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企业合规管理.pdf

上传人:weiwoduzun 文档编号:5388712 上传时间:2019-02-27 格式:PDF 页数:4 大小:79.37KB
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1、 讲 义 大 纲 第一讲 合规概述 (一) 合规及相关概念的理解 (二) 合规的源起与现状 (三) 合规风险与法律风险、操作风险 第二讲 合规管理概述 ( 一 ) 合规管理概念与特征 (二) 合规管理在国内现状 (三) 合规管理与全面风险管理 (四) 合规管理与内部控制 (五) 合规管理与公司治理 (六) 合规管理与内部审计 第三讲 合规管理的组织体系 第 1 节 合规管理体系 (一) 董事会和管理层的监督管理 (二) 合规管理计划 ( 三 ) 合规管理审计 第 2 节 合规部门 一、合规管理部门组织形式 二、合规管理部门的基本职责 三、 合规部门的职能 第四讲 合规管理流程 第 1 节 合规

2、风险识别和评估 一、概念与作用 二、合规风险识别和评估的步骤与方法 第 2 节 合规管理风险的测试 1、概念与作用: 2、合规管理风险的测试流程 第 3 节 合规风险报告 一、概念 二、企业内部合规报告职责 (一)董事会和高管层在合规风险报告方面的职责; (二)合规负责人和合规管理部门的合规风险报告职责 (三)业务部门或其他职能部门的合规风险报告职责 (四 )企业员工的合规风险报告职责 第五讲 合规管理的保障机制 第 1 节 合规管理绩效考核与问责 (一)、概述: (二)当前企业合规管理绩效考核与问责存在的问题 (三)如何改善合规管理绩效与问责制度 第 2 节 诚信举报机制 (一)诚信举报机制

3、的内涵及起源 (二)诚信举报机制的原理 (三)诚信举报机制的内在要素 (四)企业建立诚信举报机制面临的挑战及建议 第 3 节 合规培训与教育 (一) 概述 (二) 当前企业 合 规教育与培训存在的问题 (三) 建立合规教育培训的长效机制 第六讲 合规文化建设 第 1 节 合规文化建设的意义 ( 一)合规文化的概述及点 (二)建设合规文化的必要性 第 2 节 培育合规文化应处理好 三个关系 (一 ) “四个责任体系”与三个关系 (二)处理好 企业 与社会的关系 (三)处理好 企业 与员工的关系 (四)处理好员工与员工的关系 第 3 节 合规文化的实现 (一)树立“合规从高层做起”的理念 (二)树立“合规创造价值”的理念 (三)树立“合规人人有责”的理念 (四)倡导合规部门与其他部门展开良好合作 (五)构建科学的激励约束机制 (六)加强案防教育和业务培训

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