1、行政管理部- 1 -行政管理部全面风险管理第一章 部门概述一、行政管理部功能行政管理部功能主要在于担负着企业行政管理的组织实施和具体操作，一般而言主要功能有三点：1.管理。主要是管理公司各类行政事物（除人事与财务专管事物）与权责不明的事物；2.协调。协调各部门各事项之间的工作与各项工作所占用公司公共资源；3.服务。为公司各部门进行工作提供职责范围内的保障工作与后勤支持。行政管理部- 2 -二、内部组织结构行政管理部经理总经办秘书 行政管理人员 后勤保障人员董 监 办总经理班子日常事务 公共关系 会 务公 文工商事务 档 案印 鉴前 台文 印文 秘企业文化 租 房电 话安 全食 堂6S办公室车
2、辆计 算 机接 待采 购库 管OA弱 电维护行政管理部- 3 -三、工作流程接收信息上报审批根据管理层意见进行办理反馈相关部门实施记录实施结果向管理层反馈实施结果四、部门职能现阶段完成包括董监办、总经办任务，办公室 6S 管理、制度建设、公文收发及程序化规范化管理、会务、文印、文秘、接待、采购、库管、租房、食堂、公共关系、工商事务、档案管理、物业管理、安全管理、车辆调度、弱电系统维护、通讯报道、企业文化等二十多项常规工作，以及领导交办的临时性任务。第二章 风险管理输入准则一、风险可接受准则 1.损害的严重度水平等级名称 代 号 严重度的定性描述轻 度 S1 轻度损失或无损失中 度 S2 中等损
3、失致 命 S3 严重损失，对正常经营产生严重影响灾难性 S4 重大损失，威胁到企业生存2.损害发生的概率等级等级名称 代 号 频次（每年）极 少 P1 1行政管理部- 4 -3.风险评价准则严 重 程 度4 3 2 1概 率灾难性 致 命 中 度 轻 度经 常 6 U U U R有 时 5 U U R R偶 然 4 U R R R很 少 3 R R R A非常少 2 R R A A极 少 1 A A A A说明：A：可接受的风险； R：合理可行降低(ALARP)的风险；U：不经过风险收益分析即判定为不可接受的风险。二、风险管理文档 1.风险管理计划； 2.初始危害判断及初始风险控制措施表； 3
4、.风险评价、风险控制措施的实施和验证以及剩余风险评价记录。 3、相关文件和记录 关于下发全面风险管理工作暂行规定的通知第三章 风险管理1.经对部门流程和职能的分析，行政管理部的风险与初步控制措施为：分管板块 编号 职能 风险内容总经办 1完成总经办所需文件 文件不到位，没有及时上报行政管理部- 5 -2完成董监会所需文件 文件不到位，没有及时上报3为总经办和董监会提供后勤保障 后勤不到位4为总经办和董监会提供会议记录 记录不全面或不准确5 会务安排 不全面或不及时6 公文处理 信息不全面或不准确7 工商事务 处理不及时8 档案管理 不完整9 行政制度建设 未完成或未落实行政管理10 行政协调
5、各部门共同合作解决11 车辆调度 安排不到位12 食堂管理 未保障伙食供应13弱电、网络系统维护 未保障通讯通畅14 库房管理 出入库未登记或丢失仓库物品15 采购 遭遇采购欺诈16 接待管理 未及时安排或未按级别进行安排后勤保障17 安全管理 未进行预防或事后处理不及时可预见的且难以规避的风险及其初步控制措施：风险类型编号可预见的风险 初步风险控制措施总经 H1为总经办和董监会提供会议记录不完整 做好信息识别和收集工作行政管理部- 6 -办风险H2 会务安排不及时或不到位影响公司发展进程或与外部协商 采取多种备选方案，制定全面安排计划H3 公文处理不及时或处理结果不准确 严格公文流程监控行政
6、管理风险 H4行政管理制度制定不及时导致管理混乱筛选所需制度，按急缓程度制定所需制度H4 采购管理不到位导致公司资金管理混乱严格规范采购制度，按公司相关规定制定采购管理办法，需招投标的严格按招投标程序进行招标采购。H5 安全管理不到位做好安全预防宣传与培训，制订相应的应急预案，及时进行事后处理后勤管理风险H6 接待未作出及时且符合规格的安排 主动收集接待相关信息，对相应级别接待做好接待计划2.每一项损害的概率为：风险类型编号可预见的风险 可能引起损害发生的概率等级总经办风险H1 为总经办和董监会提供会议记录不完整 P1H2 会务安排不及时或不到位影响公司发展进程或与外部协商 P1H3 公文处理
7、不及时或处理结果不准确 P2行政管理风险 H4行政管理制度制定不及时导致管理混乱 P2H5 采购管理不到位导致公司资金管理混乱 P2H6 安全管理不到位 P2后勤管理风险 H7接待未作出及时且符合规格的安排 P13.每一项风险损害程度为：行政管理部- 7 -风险类型编号可预见的风险可能引起损害发生的严重度等 级总经办风险H1 为总经办和董监会提供会议记录不完整 S1H2 会务安排不及时或不到位影响公司发展进程或与外部协商 S3H3 公文处理不及时或处理结果不准确 S2行政管理风险 H4行政管理制度制定不及时导致管理混乱 S2H5 采购管理不到位导致公司资金管理混乱 S3H6 安全管理不到位 S
8、4后勤管理风险 H7接待未作出及时且符合规格的安排 S34.风险可接受性判断:严 重 程 度S4 S3 S2 S1概 率灾难性 致命 中度 轻度经常 P6 U U U R有时 P5 U U R R偶然 P4 U R R R很少 P3 R R R A非常少 P2 R（H6） R（H5）A（H3，H4）A极少 P1 AA（H2，H7）A A（H1）说明：A：可接受的风险；R：合理可行降低(ALARP)的风险；U：不经过风险收益分析即判定为不可接受的风险。行政管理部- 8 -风险评价、风险控制措施及剩余风险评价记录表：风险估计 采 取 控 制 措 施 采取措施后风险估计编号风险类型严重度概率风险水平
9、初始措施计划 实施验证严重度概率风险水平是否产生新的风险（若是，评定新风险）H1总经办风险S1 P1 A 做好信息识别和收集工作定期检查信息收集及分析记录S1 P1 A 否H2 S3 P1 A采取多种备选方案，制定全面安排计划专人专管，设立第二管理人与备用方案S2 P1 A 否H3 S2 P2 A 严格公文流程监控 专人专管，定期检查 S2 P1 A 否H4行政管理风险 S2 P2 A 筛选所需制度，按急缓程度制定所需制度专人专管 S2 P1 A 否H5 S3 P2 R严格规范采购制度，按公司相关规定制定采购管理办法，需招投标的严格按招投标程序进行招标采购。严格审批，制定专管制度进行规范S2 P1 A 否H6 S4 P2 R做好安全预防宣传与培训，制订相应的应急预案，及时进行事后处理定期或不定期由经营管理层进行检查S2 P4 A 否H7后勤管理风险S3 P1 A主动收集接待相关信息，对相应级别接待做好接待计划专人专管，设立第二管理人与备用方案S2 P4 A 否
