1、黄金交易从业水平考试 试题集 IV黄金交易从业水平考试 试题集 IV 一、单项选择 （50 题，每题 1 分）1 当出现某延期交收合约的持仓量水平超过交易所公布的合约持仓量风险水平，或出现市场过热状况时，交易所可以对连续持有时间超过交易所规定期限的部分或全部持仓加收（ ） 。A、超期费 B、延期补偿费 C、手续费 D、认证费2 目前，国内个人客户可在上海黄金交易所购买实物黄金的最小交易单位为（ ） 。A、50 克/手 B、100 克/手 C、1 克/手 D、10 克/手3 铂金的交割品种有（ ）种规格，最小出库量为（ ）公斤。A、7，4 B、7，3 C、8，4 D、8，34 无论是否交割或出库
2、， （ ）无法得到增值税发票。A、机构客户 B、个人客户、非一般增值税纳税人机构客户 C、金融机构 D、个人客户5 2013 年 5 月，上海黄金交易所增加周五夜间交易时段，周五的夜市与（ ）合并作为一个完整交易日。A、下一周的周一白天的交易 B、周四的白天的交易 C、独立作为一个交易时间段 D、周四的下午的交6 国内黄金市场对金店和银行出售金条收取（ ） 。A、印花税 B、增值税和消费税 C、消费税 D、增值税7 上海黄金交易所根据不同上市品种确定价格涨跌最大幅度，现货实盘交易为（ ） 。A、8% B、10% C、15% D、30%8 上海黄金交易所集合竞价时段为每个交易日的（ ）进行。黄金
3、交易从业水平考试 试题集 IVA、休市后 30 分钟 B、开盘前 15 分钟 C、开盘前 10 分钟 D、次日凌晨 2：30 分9 黄金交易的增值税票是在完成（ ）后，由（ ）开具的，白银交易的增值税票是在完成（ ）后，由（ ）开具的。A、出库，上海黄金交易所，交割，卖方 B、交割，上海黄金交易所，出库，卖方C、出库，卖方，交割，上海黄金交易所 D、出库，上海黄金交易所，出库，卖方10 资金清算环节中，以下说法正确的是（ ） 。A、交易所负责对会员和会员的客户清算B、银行负责对交易所会员和会员的客户的清算C、交易所负责对会员的清算，会员负责对其客户的清算D、银行负责对交易所会员的清算，交易所负
4、责对会员的客户的清算11 千足金的含金量实际为（ ） 。A、99.95% B、99.50% C、99.99% D、99.90%12 上海黄金交易所的资金清算原则为（ ） 。A、集中，净额，二级 B、集中，净额，分级 C、一对一清算 D、集中，净额，三级13 上海黄金交易所交易规定中，目前金融类会员对客户的黄金延期交易手续费最高不得超过（ ） 。A、万分之二 B、万分之三 C、万分之八 D、万分之五14 在 Au99.99 品种的竞价撮合过程中，如果最高的买入价 241.4/克，最低的卖出价为 241.32 元/克，前一日为 241.32 元/克，则这笔报单能成交吗，如果能成交，成交价是（ ）
5、。A、无法成交 B、能成交，241.32 元/克 C、能成交，241.30 元/克 D、能成交，241.40 元/克15 上海黄金交易所对现货实盘交易采用（ ）清算制度进行清算。A、钱货两讫 B、当日无负债 C、交易保证金 D、集中、净额、分级16 在 Au（T+D）交易中，交易所对会员收取保证金按照（ ）进行收取。黄金交易从业水平考试 试题集 IVA、净持仓 B、单边最大持仓 C、总持仓 D、单边最小持仓17 白银交易所在卖方会员完成交收后，冻结部分货款，卖方会员未交付增值税专用发票的，视为违约，处以（ ）的罚款。A、10% B、15% C、20% D25%18 Ag99.9 和 Ag99.
6、99 成交当日的（ ） ，必须在（ ）日终清算前进行实物交割。A、单边最小持仓，T+1 B、单边最大持仓，T+2 C、净持仓，T+1 D、净持仓，T+219 黄金交易所推出夜市交易后，一个交易日最多可跨越（ ）个自然日。A、3 B、4 C、5 D、620 延期交收交易的中立仓申报时间为（ ） 。A、14：3015：00 B、15：0015：30 C、15：3015：31 D、15：3115：4021 上海黄金交易所白银交易标价方法为（ ） ，人民币元以后保留（ ）小数。A、元/克，两位 B、元/克，一位 C、元/千克，零位 D、万元/千克，两位22 2013 年，我国首只黄金 ETF 上市，它
7、是将绝大部分基金财产投资于上海黄金交易所挂盘交易的黄金现货合约品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以（ ）进行黄金 ETF 的申购、赎回。A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约 B、在上海证券交易所使用黄金实物C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约 D、以上均不正确23 下面关于上海黄金交易所税收政策的说法错误的是（ ） 。A、上海黄金交易所铂金享受税收优惠政策B、交易所黄金交易的增值税实行即征即退政策，由交易所开专用税票。C、金融机构向社会公开销售实物黄金，免征增值税D、交易所的白银交易没有增值税的优惠政策黄金交易从业水平考试 试题集 IV24 白银现货
8、交易最小的提货单位为（ ） 。A、1 公斤 B、15 公斤 C、3 公斤 D、10 公斤25 会员自营保证金账户或代理保证金账户（ ）不足，并未能在规定时限内补足时，交易所有权对其持仓实行强行平仓。A、交易保证金 B、交易准备金 C、清算保证金 D、清算准备金26 2013 年，我国首只黄金 ETF 上市，它是将绝大部分基金财产投资于（ ）品种，并在证券交易所上市交易的开放式基金，某客户拥有金交所实物账户，可以进行黄金 ETF 的申购、赎回。A、在上海证券交易所使用黄金现货实盘合约 B、在上海证券交易所使用黄金实物C、在上海黄金交易所使用黄金现货实盘合约 D、以上均不正确27 上海黄金交易所白
9、银现货保证金交易，冻结（ ）的保证金。A、1 B、1.02 C、0.2 D、0.128 以下哪个合约是暂时并不向个人开放交易的挂牌合约：（ ）A、Au(t+d) B、Ag99.99 C、Au99.99 D、Au100g29 会员盈利的资金，在清算的（ ）可提取。A、下一自然天 B、当天 C、下一交易日的开始前 D、下一交易日的 15：30 后30 以下哪个不是交易所清算部的职责（ ）A、控制清算风险 B、负责管理会员交易资金 C、编制客户的资金清算表 D、办理资金清算业务31 以下对于黄金的税收政策，错误的是（ ）A、对非标准黄金免税；黄金生产和经营单位销售非标准黄金和黄金矿砂，免征增值税B、
10、进口环节免税；进口黄金和黄金矿砂免征进口环节增值税C、场内交易免税；会员或客户通过交易所销售标准黄金，免征增值税D、税票；发生实物交割的，由卖方开增值税专用发票32 通过交易所交易标准黄金，未发生实物交割的， （ ）向交易所开具普通发票并取得交易所开具的（ 黄金交易从业水平考试 试题集 IV） ，免征增值税。A、卖方，结算发票 B、卖方，抵扣发票 C、买方，结算发票 D、买方，抵扣发票33 Ag99.99 和 Ag(T+D)银锭交割实物存取地区为（ ） 。A、北京 B、上海 C、深圳 D、广州34 二次清算分为入库清算及出库清算两种，入库清算顺序为：（ ） 。A、现货实盘交易、现货即期交易、现
11、货延期交收交易B、现货延期交收交易、现货实盘交易、现货即期交易C、现货即期交易、现货实盘交易、现货延期交收交易D、现货实盘交易、现货延期交收交易、现货即期交易35 提取金条方提出质量异议，须提供交易结算凭证、金条质量证明书。客户由（ ）提出。A、会员代理电话 B、银行代理邮件 C、会员代理书面 D、银行代理书面36 增值税最终由（ ）承担。A、生产者 B、加工者 C、销售者 D、消费者37 现货实盘交易的开盘价，是什么时候产生的。 （ ）A、当天第一笔成交价 B、集合竞价时 C、交易所确定 D、根据上一交易日结算价38 对于白银现货即期交易品种，交易所成交日为 T+0 日，实物交割时间为 T+
12、2 日，交易所日终清算时，实物交割量为成交日的（ ） 。A、总买卖量 B、净买卖量 C、总买卖量-净买卖量 D、净买卖量-总买卖量39 黄金价格与美元价格指数走势的关系是（ ） 。A、正相关 B、负相关 C、大多数情况下负相关 D、大多数情况下正相关40 Pt99.95 的交割品种中，没有（ ）重量。A、0.1kg B、0.5kg C、1kg D、5kg黄金交易从业水平考试 试题集 IV41 下列不属于目前银行黄金询价业务的交易规则（ ） 。A、交易品种 AUX.CNY B、交易品种 AUY.CNY C、撮合交易 D、做市商交易42 标准重量 15 千克、成色不低于 99.9%的银锭，针对挂牌
13、的（ ） 。A、Ag99.9 B、Ag99.99 C、Ag(T+D)43 铂金买入货权的仓储费为（ ） 。A、0.3 元/千克*天 B、0.6 元/千克*天 C、1.8 元/千克*天 D、0.011 元/千克*天44 目前，上海黄金交易所交易商品没有（ ） 。A、黄金 B、白银 C、铂金 D、钯金45 Ag99.9/Ag99.99 合约成交后不能转让和取消，以成交当日为 T+0 日， （ ）日完成实物交割。A、T+0 B、T+1 C、T+2 D、T+346 清算制度中， “集中”指交易所对（ ）统一办理资金清算和划付。A、机构客户 B、个人客户 C、会员 D、会员及客户47 报价在（ ）个交易
14、日内有效，报价尚未成交前可以在集合竞价申报阶段或连续交易时段进行撤单。A、1 B、2 C、3 D、448 关于结算价和收盘价，以下说法正确的是（ ） 。A、结算价一般高于收盘价 B、收盘价为当天最后 5 笔成交价的加权平均价C、收盘价是现货延期交易计算涨跌幅的价格基础 D、结算价是现货实盘交易计算涨跌幅的价格基础49 目前我国黄金储备占外汇储备比例大约是（ ） 。A、1.10% B、2% C、5% D、0.50%黄金交易从业水平考试 试题集 IV50 在的关于促进黄金市场发展的若干意见中 ，不属于我国进行黄金投资交易的合法渠道有（ ） 。A、商业银行 B、上海黄金交易所 C、上海期货交易所 D
15、、天津贵金属交易所二、多项选择 （25 题，每题 2 分）1 下列说法正确的有（ ） 。A、产用金企业不通过黄金交易所，双方直接购销黄金享受增值税减免政策B、交易所资金清算到会员，实物负责到客户C、黄金一旦提货出库，就不能再入库D、黄金的运保费用目前为 0.06 元/克2 黄金交易重量规格为（ ）的金条、12.5 千克的金条、金锭和法定金币。A、50 克 B、100 克 C、1000 克 D、3000 克3 上海黄金交易所个人客户提交开户申请的步骤（ ）A、个人投资者开户需要提供有效身份证明。港澳台同胞以及外籍人士提供有效身份证明（如护照）复印件；B、完整填写上海黄金交易所开户登记表 ；C、签
16、订委托代理交易协议书及所有附属文件；D、客户代码申请完毕，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易。4 上海黄金交易所机构客户提交开户申请的步骤（ ）A、机构的营业执照、组织机构代码证、税务登记证以及一般纳税人证明的复印件；B、完整填写上海黄金交易所开户登记表 ；C、签订委托代理交易协议书及所有附属文件，开户保证金入账；D、客户代码申请完毕，交易资金进入指定代理交易专用账户后（应在黄金交易所代理账户打入交易保证金最低人民币一万元） ，经上海黄金交易所审批备案，交易所生成客户交易代码，开户完成。客户即可以进行自助或委托交易；黄金交易从业水平考试 试
17、题集 IV5 黄金从业人员的职业道德规范包括（ ）A、不能盲目营销，从而增加客户投资风险B、不承诺盈利，不共担风险，不代客操盘，切忌说满话、说大话C、当出现突发事件、重大事件引起金价剧烈波动时，应该第一时间掌握并告知客户；对于反向持仓的客户及时提醒，高度注意风险控制；D、重大事件前、节假日前维持谨慎，适当控制仓位；建议客户轻仓、追仓、调仓；不要重仓、满仓，戒贪戒赌；6 上海金与伦敦金的关系（ ）A、上海金与伦敦金将分别反映两个地区、两个市场不同的供需状况，以供具有不同需求的投资者参考和使用；B、上海金与伦敦金的非排斥性、非替代性的关系；C、二者在全球黄金市场中相互补充、共同发展；D、是竞争关系
18、7 上海金初始价的形成方式（ ）A、在满足条件的参考价中去除最高价和最低价后的算术平均；B、若不满足条件则取提供参考价时段 Au9999 合约市场成交的算术平均价格；C、若 Au9999 合约市场无成交，则取上一场的基准价；D、定价主席确定8 对于 SHAU 与 Au9999 产品的关系及主要区别说法正确的是（ ）A、交易模式：SHAU 为区间交易，形成时点价格；Au9999 为不间断交易，形成不断地交易价格B、交易原则：SHAU“以价询量、量价平衡” ；Au9999“价格优先、时间优先”C、交易单位：SHAU 为 1 千克/手；Au9999 为 10 克/手D、参与者：SHAU 为有意愿申请
19、参与上海金集中定价交易的会员和客户，需向交易所提出申请，并通过交易所的相关审核；Au9999 为所有交易所会员和客户。9 上海黄金交易所的成立标志着中国黄金的市场化进程拉开序幕，是中国黄金市场建立的标志（ ） 。黄金交易从业水平考试 试题集 IVA、丰富和完善了中国金融市场体系 B、形成了市场化的黄金及衍生品定价机制C、拓宽了投资者投资产品和渠道 D、金融基础设施更为健全10 以下哪些属于我国金融市场的组成部分（ ） 。A、黄金市场 B、股票市场 C、期货和衍生品市场 D、货币市场和债券市场11 上海黄金交易所已建成由（ ）共同组成、融境内市场主板与境外国际市场与一体的多元化市场体系。A、竞价
20、市场 B、询价市场 C、租赁市场 D、质押市场12 竞价市场的主要参与者包括（ ） 。A、银行 B、个人 C、企业 D、各类交易平台13 询价市场是竞价市场的重要补充，由交易双方在电子平台上自行决定交易金额和数量，并通过交易所进 行清算完成交易。主要包括（ ）四类交易品种。A、即期 B、远期 C、掉期 D、期权14 上海黄金交易所的租借市场分为（ ） 。A、黄金租赁 B、黄金拆借 C、黄金询价 D、黄金自营15 上海黄金交易所的会员结构（ ） 。A、实行会员制组织形式B、会员包括国内会员和国际会员C、国内会员分为金融类会员、综合类会员、自营类会员和特别会员，会员席位可以转让D、国际会员分 A
21、类国际会员、B 类国际会员和特殊国际会员，会员席位不可转让，会员有权申请退会16 建国后我国白银市场的发展历程（ ） 。A、统销统购 B、加强生产 C、全面市场化 D、对外开放黄金交易从业水平考试 试题集 IV17 建国后我国黄金市场的发展分为哪些阶段（ ） 。A、全面管制 B、统购统配 C、全面市场化 D、加强生产18 黄金价格的影响因素有哪些（ ） 。A、供给与需求 B、美元汇率 C、通货膨胀与利率水平 D、石油价格及各国地缘政治局势19 国际黄金市场的形成和发展阶段（ ） 。A、第一阶段：皇权垄断时期（19 世纪以前）B、第二阶段：金本位时期（19 世纪初至 20 世纪 30 年代）C、
22、第三阶段：布雷顿森林体系时期（20 世纪 40 年代至 70 年代初）D、第四阶段：黄金非货币化时期（20 世纪 70 年代至今）20 黄金市场对金融市场的重要意义（ ） 。A、黄金市场是重要的投融资市场，黄金投资已成为投资者投资组合中的一个重要组成部分B、黄金市场具有套期保值功能，增加了投资者转移风险的能力C、黄金市场具有资产证券化的功能，商业银行纸黄金、黄金 ETF 等 产品将黄金证券化，使得投资者投资更加便利。D、黄金储备是国家外汇储备的重要组成部分黄金交易从业水平考试 试题集 IV三、判断题 （20 题，每题 0.5 分）1 会员须在交易所指定的结算银行分别开立自营和代理专用账户进行资
23、金结算，代理客户资金应存入代理专用账户。 （ ）2 代理专用账户的资金属于会员所有。 （ ）3 结算银行是指交易所指定、协助交易所办理交易资金清算业务的商业银行。 （ ）4 实物交易费用包含手续费、延期费、仓储费、运保费等。 （ ）5 二次清算是指会员入库（出库） ，实物与实际交易标地的区别而产生的费用。 （ ）6 二次清算的顺序：直接从会员保证金账户中扣除；保证金账户余额不足，如会员发生卖出交易，从货款中扣除；交易所发送催款通知，会员在收到通知后一个工作日内付款。 （ ）7 交易结束后，对会员的收付货款、以上的费用进行轧差，计算出会员当日是应收还是应付，增减会员保证金余额，这个过程就是 T+
24、0 清算。 （ ）8 交易的下一营业日，会员可将其保证金账户的余额划转至其在清算银行的账户，这个过程就是 T+1 结算。 （ ）9 会员不能利用同一个银行多账户向交易所划转资金。 （ ）10 会员保证金账户是交易所为会员计算利息的基础。 （ ）11 交易所资金清算银行有：工商银行、建设银行、上海银行、中国银行等多家商业银行。 （ ）12 黄金生产和经营单位销售标准黄金和黄金矿砂，免收增值税。 （ ）13 标准黄金有 5 种规格：50g，100g，200g，1kg，3kg。 （ ）14 标准黄金有 4 种成色：au9999，au9995，au999，au995。 （ ）15 白银的开票顺序：买方
25、客户或会员卖方客户或会员。 （ ）16 白银交易不开具结算发票，会员或客户的开仓和平仓交易，以系统提供的交易结算单为会计核算凭证。（ ）黄金交易从业水平考试 试题集 IV17 为加强交易风险管理，规范交易行为，维护交易当事人的合法权益，保证上海黄金交易所的正常进行，交易所实行保证金制度。 （ ）18 当连续出现涨跌停板时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。 （ ）19 当遇国家法定长假时，交易所不可调整交易保证金水平。 （ ）20 当连续数个交易日的累计涨跌幅达到规定水平时，交易所可以根据市场风险调整交易保证金水平。 （ ）黄金交易从业水平考试 试题集 IV 答案对照单选1 A2 D3
26、 B4 B5 A6 D7 D8 C9 A10 C11 D12 B13 C14 B15 A16 C17 C18 D19 B20 D21 C22 C23 C24 B25 D26 C27 C28 B29 D30 C31 D32 A33 B34 A35 C36 D37 A38 B39 C40 A41 C42 A43 B44 D45 C46 C47 A48 B49 B50 D多选1 BC2 AB3 ABCD4 ABCD5 ABCD6 ABC7 ABC8 ABCD9 ABCD10 ABCD11 ABCD12 ABC13 ABCD14 AB15 ABCD16 ABC17 ABC18 ABCD19 ABCD20 ABCD判断1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
