1、1咨 询 顾 问 协 议甲方名称：公司地址：法定代表人：联系电话：乙方名称：公司地址： 法定代表人： 联系电话： 甲乙双方在平等协商、互惠互利的基础上，为明确各方利益，就甲方聘任乙方为客户提供投资咨询服务及后续服务事宜达成如下协议：鉴于：1. 甲方系合法投资顾问；2. 乙方拥有丰富的投资咨询服务和后续客户服务的经验；3. 甲方同意聘任乙方就甲方担任合法投资顾问发行的信托计划向乙方所服务客户提供投资咨询服务与后续客户服务。一、释义1.1 信托计划，是指由甲方担任合法投资顾问发行的所有信托计划。1.2 乙方所服务客户，是指由乙方推荐，并最终正式加入信托计划的客户。二、服务的内容和要求2.1 乙方应
2、以诚实守信、勤勉尽责为原则，向乙方所服务客户提供投资咨询服务和后续客户服务。2.1.1 投资咨询服务内容（1）正确了解由甲方承担合法投资顾问发行的不同信托计划的具体规定和风险收益特征，并协助甲方向客户介绍并充分揭示信托计划的产品特征和投资风险；（2）将潜在客户推荐给甲方，并协助客户通过信托公司购买信托计划。2.1.2 后续客户服务内容2（1）在客户办理信托计划签约、资金入账、信托凭证给付等事项时，乙方协助进行客户预约、通知客户按合同约定划款，协助客户传真有关文件、通知客户按时收取文件等客户在加入、退出、终止信托计划及信托利益分配过程中的相关事宜。（2）协助客户查询相关账户信息、了解信托计划的信
3、息披露内容、参加受益人大会等事宜；（3）如遇客户投诉或建议，乙方应协助客户将意见反馈至甲方客服人员；（4）其他双方认为需要的客户服务。2.2 甲方应以诚实守信、勤勉尽责为原则，为乙方提供产品咨询服务和后续客户服务给予相应的协助与配合。2.2.1 甲方应乙方提供服务的需要，向乙方提供相关信托计划的产品信息；2.2.2 甲方应指定接口人协助乙方为客户办理信托计划的预约、购买和服务，如遇接口人变更，应及时告知乙方；2.2.3 甲方应乙方提供服务的需要，为乙方向其所服务客户解答或解决问题而给予相应的配合与帮助；2.2.4 甲方及时向乙方提供信托单位净值、投资总结、策略报告等，并适当参与乙方组织的客户见
4、面会和其他客户服务方式。三、乙方所服务客户、合作金额的界定、合作保护3.1 在本协议有效期间，由乙方推荐，并于当次成功加入信托计划的客户，视为乙方所服务客户，其当次加入的签约资金金额计入合作金额，由双方书面确认。签约资金金额以投资资金到达信托计划资金专用账户并加入信托计划的金额为准。双方同意，乙方所服务的客户正式加入信托计划后，甲方应在 3 个工作日内以书面方式通知乙方；同时，双方应在每个月结束后的 5 日内，核对上一个月由乙方推荐并最终成功加入信托计划的客户及其合作金额的数据，并书面确认。3.2 乙方所服务客户及合作金额争议的解决如争议发生在甲方和乙方之间，若乙方能向甲方提供该客户签署的相关
5、书面证明，则甲方确认该客户为乙方所服务客户，并将该笔金额归属于乙方，计入合作金额。3.3 对乙方的合作保护合作过程中，甲方应该本着诚信合作的原则，保护乙方所服务客户并维护乙方权益，包括但不限于：1）未经乙方书面同意，不得向任何第三方透露乙方所服务客户的信息和甲乙双方的合作信息；2）甲方接口人和相关人员，不得以任何形式与乙方员工合谋，从而损害乙方利益进而损害甲乙双方长期合作；3四、服务费用4.1 甲方应支付给乙方服务费用作为乙方向其所服务客户提供投资咨询服务与后续客户服务的报酬，包括初始费用和持续费用。4.2 初始费用：甲方承诺在乙方成功推荐其客户正式加入信托计划后向其支付初始费用作为乙方提供相
6、关服务的报酬，乙方收取的初始费用将由其客户在认购（申购）信托计划份额中支付的认购费（申购费）承担，由此发生的税费由乙方自行承担。初始费用的计算规则如下：初始费用乙方所服务客户加入某一期信托计划的签约资金金额1%（1-相关税费费率）（相关税费费率=8%，下同）4.3 持续费用：为在信托计划存续期内，甲方按照信托计划规定获得业绩提成后，乙方将获得所服务客户对应业绩提成。鉴于乙方提供本协议约定的后续客户服务，在满足下列计提条件时，甲方同意支付持续费用作为乙方继续提供相关服务的报酬，计提规则如下：业绩提成（该开放日计提浮动信托报酬及特定信托计划利益前的信托单位累计净值-历史开放日最高信托单位累计净值）
7、提取比例该开放日乙方所服务客户所持有的信托单位总份数（1-相关税费费率） 计提浮动信托报酬及特定信托计划利益前的信托单位净值=（信托计划资产总值-固定信托报酬或信托管理费-保管费-投资顾问管理费-其他由信托财产承担的费用）信托单位总份数 （当乙方服务客户购买金额小于 4000 万时，提取比例为 3%；当乙方客户购买金额大于等于 4000 万，提取比例为 4%） 。4.4 经第一次购买确认为乙方所服务客户，再次购买甲方担任合法投资顾问发行的信托计划仍视为乙方所服务客户，其服务费用仍按双方上述约定执行，且不受本协议有效期的约束。4.5 持续费用的结算期不受本协议有效期约束，在信托计划存续期内，只要
8、乙方服务的客户的投资资金没有全部撤出信托计划，乙方就有义务为客户提供后续服务并有权获得相应的持续费用。五、服务费用的支付方式 5.1 初始费用支付方式本协议有效期间，在乙方所服务客户正式加入信托计划后甲方收到乙方客户支付的认购费（申购费）后用 5 个工作日内将乙方应得的服务费用一次性划入乙方指定账户。5.2 对账及发票支付双方应在甲方每季度收到业绩提成后 10 个工作日内就上述费用进行核实，核实准确之后由乙方向甲方提供相应有效的咨询发票，如因发票问题造成的甲方损失由乙方全权负责。45.3 持续费用支付方式按照本协议规定，甲方在收到应由乙方提供的发票后的 10 个工作日内，按照发票金额将乙方应得
9、的当期持续费用一次性划入乙方指定账户。5.4 指定账户账户名： 账 号： 开户行： 六、协议保密6.1 甲乙双方及内部人员对本协议项下所涉之具体内容以及因此所获悉的对方或客户的任何业务、财务、管理等方面的信息，包括但不限于信托计划客户信息、信托计划经营状况以及净值表现等，均负有保密义务；在任何情况下，未经对方同意，均不得向第三方泄漏，如一方违约，则违约一方应赔偿对方因此所遭受的全部损失。七、协议的效力7.1 本协议有效期为自生效之日起壹年，合同到期前一个月，双方可重新商议签定后续合作协议。7.2 如果甲乙双方一致书面同意终止本合同，则本合同终止。7.3 如经双方协商签订新协议，新协议的条款适用
10、于乙方所有客户。八、违约责任8.1 甲乙双方应严格遵守本协议约定的义务，如有违反，则违约方应赔偿另一方因此所遭受的全部损失。8.2 乙方在服务客户过程中，应该维护甲方的利益和声誉，如因为乙方过错造成甲方经济损失或名誉损害的，乙方应承担全部法律责任。甲方在支持乙方客户服务的过程中，应该维护乙方的利益和声誉，如因为甲方过错造成乙方经济损失或名誉损害的，甲方应承担全部法律责任。8.3 甲方应按照本协议约定及时向乙方支付相应款项，如延迟支付，则按照每日万分之五向乙方支付违约金，违约金上限为当期应付服务费用总额，同时，乙方保留解除本协议的权利。8.4 一方未履行或违反依据本协议所应承担的义务，经另一方通
11、知，在一定期限仍不履行义务或不予采取补救措施，另一方有权解除协议，并有权要求违约方承担违约责任。九、争议的处理59.1 由于本协议引起或与本协议有关的任何争议，双方应尽最大努力通过友好协商解决；如协商不成，任何一方均有权在所在地的人民法院提起诉讼。十、不可抗力及免责10.1 甲乙双方的任何一方由于不可抗力的原因不能履行合同时，应及时向对方通报不能履行或不能完全履行的理由，以减轻可能给对方造成的损失，在取得有关机构证明以后，允许延期履行、部分履行或者不履行合同，并根据情况可部分或全部免予承担违约责任。10.2 由于不可抗力因素及由于国家的有关法律、法规、规章、政策或者交易规则的调整和改变、紧急措施的出台而导致的风险和损失，双方自行承担。十一、附则11.1 本协议经甲乙双方法定代表人或授权代理人签署盖章后生效。11.2 本合同执行期内，甲乙双方均不得随意变更或解除合同。本合同未尽事宜，由双方签订书面协议加以补充。11.3 本协议壹式贰份，甲乙双方各执壹份，具有同等法律效力。（以下无正文）甲方（盖章）: 乙方（盖章）: 法定代表人或者授权代理人（签字） 法定代表人或者授权代理人（签字）_年_月_日 _年_月_日
