1、1凡口矿安全标准化系统内部审核表序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录1 安 全生 产方 针与 目标 保 存 国 家 和 各 级 政 府 有 关 安 全 生 产 的方 针 政 策 的 执 行 情 况 记 录 。 组 织 贯 彻 落 实 本 企 业 安 全 生 产 方 针 目标 和 管 理 制 度 ， 并 保 存 1号 文 及 会 议 记 录 。 将 本 企 业 安 全 生 产 方 针 与 目 标 传 达 到本 部 门 每 一 个 员 工 。 所 有 员 工 能 回 答 本 企 业 安 全 生 产 方 针 、目 标 及 安 全 标 准 化 系 统 相 关 内 容 。 保 存 年
2、度 各 工 区 （ 队 ） 、 段 安 全 指 标 考核 表 。2 安 全生 产法 律法 规与 其他 要求 对 获 取 的 与 本 单 位 有 关 的 法 律 法 规 、行 业 规 范 及 时 传 达 至 本 单 位 员 工 ， 保 存传 达 记 录 。 整 理 保 存 获 取 的 与 本 企 业 有 关 的 安 全生 产 法 律 法 规 文 本 及 各 项 规 章 制 度 ， 并列 出 适 用 法 律 法 规 与 其 他 要 求 清 单 。 组 织 贯 彻 、 传 达 有 关 安 全 生 产 法 律 法规 ， 结 合 实 际 制 定 或 修 订 相 关 的 规 章 制度 ， 并 保 存 记
3、录 。 每 年 3月 份 制 定 本 企 业 年 度 安 全 生 产 法律 法 规 、 规 章 制 度 意 识 提 升 计 划 。 落 实员 工 安 全 生 产 法 律 法 规 意 识 调 查 ， 对 提升 计 划 进 行 跟 踪 。 保 存 法 律 法 规 意 识 调查 报 告 。3 安 全生 产组 织保 障安 全 生 产 责 任 制 管 理 每 年 对 安 全 生 产 责 任 制 更 新 一 次 并 保存 更 新 记 录 。 每 年 组 织 一 次 各 级 安 全 生 产 责 任 制 的考 试 并 保 存 考 试 成 绩 。 保 存 安 全 生 产 责 任 制 考 评 记 录 。 各 级
4、第 一 行 政 责 任 人 应 参 与 下 列 安 全生 产 活 动 ： 制 定 安 全 生 产 方 针 与 目 标 ； 车 间 、 工 区 （ 队 ） 每 月 召 开 的 安 全 生产 工 作 例 会 ； 在 日 常 会 议 讨 论 安 全 生 产 问 题 ； 与 员 工 一 起 讨 论 安 全 生 产 问 题 ； 至 少 每 3个 月 进 行 1次 安 全 生 产 巡 视 ； 参 与 安 全 生 产 检 查 ； 至 少 每 年 评 审 1次 标 准 化 系 统 ； 参 与 风 险 评 价 ； 参 与 标 准 化 系 统 评 价 ； 参 与 安 全 生 产 培 训 ； 认 可 安 全 生 产
5、 表 现 ；2序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录 参 与 安 全 生 产 事 故 、 事 件 调 查 。安 全 机 构 设 置 与 人 员 任 命 管 理 每 年 更 新 并 保 存 车 间 、 工 区 （ 队 ）、 段安 全 管 理 组 织 机 构 和 网 络 管 理 图 。 每 年 对 安 全 管 理 网 络 人 员 进 行 一 次 培训 和 考 核 ， 保 存 记 录 。 人 力 资 源 部 负 责 安 网 成 员 任 职 的 任 命 ，保 存 任 命 记 录 。 对 新 任 命 的 安 网 成 员 必 须 进 行 以 下 内容 的 培 训 ， 并 保 存 记 录 。
6、 金 属 非 金 属 矿 山 安 全 标 准 化 规 范 培训 ； 安 全 生 产 管 理 培 训 ； 标 准 化 系 统 评 价 培 训 ； 危 险 源 辨 识 和 风 险 评 价 培 训 ； 安 全 生 产 岗 位 职 责 培 训 ； 事 故 、 事 件 调 查 技 能 培 训 。员 工 参 与 对 员 工 拒 绝 的 安 全 生 产 事 项 进 行 公 正的 调 查 。 协 助 工 会 组 织 做 好 员 工 安 全 、 健 康 信息 和 建 议 的 收 集 及 反 馈 工 作 。 全 员 参 与 安 全 标 准 化 系 统 运 行 工 作 ，发 挥 员 工 在 风 险 评 价 、 变
7、化 管 理 的 评 审 、安 全 意 识 的 提 升 等 方 面 的 作 用 。文 件 和 资 料 控 制 管 理 每 年 组 织 一 次 安 全 标 准 化 系 统 文 件 的评 审 ， 及 时 修 订 和 废 除 ， 保 存 评 审 报 告 。 下 发 系 统 文 件 到 相 关 员 工 ， 保 存 系 统文 件 下 发 清 单 。 有 效 保 留 以 下 记 录 ：(1)管 理 评 审 报 告 ；(2)停 产 检 修 会 议 记 录 ；(3)风 险 评 价 信 息 ；(4)标 准 化 系 统 评 价 报 告 ；(5)事 故 调 查 报 告 ；(6)检 查 记 录 ；(7)职 业 卫 生
8、检 查 与 健 康 监 护 记 录 ；(8)安 全 生 产 会 议 记 录 ；(9)安 全 活 动 记 录 ；(10)法 定 检 测 记 录 ；(11)任 务 观 察 记 录 ；(12)许 可 文 件 ；(13)纠 正 与 预 防 行 动 记 录 ；(14)承 包 商 和 供 应 商 信 息 ； 3序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录(15)维 护 和 校 验 记 录 ；(16)技 术 资 料 、 图 纸 ；(17)危 险 作 业 审 批 记 录 ；(18)安 全 生 产 事 故 、 事 件 记 录 和 统 计 资 料 ；(19)历 年 粉 尘 合 格 率 统 计 ；(20)
9、作 业 环 境 监 测 资 料 ；(21)尾 矿 库 坝 管 理 监 测 等 相 关 安 全 资 料 ； (22)员 工 安 全 教 育 培 训 档 案 ； (23)反 映 安 全 生 产 有 保 存 价 值 的 各 种 文 字 、图 表 、 声 像 、 照 片 、 实 物 资 料 等 ； (24)安 全 生 产 检 查 记 录 及 隐 患 整 改 情 况 ；(25)事 故 应 急 救 援 预 案 ， 事 故 应 急 救 援 演练 及 实 施 记 录 ； (26)劳 动 防 护 用 品 发 放 标 准 及 更 改 记 录 。 必 须 制 定 以 下 管 理 制 度 ： 安 全 生 产 检 查
10、制 度 ； 安 全 教 育 培 训 制 度 ； 重 大 危 险 源 监 控 制 度 ； 重 大 隐 患 整 改 制 度 ； 危 险 物 品 和 物 料 管 理 制 度 ； 职 业 危 害 预 防 制 度 ； 特 种 作 业 管 理 与 审 批 制 度 ； 特 殊 工 种 管 理 制 度 ； 事 故 和 事 件 管 理 制 度 ； 设 备 和 设 施 安 全 管 理 制 度 ； 安 全 生 产 档 案 管 理 制 度 ； 安 全 生 产 奖 惩 制 度 。外 部 联 系 与 内 部 沟 通 制 度 及 时 收 集 和 处 理 安 全 合 理 化 建 议 ， 并保 存 记 录 。 保 存 传 达
11、上 级 领 导 和 上 级 部 门 以 及 地方 政 府 有 关 安 全 工 作 要 求 、 指 示 和 文 件记 录 。 及 时 获 取 、 传 达 矿 内 外 安 全 信 息 和 事故 案 例 ， 并 结 合 实 际 采 取 相 应 防 范 措 施 ，保 存 记 录 。 每 月 总 结 通 报 企 业 安 全 生 产 情 况 。 内 部 沟 通 方 式 在 各 级 生 产 安 排 、 班 前会 、 周 四 安 全 活 动 日 、 安 全 预 测 会 等 活动 中 实 施 ， 保 存 记 录 。4序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录系 统 管 理 评 审 每 年 组 织 对
12、 安 全 标 准 化 系 统 进 行 评 审 ，根 据 评 审 结 果 及 时 纠 正 不 符 合 项 ， 形 成 评审 报 告 。 安 全 标 准 化 系 统 评 审 包 括 以 下 内 容 ： 以 前 评 审 的 跟 踪 结 果 ； 影 响 标 准 化 系 统 的 变 化 ； 纠 正 与 预 防 措 施 制 定 及 实 施 有 效 性 ； 事 故 统 计 分 析 ； 员 工 和 相 关 方 抱 怨 ； 目 标 和 指 标 完 成 情 况 ； 标 准 化 系 统 覆 盖 范 围 的 充 分 性 ； 现 场 人 员 职 责 的 合 理 性 ； 实 施 标 准 化 系 统 的 资 源 （ 人 、
13、 财 、 物 、技 术 ） 的 保 障 情 况 。供 应 商 与 承 包 商 管 理 识 别 供 应 商 、 承 包 商 基 本 信 息 资 料 ，保 证 供 应 商 提 供 的 产 品 符 合 相 关 标 准 要求 、 承 包 商 具 备 资 质 要 求 ， 并 保 存 资 料 。 每 半 年 对 供 应 商 、 每 年 对 承 包 商 进 行评 价 分 析 ， 保 存 评 价 报 告 。 保 存 规 范 的 合 同 协 议 文 本 。 在 许 可 供 应 商 、 承 包 商 员 工 使 用 本 企业 设 备 设 施 前 ， 需 对 其 进 行 相 应 的 安 全知 识 培 训 ， 并 保
14、存 培 训 记 录 。 对 承 包 商 在 施 工 过 程 中 的 安 全 、 质 量 、进 度 监 督 是 否 到 位 。安 全 生 产 认 可 与 奖 励 管 理 每 月 对 单 位 、 个 人 执 行 标 准 化 系 统 的绩 效 进 行 认 可 ， 保 存 绩 效 奖 励 和 处 罚 记录 。 利 用 宣 传 栏 和 电 子 信 息 媒 介 展 示 安 全认 可 及 奖 励 信 息 。 安 全 认 可 与 奖 励 的 内 容 包 括 ： 安 全 风险 抵 押 、 优 秀 安 全 员 、 优 秀 班 组 长 、 安全 集 体 和 个 人 嘉 奖 、 干 部 绩 效 考 核 奖 励等 。工
15、 余 安 全 工 会 、 社 会 事 业 把 工 余 安 全 管 理 制 度 列 入 日 常 管 理 工 作 内 容 ， 对 出 现 的 问 题 、发 生 的 事 件 进 行 定 期 通 报 。 利 用 现 有 的 宣 传 媒 介 加 强 工 余 安 全 管理 制 度 的 宣 传 教 育 及 开 展 专 项 工 余 安全 培 训 ， 并 保 存 记 录 。 工 会 、 社 会 事 业 每 年 对 工 余 安 全 管 理制 度 进 行 一 次 评 审 和 修 订 。 编 制 了 工余 安 全 生 产 提 升 计 划 ， 并 有 工 余 安 全 培5序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况
16、记 录训 台 账 。 安 全 部 负 责 组 织 工 余 伤 害 事 故 的 调 查 分析 和 统 计 。危 险 源 辨 识 与 风 险 评 价 要 求 每 年 组 织 对 制 度 进 行 一 次 评 审 和 修 订 。 保 存 培 训 记 录 。 保 存 危 险 源 辨 识 与 风 险 评 价 结 果 ， 做 好日 常 安 全 标 准 化 系 统 信 息 化 平 台 的 管 理 工作 （ 电 子 文 档 ） 。4 风 险管 理风 险 评 价风 险 评 价 应 识 别 下 列 职 业 危 害 、 人 机 功 效及 影 响 并 将 其 纳 入 各 工 种 、 作 业 流 程 的 风险 评 价 中
17、 ， 包 含 以 下 内 容 （ 保 存 电 子 文 档 ）： 设 备 设 施 风 险 评 价 ： 采 购 ； 维 护 ； 检 查 ； 自 然 环 境 ； 运 输 物 料 特 性 ； 路 线 ； 时 间 性 。 工 程 地 质 风 险 评 价 ： 地 压 活 动 ； 结 构 面 ； 岩 柱 破 坏 ； 支 护 ； 爆 破 影 响 。 职 业 卫 生 风 险 评 价 ： 粉 尘 ； 高 温 与 低 温 ； 振 动 ； 噪 声 ； 辐 射 ； 毒 物 ； 照 度 ； 生 物 危 害 。 人 机 工 效 危 害 ： 重 复 运 动 ； 使 用 电 动 工 具 ； 作 业 姿 势 ； 座 位 舒 适
18、度 ； 环 境 条 件 ； 易 接 近 程 度 。 心 理 因 素 危 害 ： 工 作 因 素 ； 人 为 因 素 ； 个 人 生 活 环 境 因 素 。 交 通 、 运 输 风 险 评 价 ：6序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录 运 输 机 械 ； 提 升 机 械 ； 装 载 机 械 ； 钻 探 机 械 ； 破 碎 机 械 ； 通 风 机 械 ； 排 水 机 械 ； 支 护 机 械 。 危 险 物 料 风 险 评 价 ： 火 工 材 料 ； 硫 酸 、 硝 酸 ； 柴 油 、 汽 油 。 火 灾 风 险 评 价 ： 固 体 材 料 火 灾 ； 液 体 或 液 化 固 体
19、火 灾 ； 气 体 或 液 化 气 泄 漏 火 灾 ； 粉 尘 燃 爆 火 灾 。 水 灾 风 险 评 价 ： 地 下 水 源 ； 地 表 水 源 ； 降 雨 及 其 径 流 ； 老 窿 水 源 。 紧 急 情 况 风 险 评 价 ： 爆 破 作 业 ； 有 害 气 体 积 聚 区 域 ； 通 风 不 良 ； 火 灾 影 响 。关 键 任 务 识 别 与 分 析 保 存 关 键 任 务 识 别 记 录 表 清 单 及 作 业 指导 书 文 本 （ 电 子 文 档 ） 。 作 业 指 导 书 的 编写 符 合 下 列 要 求 ： 简 明 扼 要 ； 步 骤 清 楚 、 完 整 ； 危 险 源 辨
20、 识 全 面 ； 关 键 步 骤 确 定 准 确 ； 安 全 措 施 齐 全 。 按 照 以 下 内 容 做 好 任 务 观 察 ： 在 观 察 的 同 时 辨 识 危 险 源 和 评 估 风 险 ； 及 时 指 出 观 察 中 发 现 的 可 能 导 致 损 失 的行 为 ； 了 解 员 工 的 工 作 习 惯 ； 检 查 现 有 的 工 作 方 法 与 制 度 ； 跟 踪 当 前 培 训 效 果 。 每 年 对 强 制 性 授 权 工 作 流 程 与 控 制 制 度进 行 一 次 修 订 ， 保 存 制 度 修 订 记 录 。 保 存 关 键 任 务 识 别 、 执 行 任 务 观 察 培
21、 训记 录 。 保 存 以 下 强 制 性 授 权 记 录 ： 强 制 性 授 权 许 可 工 作 清 单 ； 动 火 作 业 清 单 ；7序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录 危 险 作 业 审 批 表 清 单 ； 驻 矿 施 工 单 位 施 工 前 安 全 确 认 书 。员 工 安 全 意 识 依 照 以 下 内 容 调 查 员 工 安 全 意 识 ， 制 定提 升 计 划 ， 并 保 存 安 全 意 识 提 升 计 划 文 本 。 企 业 的 安 全 生 产 方 针 ； 操 作 规 程 ； 应 急 程 序 ； 工 作 场 所 特 定 的 安 全 要 求 ； 事 故 、
22、事 件 报 告 程 序 ； 岗 位 职 责 ； 特 定 风 险 ； 相 关 的 法 律 法 规 要 求 ； 个 体 防 护 用 品 配 备 和 使 用 ； 人 身 安 全 的 有 关 知 识 ； 防 止 伤 害 的 纠 正 行 动 。 根 据 生 产 工 艺 变 化 或 设 备 设 施 更 换 情 况 ，及 时 修 订 培 训 教 育 制 度 及 适 应 性 内 容 。 每 年 开 展 一 次 员 工 安 全 意 识 调 查 并 编 制员 工 安 全 意 识 提 升 计 划 ， 提 交 人 力 资 源 部实 施 ， 保 存 相 关 记 录 。 保 存 矿 级 安 全 教 育 登 记 表 ； 专
23、 题 安 全 培训 登 记 表 ； 违 章 人 员 矿 级 安 全 教 育 登 记 表 。5 安 全教 育与 培训培 训 按 照 以 下 内 容 对 各 级 人 员 进 行 培 训 ： 管 理 层 进 行 下 列 内 容 培 训 ： 事 故 调 查 分 析 技 术 ； 危 险 源 辨 识 、 风 险 评 价 和 风 险 控 制 技 术 ； 沟 通 技 巧 ； 检 查 、 审 核 技 术 ； 法 律 依 从 性 管 理 ； 应 急 管 理 ； 职 业 卫 生 管 理 ； 变 化 管 理 。 对 安 全 生 产 可 能 有 重 大 影 响 的 员 工 ， 进行 下 列 知 识 的 培 训 ： 工
24、作 中 潜 在 的 风 险 ； 事 故 预 防 及 应 急 响 应 中 的 职 责 ； 依 从 标 准 化 系 统 的 重 要 性 ； 偏 离 制 度 可 能 的 后 果 ； 操 作 程 序 、 工 作 说 明 。 对 特 种 作 业 人 员 进 行 专 门 培 训 。 保 留 培 训 记 录 。8序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录设 计 要 求 保 存 设 计 文 件 （ 图 纸 ） 按 规 定 归 档 。 保 存 下 列 图 纸 ： 地 质 图 （ 水 文 地 质 图 和 工 程 地 质 图 ）； 矿 山 总 平 面 图 ； 井 上 与 井 下 对 照 图 ； 提 升
25、运 输 系 统 图 ； 井 上 、 井 下 配 电 系 统 图 和 井 下 电 气 设 备布 置 图 ； 井 下 通 信 系 统 图 ； 充 填 系 统 图 ； 避 灾 线 路 图 ； 开 拓 系 统 图 。采 矿 工 艺 按 照 以 下 要 求 执 行 并 保 存 相 关 记 录 ： 按 要 求 的 回 采 顺 序 进 行 开 采 ； 按 设 计 要 求 布 置 矿 房 、 矿 柱 ； 对 回 采 过 程 中 产 生 的 冒 顶 片 帮 等 进 行 监控 ； 当 地 质 等 条 件 出 现 变 化 时 及 时 调 整 采 矿工 艺 ； 在 规 定 的 范 围 内 进 行 回 采 ； 采 空
26、区 及 时 进 行 了 测 绘 和 处 理 。 采 矿 工 艺 符 合 下 列 要 求 ： 安 全 出 口 符 合 安 全 规 程 的 规 定 ； 采 出 矿 量 符 合 设 计 及 工 艺 要 求 ； 矿 柱 回 收 符 合 安 全 规 程 的 规 定 ； 采 矿 工 程 设 施 满 足 设 备 安 全 运 行 的 要 求 ； 凿 岩 、 爆 破 、 出 矿 能 力 相 互 匹 配 。 采 矿 工 艺 发 生 变 化 时 ， 及 时 调 整 相 应 的技 术 措 施 ， 保 存 相 关 记 录 。6 生 产工 艺系 统安 全管 理生 产 保 障 系 统 按 照 以 下 要 求 执 行 并 保
27、 存 相 关 记 录 ： 矿 井 提 升 、 运 输 系 统 按 技 术 规 范 设 置 安全 保 护 装 置 和 信 号 装 置 ； 保 障 矿 井 提 升 、 运 输 系 统 的 保 护 装 置 和信 号 装 置 完 好 ， 保 存 检 查 、 维 护 记 录 ； 矿 井 供 配 电 系 统 设 置 漏 电 保 护 装 置 ； 地 面 电 力 设 施 装 有 避 雷 装 置 ； 矿 井 建 立 机 械 通 风 系 统 ； 对 矿 井 的 风 速 、 风 量 实 施 监 测 ； 设 置 防 止 风 流 串 联 的 通 风 构 筑 物 ； 设 栅 栏 和 标 志 ， 防 止 人 员 进 入 危
28、 险 场 所 ； 井 下 火 工 材 料 发 放 点 具 有 独 立 的 回 风 道 ，并 符 合 安 全 规 范 ； 井 下 盲 提 升 井 机 房 硐 室 供 给 新 鲜 风 流 ； 对 矿 区 水 文 地 质 进 行 详 细 勘 查 ；9序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录 井 下 设 置 排 水 设 施 和 设 备 ； 矿 井 按 规 范 配 置 消 防 设 备 、 器 材 ， 现 场设 置 警 示 标 志 以 及 撤 离 路 线 图 。 保 存 以 下 资 料 ： 保 存 井 下 通 风 系 统 图 ； 保 存 通 风 系 统 检 测 报 告 ； 系 统 通 风 季
29、 度 测 定 报 表 ； 月 度 采 场 风 量 测 定 报 表 ； 通 风 系 统 专 项 检 查 和 隐 患 整 改 记 录 ； 通 风 系 统 、 井 下 防 排 水 系 统 应 急 预 案 演练 记 录 ； 保 存 井 下 、 地 表 防 排 水 系 统 图 ； 保 存 消 防 检 查 记 录 。 保 存 以 下 记 录 ： 消 防 器 材 配 置 表 ； 消 防 安 全 检 查 表 ； 隐 患 整 改 登 记 表 ； 消 防 演 练 记 录 。 每 年 至 少 组 织 一 次 井 下 紧 急 停 电 、 防 排水 系 统 、 火 灾 救 援 应 急 预 案 的 演 练 。变 化 管
30、理 当 法 律 法 规 、 矿 山 制 度 、 地 质 环 境 、 生产 工 艺 、 技 术 装 备 更 新 、 安 全 状 况 发 生 重大 变 化 时 ， 确 保 控 制 变 化 给 安 全 带 来 的 风险 ， 实 施 变 化 管 理 。 变 化 的 归 口 管 理 ： 生 产 、 技 术 变 化 管 理 专 业 组 ： 由 技 术 中心 负 责 ； 安 全 变 化 管 理 专 业 组 ： 由 安 全 部 负 责 ； 机 械 、 电 气 变 化 管 理 专 业 组 ： 由 运 营 中心 二 处 负 责 ； 构 筑 物 变 化 管 理 专 业 组 ： 由 修 建 车 间 负责 ； 职 业
31、卫 生 变 化 管 理 专 业 组 ： 由 职 工 医 院负 责 ； 文 件 变 化 管 理 专 业 组 ： 由 综 合 管 理 部 负责 ； 水 文 、 地 质 变 化 管 理 专 业 组 ： 由 采 矿 车间 负 责 。 变 化 管 理 应 考 虑 下 列 事 项 的 符 合 性 ： 流 程 要 求 ； 机 械 和 电 气 设 备 ； 监 测 设 备 ； 整 体 结 构 安 全 ； 应 急 要 求 ； 设 施 和 设 备 的 使 用 期 限 ； 人 机 功 效 因 素 ； 包 括 危 险 源 、 风 险 及 其 分 级 、 风 险 减 少措 施 、 风 险 监 测 措 施 、 风 险 控
32、制 措 施 等 内10序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录容 。 各 专 业 组 保 存 风 险 识 别 、 风 险 评 价 、 风险 控 制 等 跟 进 变 化 记 录 。 项 目 变 化 完 成 后 ， 应 组 织 有 外 部 专 家 参加 的 专 家 组 ， 对 项 目 进 行 启 动 前 检 查 验 收 。启 动 前 检 查 验 收 完 成 如 下 工 作 ： 工 程 检 查 ； 适 当 的 安 全 健 康 控 制 措 施 ； 更 新 应 急 处 理 程 序 ； 更 新 培 训 要 求 ； 对 受 影 响 的 员 工 进 行 针 对 性 的 培 训 ； 制 定 或 更
33、 新 了 作 业 指 导 书 、 程 序 、 规 定 ； 必 要 时 ， 有 计 划 进 行 跟 踪 回 顾 ； 满 足 了 强 制 性 要 求 ； 所 有 的 风 险 回 顾 已 闭 环 。7 设 备设 施管 理 建 立 设 备 设 施 管 理 及 技 术 资 料 档 案 并 及时 更 新 、 保 存 。 组 织 对 设 备 、 设 施 的 风 险 评 价 及 安 全 操作 规 程 、 管 理 制 度 的 制 定 和 修 订 ， 保 存 评价 记 录 （ 电 子 文 档 ） 。 保 证 特 种 作 业 、 特 种 设 备 操 作 的 持 证 上岗 ， 保 存 相 关 纠 正 记 录 。 特
34、种 设 备 和 安 全 标 识 等 设 备 做 到 以 下 要求 ： 特 种 设 备 按 规 定 进 行 定 期 检 验 ， 并 检 验合 格 。 对 需 要 取 得 安 全 标 志 的 设 备 进 行 安 全 标识 。 电 气 设 备 、 刀 闸 、 开 关 等 有 永 久 性 标 签 。 危 险 区 电 气 设 备 由 许 可 人 员 进 行 安 装 、改 造 。 设 备 设 施 的 维 护 包 括 标 识 、 维 护 过 程 、维 护 频 率 、 要 求 完 成 的 工 作 、 备 件 、 记 录等 内 容 。 根 据 风 险 评 价 结 果 制 定 了 下 列 设 备 设 施的 维 护
35、 计 划 并 严 格 执 行 ： 建 （ 构 ） 筑 物 ； 采 掘 设 备 ； 运 输 设 备 ； 提 升 设 备 ； 通 风 设 备 ； 电 气 设 备 ； 排 水 设 备 ； 供 气 设 备 ； 仪 器 仪 表 ； 照 明 设 施 ； 备 用 设 备 。 运 营 中 心 二 处 为 主 要 负 责 单 位 。12序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录8 作 业现 场安 全管 理 检 查 落 实 现 场 管 理 制 度 的 执 行 情 况 ， 并根 据 生 产 变 化 及 时 组 织 修 订 相 关 制 度 。 对 各 类 相 关 制 度 的 执 行 基 本 要 求 如 下
36、 ： 作 业 现 场 安 全 管 理a、 检 查 生 产 单 位 的 作 业 现 场 是 否 符 合 国家 有 关 规 定 ， 督 促 和 落 实 隐 患 的 整 改 。b、 保 存 检 查 记 录 。 井 下 紧 急 撤 离 管 理 定 期 检 查 下 列 事 项 ：a.安 全 出 口 、 人 行 通 道 、 撤 离 路 线 是 否 保持 畅 通 。b.安 全 出 口 、 人 行 通 道 、 分 道 口 是 否 保 持有 清 晰 的 路 标 。c.撤 离 路 线 照 明 是 否 良 好 。d.组 织 或 督 促 车 间 进 行 紧 急 撤 离 应 急 演 练 。 保 存 检 查 记 录 。
37、采 场 顶 板 分 级 管 理 对 采 场 顶 板 分 级 管 理 进 行 监 督 指 导 ， 对一 级 顶 板 采 场 进 行 重 点 检 查 。 组 织 或 协 助 采 矿 车 间 对 作 业 采 场 进 行 危害 辨 识 与 风 险 评 价 ， 制 定 安 全 防 范 措 施 。 保 存 下 列 记 录 ：a.采 场 顶 板 分 级 月 报 表 ；b.现 场 安 全 措 施 纪 要 。 采 空 区 管 理 督 促 采 场 最 后 一 个 分 层 的 充 填 结 顶 。 对 未 充 填 的 采 空 区 设 置 安 全 防 护 设 施 。 地 表 塌 陷 区 管 理 组 织 或 参 与 塌
38、陷 区 重 大 安 全 隐 患 的 治 理 、方 案 制 定 、 抢 险 救 援 工 作 。 参 与 对 塌 陷 区 进 行 危 害 辨 识 与 风 险 评 价 ，保 存 评 价 记 录 。 督 促 采 矿 车 间 做 好 矿 区 地 表 塌 陷 区 的 日常 巡 查 、 塌 陷 治 理 和 回 填 等 工 作 。 井 巷 、 硐 室 维 护 与 报 废 管 理 制 度 保 存 检查 记 录 。 照 明 管 理 制 度检 查 指 导 生 产 作 业 现 场 照 明 符 合 作 业 要 求 。 安 全 警 示 标 志 管 理 做 好 矿 区 安 全 生 产 警 示 标 志 的 确 定 、 统计
39、、 采 购 和 管 理 。 监 督 检 查 各 单 位 安 全 警示 标 志 的 实 施 情 况 。 保 存 下 列 记 录 ：a.安 全 标 志 设 置 记 录 ；b.安 全 标 志 设 置 更 换 记 录 。13序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录作 业 过 程 检 查 落 实 作 业 过 程 管 理 制 度 的 执 行 情 况 ，并 根 据 生 产 变 化 及 时 组 织 修 订 相 关 制 度 ，保 存 检 查 记 录 。 对 各 类 相 关 制 度 的 执 行 基 本 要 求 如 下 ： 井 下 支 护 管 理 参 与 井 下 危 险 作 业 面 的 安 全 检 查
40、 ， 并 制定 支 护 方 案 。 保 存 下 列 记 录 ：a.安 全 检 查 和 隐 患 整 改 记 录 ；b.现 场 安 全 措 施 纪 要 。 爆 破 作 业 管 理 做 好 下 列 工 作 ：a.做 好 爆 破 器 材 使 用 的 安 全 监 督 管 理 。 b.组 织 爆 破 器 材 的 专 项 安 全 检 查 ， 检 查 爆破 器 材 的 使 用 情 况 。c.做 好 矿 区 地 表 爆 破 作 业 的 报 批 工 作 。 协助 做 好 重 大 或 特 殊 爆 破 工 程 安 全 技 术 措 施的 制 定 。d.组 织 制 定 、 修 订 爆 破 作 业 安 全 操 作 规程 和
41、 爆 破 作 业 安 全 管 理 制 度 。e.组 织 或 参 与 爆 破 事 故 的 调 查 、 分 析 和 处理 。f.协 助 人 力 资 源 部 对 爆 破 作 业 人 员 进 行 教育 培 训 。g.协 助 公 安 部 门 处 置 过 期 或 报 废 的 炸 药 及爆 破 器 材 销 毁 。 保 存 下 列 有 关 资 料 和 记 录 ：a.爆 破 作 业 专 项 安 全 检 查 和 隐 患 整 改 记 录 ；b.爆 破 作 业 人 员 名 单 ；c.爆 破 作 业 安 全 措 施 纪 要 ；d.爆 破 事 故 调 查 、 分 析 和 处 理 报 告 。 通 风 作 业 管 理检 查
42、通 风 设 备 设 施 是 否 完 善 ， 保 存 作 业 现场 通 风 量 、 风 速 、 风 质 报 表 ， 保 证 井 下 各作 业 点 湿 式 作 业 。 充 填 作 业 过 程 管 理保 证 充 填 作 业 工 序 之 间 通 讯 联 络 畅 通 方 可作 业 。 交 接 班 作 业 管 理所 有 生 产 单 位 、 班 组 、 岗 位 必 须 完 成 交 接班 本 的 登 记 。 出 入 管 理检 查 监 督 火 工 库 、 油 库 、 仓 库 等 重 要 库 房出 入 制 度 执 行 情 况 。 保 存 地 压 活 动 报 告 记 录 。14序号考 核项 目 考 核 内 容检 查
43、 情 况 记 录劳 动 防 护 用 品 管 理 每 年 对 劳 动 防 护 用 品 发 放 标 准 及 管 理 制度 进 行 评 估 和 修 订 ， 保 存 更 新 记 录 。 及 时 对 新 增 劳 动 防 护 用 品 进 行 使 用 指 导和 培 训 。 保 存 下 列 资 料 和 记 录 ： 员 工 关 于 劳 动 防 护 用 品 的 意 见 和 建 议 及处 理 结 果 ； 劳 动 防 护 用 品 发 放 标 准 变 化 记 录 。职 业 卫 生 管 理 每 年 对 职 业 卫 生 管 理 制 度 组 织 一 次 评 审和 修 订 。 保 存 员 工 健 康 检 查 结 果 档 案 。
44、 确 保 职 业 卫 生 管 理 人 员 接 受 专 业 知 识 培训 。 依 据 风 险 在 工 作 场 所 设 置 足 够 的 急 救 箱和 卫 生 设 施 。 确 保 员 工 在 上 岗 、 换 岗 、 退 休 前 接 受 体检 并 保 存 记 录 。 确 保 下 列 人 员 进 行 定 期 体 检 并 保 存 记 录 ：司 机 、 危 险 物 品 处 理 人 员 、 接 触 粉 尘 人 员 、接 触 噪 声 作 业 人 员 。 对 接 触 有 害 废 料 的 员 工 提 供 健 康 保 护 或免 疫 措 施 。职 业 危 害 控 制 每 年 组 织 制 定 和 修 订 职 业 危 害
45、的 控 制 制度 并 落 实 执 行 。 确 定 职 业 危 害 控 制 管 理 计 划 、 责 任 人 员 ，根 据 变 化 及 时 调 整 。 保 存 以 下 职 业 危 害 所 采 取 的 措 施 实 施 过程 的 记 录 ： 粉 尘 ； 噪 声 与 振 动 ； 有 毒 有 害 气 体 ； 人 机 工 效 ； 高 温 与 低 温 ； 辐 射 ； 潮 湿 ； 照 度 不 良 。 对 下 列 内 容 对 员 工 进 行 培 训 ： 职 业 危 害 辨 识 ； 职 业 危 害 后 果 ； 自 我 防 护 方 法 ； 职 业 危 害 报 告 方 法 。 保 存 职 业 危 害 清 单 。9 职
46、业卫 生管 理职 业 危 害 监 测 根 据 监 测 制 度 进 行 下 列 项 目 监 测 并 保 存15序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录监 测 结 果 记 录 ： 噪 声 ； 粉 尘 ； 空 气 质 量 ； 有 毒 有 害 气 体 ； 饮 用 水 。 及 时 对 监 测 结 果 进 行 了 分 析 并 找 出 相 关的 趋 势 并 采 取 措 施 。人 机 功 效 管 理 落 实 物 资 搬 运 方 式 、 作 业 环 境 空 间 布 局 、岗 位 劳 动 时 间 符 合 企 业 规 章 制 度 要 求 。 经 常 深 入 生 产 现 场 ， 调 查 了 解 人 机
47、功 效管 理 制 度 的 执 行 情 况 ， 并 及 时 纠 正 不 正 确行 为 或 修 订 人 机 功 效 管 理 制 度 。 保 存 人 机 功 效 管 理 过 程 的 相 关 记 录 。安 全投 入安 全 投 入 每 年 组 织 对 安 全 生 产 经 费 使 用 管 理 制 度进 行 评 审 和 修 订 。 安 措 费 用 财 务 上 进 行 单 列 ， 每 季 度 由 计划 财 务 部 统 计 通 报 一 次 。按 照 以 下 项 目 统 计 ： 安 全 工 程 ； 安 全 管 理 ； 安 全 设 备 ； 劳 动 防 护 用 品 ； 安 全 标 志 及 标 识 ； 安 全 奖 励
48、； 安 全 教 育 培 训 ； 工 伤 保 险 ； 应 急 设 备 设 施 ； 事 故 预 防 。 保 存 以 下 记 录 ： 每 年 编 制 安 全 技 术 措 施 项 目 计 划 表 ； 安 全 投 入 整 改 项 目 统 计 表 。安 全 生 产 科 研 管 理 每 年 初 根 据 生 产 计 划 制 定 安 全 生 产 科 研计 划 。 对 创 新 、 改 造 、 吸 收 、 应 用 等 安 全 生 产项 目 或 工 作 进 行 统 计 、 跟 踪 落 实 ， 每 年 进行 一 次 激 励 评 比 。10安 全科 技与 工伤 保险工 伤 保 险 管 理 做 好 事 故 的 调 查 、 分 析 和 处 理 工 作 。 做 好 工 伤 的 认 定 ， 参 与 员 工 劳 动 能 力 的鉴 定 工 作 。 编 制 工 伤 报 告 书 及 伤 亡 事 故 登 记表 并 做 好 归 档 工 作 。11 安 全 安 全 生 产 检 查 管 理16序号考 核项 目 考 核 内 容检 查 情 况 记 录 每 年 组 织 对
