项目而言将是灾难性的，一旦付诸实施，造成的经济损失很可能是巨大的，而且往往是不可挽回的。其次，工程项目前期管理对于整个建设项目经济性的影响是最大的。决策阶段对项目经济性的影响是根本的，相关性高达 95%100% ；设计阶段对项目经济性的
4、影响也是很明显的，相关性约为 70%80%；项目一旦进入施工阶段，对项目经济性的影响将会明显降低，而且这种影响会随着施工的进行越来越弱。另外，工程项目前期管理的准备工作为以后阶段的工作奠定了基础，会直接影响整个建设过程能否顺利进行，也是发挥项目投资效益的保证。任务 1.1 项 目 构 思训练目标：分析项目构思内容。项目构思是对项目机会的寻求，它产生于为了解决上层系统(如国家、地方、企业、部门)对问题的期望，或为了满足上层系统的需要，或为了实现上层组织的战略目标和计划等。项目最初都是项目策划者从其经营、生产、生活的实际需要出发，以国家及地方法律法规和有关政策方针为依据，根据国际和国内的经济、社会
5、发展状况和近远期规划、预测结果提出的。因此，项目构思策划必须以国家及地方法律法规和有关政策方针为依据，并结合国际和国内的经济、社会发展变化和实际的建设条件进行。4建设工程项目管理1.1.1 项目构思过程令客户满意的项目构思是一个逐渐发展递进的过程，要经过准备、酝酿和调整完善三个阶段。1. 准备阶段此阶段进行项目构思的各种准备工作，包括如下一些具体工作和内容：(1) 明确拟定构思项目的性质和范围。(2) 调查研究、收集资料和信息。(3) 进行资料、信息的初步整理，去伪存真，去粗取精。(4) 研究资料和信息，通过分类、组合、演绎、归纳、分析等多种方法，从所获取的资料和信息中挖掘有用的信息或资源。2
6、. 酝酿阶段1) 意识潜伏把所拥有的资料和信息与所要构思的项目联系起来，经过全面、系统的反复思考，进行比较分析。2) 创意创意是项目构思者有意识活动中逻辑思维和非逻辑思维结合的一种结果。在这一环节某些细节还不是十分清晰，或只是稍纵即逝的一个闪念，不易被人的意识所捕获。3) 构思诞生构思是经过多次多方面创意的出现和反复的思考，形成项目的初步轮廓，并用语言、文字、图形等可记录的方式记录并明确地表现出来。3. 调整完善阶段此阶段，将项目构思细化成具体可操作的项目方案。在细化过程中，如发现有不完善或不合理之处，应立即进行修正、改进和完善。至此，整个项目构思得以定型。项目构思的以上三个阶段，体现出了项目
7、方案渐进发展的过程，只有每一个阶段、每一个步骤的工作都做得扎实了，才能达到理想的目标。1.1.2 项目构思内容(1) 项目投资背景及意义。(2) 项目投资方向和目标。(3) 项目投资功能及价值。(4) 项目的市场前景及开发潜力。(5) 项目建设环境和辅助配套条件。(6) 项目的成本及资源约束。(7) 项目所涉及的技术及工艺。(8) 项目资金的筹措及调配计划。情景 1 项目前期策划5(9) 项目运营后预期的经济效益。(10) 项目运营后社会、经济、环境的整体效益。(11) 项目投资的风险及化解方法。(12) 项目的实施及管理。任务 1.2 环 境 调 查训练目标：开展环境调查。环境调查是为项目的
8、目标设计、可行性研究、决策、设计、计划提供服务的。环境调查是在项目构思的基础上对环境系统状况进行调查、分析、评价，是目标设计的基础和前导工作。工程实践证明，正确的目标设计和决策需要熟悉环境并掌握大量的信息。1.2.1 环境调查内容1. 项目相关者(1) 项目产品的用户需求、购买力、市场行为等。(2) 项目所属企业状况，包括组织体系、组织文化、能力、战略、存在的问题、对项目的要求、基本方针和政策等。(3) 合资者的能力、基本状况、战略、对项目的需求等。(4) 工程承包企业和供应商的基本情况、技术能力、组织能力。(5) 主要竞争对手的基本情况。(6) 周边组织(如居民、社团)对项目的需求、态度，对
9、项目的支持或可能存在的障碍等。2. 社会政治环境(1) 政治局面的稳定性，有无社会动乱、政权变更、种族矛盾和冲突，有无宗教、文化、社会集团利益的冲突。(2) 政府对本项目提供的服务及办事效率。(3) 与项目有关的政策，如对项目有制约的政策，或向项目倾斜的政策。(4) 国际政治环境，对国际工程项目，相应的国际、国家、地区和当地的政治状况。3. 社会经济环境(1) 社会的发展状况。国家(地区)所处的发展阶段和发展水平。(2) 国民经济计划安排。国家经济格局，国家重点投资发展的工程领域和地区等。(3) 国家的财政状况，赤字和通货膨胀情况。(4) 国家及社会建设的资金来源，银行的货币供应能力和政策。(
10、5) 市场情况。 拟建工程所提供的服务或产品的市场需求、市场容量、现有的和潜在的市场、市6建设工程项目管理场的开发状况等。 当地建筑市场情况，如竞争的激烈程度、当地建筑企业的专业配套情况，建材、结构件和设备的生产、供应及价格等。 劳动力供应状况以及价格，技术熟练程度、技术水平、工作能力和效率、工程技术教育和职业教育情况等。 城市建设水平，基础设施、能源、交通、通信、生活设施的状况及价格。 物价指数，包括全社会的物价指数、部门产品和专门产品的物价指数。4. 法律环境工程的建设和运行受工程所在地法律的制约和保护。(1) 法制是否健全，执法的严肃性，项目相关者能否得到法律的有效保护等。(2) 与项目
11、有关的各项法律和法规的主要内容，如合同法、建筑法、劳动保护法、税法、环境保护法、外汇管制法等。(3) 与本项目有关的税收、土地政策、货币政策等。5. 自然条件(1) 可以供工程项目使用的各种自然资源的蕴藏情况。(2) 对工程有影响的自然地理状况，如地下水位、流速、地质情况、滑坡、泥石流等。(3) 气候情况，如年平均气温、最高气温、最低气温、风向及风力、雨雪量及持续时间等。6. 技术因素与工程项目相关的技术标准、规范、技术能力，解决工程施工和运行过程中技术方面问题的能力。7. 项目周围基础设施、场地交通运输、通信状况(1) 场地周围的生活及配套设施，如粮油、副食品供应，文化娱乐，医疗卫生条件。(
12、2) 现场及周围可供使用的临时设施。(3) 现场周围公用事业状况，如水、电的供应能力，给水条件及排水条件，后勤保障。(4) 通往现场的运输状况，如公路、铁路、水路、航空条件、承运能力和价格。(5) 各种通信条件、能力及价格。(6) 项目所需要的各种资源的可获得条件和限制。8. 其他方面项目所在地的人口数量、文化素质、教育、道德、种族、宗教、价值取向、习惯、风俗和禁忌等。9. 同类工程的资料如相似工程的工期、成本、效率、存在的问题、经验和教训。情景 1 项目前期策划71.2.2 环境调查方法1. 新闻媒介如通过报纸、杂志、专业文章、电视和新闻发布会调查。2. 专业渠道如通过学会、商会、研究会的资
13、料调查或委托咨询公司做专题调查。3. 派人实地考察、调查如派专人到工程所在地进行实地考察、调查。4. 通过业务代理人调查如公司在工程所在地有业务代理人，则可以通过业务代理人进行实地调查。5. 向侨胞、同行、合作者、朋友调查如工程规模较小或者工程项目在国外，考虑成本问题，也可以通过侨胞、同行、合作者、朋友进行调查。6. 专家调查法如采用德尔菲法，通过专家小组或专家调查表调查。7. 直接询问如市场价格信息可以直接向供应商、分包商询价等。任务 1.3 设立项目目标训练目标：设立项目目标。工程项目的目标系统必须具有完备性和协调性，拥有最佳结构，通常可分为如下 3 个层次，即系统目标、子目标、可执行目标
14、，如图 1-2 所示。图 1-2 项目目标系统8建设工程项目管理1.3.1 系统目标系统目标对整个工程项目具有普遍的适用性和影响。可分为如下几类。1. 功能目标工程建成后所达到的总体功能。2. 技术目标工程总体技术标准的要求和限定。3. 经济目标如总投资、投资回报率等。4. 社会目标如对国家、地区的发展，其他产业的影响等。5. 生态目标如环境目标、对污染的治理程度等。1.3.2 子目标子目标通常由系统目标分解得到，如生态目标可分解为废水、废气、废渣的排放标准。1.3.3 可执行目标可执行目标应可量化，可以转变为与实施相关的任务。如为达到废水排放标准所应具备的技术等均属于可执行目标。任务 1.4
15、 设定项目总体方案训练目标：编制项目总体方案。在可行性研究之前必须提出实现项目总目标与总体功能要求的总体方案，用来作为可行性研究的依据，可行性研究中必须提出若干备选方案，方案的选择在可行性研究中进行。总体方案包括：(1) 项目产品或服务的市场定位。(2) 工程总的功能定位和主要部分的功能分解、总的产品技术方案。(3) 建筑总面积、工程总布局、总体建设方案、实施阶段划分。(4) 总的融资方案、设计、实施、运行方面的组织策略。(5) 工程经济、安全、高效运行的条件和过程，建设和运行中的环境保护和工作保护情景 1 项目前期策划9方案等。10建设工程项目管理任务 1.5 项 目 审 查训练目标：开展项
16、目审查。项目一般由未直接参加目标设计，与项目没有直接利害关系，但又对上层系统有深入了解的人员进行审查，提出书面审查报告。审查的主要内容是风险评价、目标决策、目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。而具体的方案论证和评价在可行性研究中进行，审查后由权力部门批准是否进行可行性研究。任务 1.6 编制项目建议书训练目标：编制项目建议书。项目建议书是各地区、各部门、各建设单位根据国民经济和社会发展长远规划、行业规划、地区规划的要求，结合各项资源条件，适应市场经济的要求提出的具体项目建设的轮廓设想和建议的书面文件。项目建议书编制前要向当地规划局提出申请，取得建设项目选址地形图(城近郊为 12000
17、；远郊区县为 11000) ，标明建设项目占地范围和占地范围内及附近地区地上建筑物现状。项目建议书经主管机关审查、平衡、筛选、批准后，即列入前期工作计划。项目建议书编制的主要内容有：(1) 项目名称、承办单位、项目负责人。(2) 项目提出的目的、必要性和依据。(3) 项目产品方案、市场需求、拟建规模、建设地点的初步设想。(4) 资源情况、建设条件、协作关系和引进技术的可能性及引进方式。(5) 投资估算和资金筹措方案及偿还能力预计。(6) 项目建设进度安排。(7) 项目投资的经济效益和社会效益的初步估计。任务 1.7 实施可行性研究训练目标：编制可行性研究报告。可行性研究是从市场、技术、法律、政
18、策、经济、财力、环境等各方面对项目进行全面的策划和论证。具体工作程序如下。情景 1 项目前期策划111. 筹划准备在项目建议书批准后，建设单位即可委托工程咨询机构对拟建项目进行可行性研究。双方签订合同协议，明确规定可行性研究的工作范围、目标意图、前提条件、进度安排、费用支付方法及协作方式等内容。可行性研究承担单位在接受委托时，需获得项目建议书、有关项目背景资料和指示文件，摸清委托者的意图、目标和要求，收集有关的基础资料、基本参数等基准依据。2. 调查研究调查研究的内容包括投资项目的各个方面，如市场需求与市场机会、产品选择、需要量、价格与市场竞争；工艺技术路线与设备选择；原材料、能源动力供应与运
19、输；建厂地区、地点、厂址的选择；建设条件与生产条件等。每个方面都要作深入调查，全面地收集资料，并进行详细的分析评价。3. 方案选择和优化将项目各方面的情况，综合研究设计出几种可供选择的方案，将定性分析与定量分析相结合对备选方案进行详细讨论、比较，论证技术上的可行性，确定产品方案、生产规模、工艺流程、设备选型、组织机构和人员配备等，最后推荐一个最佳方案或推荐少数优秀方案，提出各个方案的优缺点，供业主抉择。4. 财务分析和经济评价对选取的方案作更具体、更详细的编制，确定具体的范围，估算投资、经营成本和收益，做出项目的财务分析和经济评价。为了达到预期的目标，可行性研究必须论证选择的项目在技术上是可行
20、的，建设条件是能实现的，资金是能筹措到的，财务和经济分析说明项目是可以接受的以及项目能承受的风险的大小。5. 编制可行性研究报告在进行了技术、经济论证后，证明了项目建设的必要性、技术上的可行性和经济上的合理性，即可编制详尽的可行性研究报告。对于可行性研究报告的编制内容，不同的工程项目，可行性研究的侧重点不同，可行性研究报告的结构会有很大的差别。可行性研究报告通常包括以下基本内容：(1) 总论，包括项目背景、项目概况、项目启动过程、已完成的调查和研究工作的成果、项目实施要点、问题与建议。(2) 市场研究与分析，即市场形势和特点、市场需求与预测。(3) 建设方案设想，即项目选址及建设规模的理由和依
21、据。(4) 项目所需资源及原材料的投入，即原材料的种类、数量、质量标准和水、电、气等资源的需求及可行的供应方式和条件。(5) 工程项目设计方案，即项目的组成部分及其布局多方案比较、环境保护、综合利用和“三废”处理、公共设施及绿化建议。(6) 运行管理方案，即项目建成投产运行后的管理体制、机构设置及所需人员和费用的估算。12建设工程项目管理(7) 项目实施计划，即项目从规划至投产运行全过程的计划安排，项目实施计划中会附上横道图或网络图。6. 可行性研究报告的审批根据规定，大、中型项目的可行性报告，由各主管部门，各省、市、自治区或全国性专业公司负责预审，报国家发改委审批或由国家发改委委托有关单位审
22、批；重大或特殊项目的可行性研究报告，由国家发改委会同有关部门预审，报国务院审批；小型项目的可行性研究报告按隶属关系，由各主管部门，各省、市、自治区或全国性专业公司负责审批。任务 1.8 项目评价与决策训练目标：实施项目评价。项目评价是对可行性研究报告的全面评价，有时还包括对项目前期策划工作过程的评价。项目评价是项目决策的依据，对立项后筹措资金、设计和计划以及防范风险有着重要的作用。项目评价主要围绕市场需求、工程技术、经济、生态、社会等方面，对拟实施项目在技术上的先进性、可行性，在经济上的合理性和盈利状况以及实施上的可能性和风险可控性进行 全 面 科 学 的 综 合 分 析 。 评 价 内 容
23、通 常 与 可 行 性 研 究 内 容 相 对 应 。(1) 市场评价(即市场前景)。(2) 项目与企业概况评价。(3) 产品结构、工艺方案、技术和设备方案、生产规模(或生产能力) 评价。(4) 工程建设的必要性、工程建设规模和工程标准评价。(5) 项目需要资源、原材料、燃料及公用设施条件评价。(6) 项目外部环境，如建厂条件和厂址方案及服务设施评价。(7) 项目实施进度、实施组织与经营管理评价。(8) 人力资源、劳动定员和人员培训计划评价。(9) 投资估算、现金流量及资金筹措评价。(10) 项目的财务效益评价。(11) 国民经济效益评价。(12) 社会效益评价。(13) 环境保护评价。(14
24、) 项目风险评价。(15) 其他。任务 1.9 编制项 目 任 务 书训练目标：编制项目任务书。情景 1 项目前期策划13根据可行性研究报告的内容，经过研究，选定方案之后即可编制项目任务书。任务书要对拟建项目的投资规模、工程内容、经济技术指标、质量要求、建设进度等做出规定，其主要内容有：(1) 项目建设的规模、生产方法及工艺路线等。(2) 资源、原材料、燃料动力、供水、运输、协作配套、公用设施的落实情况。(3) 建设条件，包括厂区布置和征地，交通运输，供水、电、气的现状及发展趋势。(4) 生产技术，包括生产工艺主要设备选型、建设标准及相应的技术指标。(5) 项目的主要单项工程、辅助工程及协作配
25、套工程的构成。(6) 环境保护措施方案。(7) 组织机构、劳动定员和人员培训。(8) 实施进度与建设工期。(9) 投资估算、资金筹措和财务分析。(10) 经济效益和社会效益。(11) 附件，包括可行性分析和论证资料、项目建议书批准文件等。本 章 小 结项目前期策划是指从项目构思到项目批准正式立项的前期策划阶段，是项目的孕育阶段，对工程的整个寿命期，甚至对整个上层系统有着决定性的影响。具体内容包括：项目构思、环境调查、设立项目目标、设立项目总体方案、项目审查、编制项目建议书、实施可行性研究、项目评价与决策、编制项目任务书。其中可行性研究是关键，其成果是可行性研究报告，是国家行政主管部门对项目审批的主要依据。实 训 题在某中外合资项目中参加的各方有如下目标因素。外商：投资回报率，增加其产品在中国市场的占有份额。当地政府：发展经济、吸引外资、增加就业、增加当地税收、改善地方的形象。法律：环境保护法要求的“三废”排放标准，税法、劳动法。中方企业：吸引外资，对老产品进行更新改造，提高产品的技术水平，增加产品的市场占有率、产品年产量，充分利用现有厂房、技术人员、工人和土地。分析：(1) 在上述目标因素中，哪些目标因素之间存在争执？(2) 哪些目标因素可以通过项目解决？哪些不能依靠项目解决？(3) 上述目标中哪些属于期望目标？哪些属于强制性目标？哪些属于定量目标？哪些属于定性目标？
