1、第六章 国际贸易政策的理论分析,第一节 国际贸易政策概述 第二节 保护贸易政策的理论及其发展 第三节 当代发达国际的外贸政策及其理论分析,第一节 国际贸易政策概述,一、对外贸易政策的含义及其形式P165 （一）、 对外贸易政策的概念对外贸易政策是各国在一定时期内对进口贸易和出口贸易所实行的政策 （二）、 对外贸易政策的目的：1、保护本国的市场2、扩大本国产品的出口市场3、促进本国产业结构的改善4、积累资本或资金5、维护本国对外经济政治关系,（三）对外贸易政策的两种基本形式P166 对外贸易政策可分为两种基本形式，即自由贸易政策和保护贸易政策 自由贸易和保护贸易都不是绝对的 自由贸易表现为贸易自
2、由化 保护贸易： 正当的贸易保护 贸易保护主义,2009 轮胎 美国宣布对从中国进口轮胎实施为期三年关税限制美国总统奥巴马日决定，对从中国进口的所有小轿车和轻型卡车轮胎实施为期三年的惩罚性关税。对从中国进口轮胎实施的惩罚性关税税率第一年为，第二年为，第三年为。 此前，美国国际贸易委员会建议对中国产轮胎征收为期三年的惩罚性关税，幅度分别为、和。 2009年7月14日，美国国际贸易委员会（以下简称”ITC”）发布对轮胎特保案的裁决报告。商务部公平贸易局负责人就此发表谈话指出，该报告事实认定错误、缺乏逻辑，不足以作为对中国轮胎采取限制措施的依据。根据世贸组织和美国内法相关规定，采取特保措施应满足三个
3、条件，即进口产品激增、国内产业损害及两者的因果关系。该负责人指出，在认定进口产品激增时，ITC忽略了中国产品进口2008年增幅放缓，而2009年第一季度大幅下降的事实，而该情况恰恰说明中国产品进口量是受市场需求驱动而上下浮动，并没有冲击美国内生产同类产品的市场份额。在认定国内产业损害时，ITC没有考虑在中国产品进口增幅最大的2007年，美国内产业利润情况最为良好的事实。在认定因果关系时候，ITC承认美国轮胎市场可以划分为高、中、低三档，中国产品主要供应中、低端市场，而美国内生产的同类产品主要供应高端市场。在这种情况下两种产品不应存在直接竞争关系，ITC以中国产品低价抢占市场份额为由认定存在因果
4、关系极为牵强。该负责人进一步指出，近年来美国内产业关停部分厂房设施，是出于经营策略的考虑主动放弃轮胎的低端替换市场，2008年以来的亏损更是因为受金融危机影响美经济出现普遍衰退，不应归咎于进口的中国产品。 该负责人强调，该报告存在的种种缺陷表明，对中国轮胎产品采取限制措施缺乏法律和事实依据，不但无助于美轮胎产业发展，反而会对美国内轮胎进口商、分销商、和广大消费者的利益造成损害，希望美国贸易代表办公室向美总统提出不采取措施的决策建议。,（四）、外贸政策选择的制约因素 经济力量的强弱 经济发展战略的选择 利益集团的影响 国际政治经济环境和一国的外交政策 国际贸易惯例,美国实施贸易保护的代价,世界银
5、行统计：美国为保护汽车行业一个工人的就业，消费者1年要支付4万10.85万美元；在钢铁业，美国为保护一个就业，消费者1年支付11万美元；美国向失业的钢铁工人每支付1美元，消费者损失35美元，整个美国经济损失25美元。华盛顿国际经济研究中心的报告研究了10个部门保护一个就业一年所付出的代价：胶鞋业最低，为3万美元；化学苯产业最高，为100万美元；纺织服装业4.2万美元；石油业16万美元；糖业6万美元。数字公布，人们以为印刷错误，但经核实无误。案例分析：贸易保护迎合的是某些利益集团的利益，对国家而言，损失的净福利。,（五）、对外贸易政策的演变P173,演变可分为六个时期： （一）、中世纪时期 （二
6、）、资本主义生产方式准备时期 （三）、资本主义自由竞争时期 （四）、二次大战前的资本主义垄断时期 （五）、二战后20世纪70年代中期 （六）、20世纪70年代中期以后至今,（一）中世纪时期：实行鼓励进口的政策目的：在生产力水平低下、自己商品生产不足的情况下，鼓励商品进口以满足封建贵族和特权阶级的奢侈生活需要（二）在资本主义生产方式准备时期，实行贸易保护政策（重商主义思想流行时期）目的：促进资本的原始积累。通过限制货币流出和扩大贸易顺差的办法扩大货币的积累，以英国实行得最为彻底（三）资本主义自由竞争时期，实行自由贸易政策以英国、荷兰两国最为典型。但由于各国经济发展水平不同，一些经济发展起步较晚的
7、国家如美国、德国采取了保护贸易政策。,（四）、二战前的垄断资本主义时期：实行超保护贸易政策政策实施的历史背景： 进入20世纪，资本主义发展进入垄断时期，垄断代替了自由竞争，这时，外贸政策从自由贸易政策和保护贸易政策过渡到代表垄断资产阶段利益的侵略性保护贸易政策。由于这种政策具有更大的掠夺性和扩张性，因而被称为超保护贸易政策 超保护贸易政策在第一次世界大战与第二次世界大战期间最为盛行，特别是19291933年，资本主义世界爆发了空前严重的经济危机，使失业加剧，市场问题进一步尖锐化。大危机后，许多资本主义国家都提高了关税，实行外汇管制等；同时，政府积极干预外贸，鼓励出口，扶持本国垄断组织夺取国外市
8、场，从而使贸易政策发展为超保护贸易政策。,（五）、二战后20世纪70年代中期：出现世界范围的贸易自由化。在这一时期，随着生产国际化和资本国际化，资本主义世界出现了货币自由化。广大发展中国家在走上政治独立后，为了发展民族经济，大部分国家实行贸易保护主义，小部分国家推行自由贸易政策。社会主义国家为了发展本国经济，也实行了国家统制下的贸易保护主义。但随着经济的发展，这些国家也逐步转向实行自由贸易型的政策。,六）、20世纪70年代中期以后：在世界贸易自由化的同时，出现了新贸易保护主义。 保护对象：传统工业+高级工业品、服务产品 保护措施：非关税为主 管理贸易制度国家的管理、干预和协调 行政机构权力上升
9、 跨国公司成为政府贯彻贸易政策的工具,1973年经济危机,1973年，爆发了第四次中东战争，阿拉伯国家运用石油武器来对支持以色列的国家实行石油禁运，削减石油产量。结果是石油价格暴涨，第一次石油危机爆发。到了1978年，伊朗发生政治局势的变换，造成了石油生产的不稳定，生产一度从每天600多万桶降到了70万桶。这样，第二次石油危机也出现了。石油危机的出现，大大影响了西方国家的经济，尤其是日本。第一次石油危机， 就马上使日本出现了严重的经济萧条，导致了外汇的大量外流。 这次由石油危机所引发的经济危机有一个最为突出的特点，就是这次危机造成了西方资本主义经济较长时间的“滞胀”。所谓“滞胀”,就是指经济增
10、长停滞和通货膨但是，由于70年代的通货膨胀持续时间长，幅度大，由于担心引起更为严重的通胀，西方资本主义国家很难继续使用国家干预刺激经济的手段，由此也就更难走出经济萧条胀同时存在的现象。,历史上三次贸易保护主义浪潮P175第一次是1875年前后（垄断产生时期） 第二次是19291933年大危机时期超贸易保护政策 第三次是20世纪70年代中期（1973、1975两次石油危机、资本主义发达国家经济结构的调整） 新贸易保护主义,三次贸易相对自由化浪潮资本主义自由竞争时期（从18世纪末开始形成, 19世纪70年代达到高峰） 二次战后时期（19481973，美国的推动） WTO成立以后（1995年后）,第
11、二节 保护贸易政策的理论及其发展（资本主义生产方式准备时期自由竞争时期）P176,一、重商主义的保护贸易学说和政策主张 二、汉密尔顿的保护关税思想 三、李斯特的保护贸易理论 四、保护贸易理论的发展,一、重商主义的保护贸易学说和政策主张P176（资本主义生产方式准备时期）,（一）重商主义的保护贸易学说（ 15-17世纪） 货币是财富的唯一形态，一切经济活动的目的就是为了获取金银货币 除了开采金银矿藏外，只有发展对外贸易，才是增加一国货币财富的真正源泉 2个发展阶段： 早期：货币差额论（禁止货币出口，多卖少买） 晚期：贸易差额论（多卖多买，但必须保持贸易顺差）,（二）重商主义者的政策主张,早期：管
12、制货币 晚期：管制外贸1、由国家掌管对外贸易 2、奖出限入的政策 3、管制本国工业，鼓励和扶持国内幼弱工业 4、劳工政策（1）重视行业协会的作用（2）重视技工的培训（3）实施低工资政策,（三）、对重商主义的评价, 积极的历史意义重商主义的对外贸易政策促进了资本主义国家的资本原始积累，为确立资本主义生产方式提供了巨额资本财富，推动了资本主义生产方式的建立与发展，在历史上曾经起过一定的进步作用。, 局限性重商主义学说是建立在对国际贸易作用的错误看法基础上的，其政策是以损人利己为目的奖出限入。重商主义的财政思想重于经济思想，只注重考察流通领域而忽视生产领域。,二、资本主义自由竞争时期P178,自由贸
13、易政策、保护贸易政策交叉发展自由：英国、法国 保护：美国、德国,（二）、汉密尔顿的保护关税思想P178,（一） 产生背景 1、英国对美国的经济封锁：政治独立，经济仍属殖民地经济形态 2、美国民族经济发展的道路之争：南北之争,（二） 思想主要内容 汉密尔顿是美国独立后第一位财政部长， 1791年12月向国会提交关于制造业的报告，明确主张实行保护关税政策提高进口商品的关税，代表了工业资产阶级的愿望和要求。 内容： 1、提出政府保护制造业的必要性2、指出发展制造业的利益3、提出一系列的政策主张,（三）汉密尔顿保护关税思想的意义 反映了经济不发达国家独立自主地发展民族工业的正当要求和愿望，是落后国家进
14、行经济自卫并通过经济发展与先进国家进行经济抗衡的保护贸易学说。标志着保护贸易学说基本形成。,（三）、李斯特的保护幼稚工业学说P179,产生背景：统一强大的英国落后分裂的德国19世纪德国最进步的资产阶级经济学家李斯特在1841年出版了他的名著政治经济学的国民体系，发展了汉密尔顿的保护关税学说，建立了一套以生产力理论为基础，以保护关税制度为核心，为后进国家服务的保护幼稚工业学说。,李斯特的保护幼稚工业学说的主要内容（一）对自由贸易理论提出的批评与自己的理论主张国民经济发展分为五个历史阶段P179-181 （二）具体的政策主张提出保护的对象、时间和手段P181-183 （三）保护幼稚工业学说的评价P
15、183,（一）对自由贸易理论提出的批评,1、忽略了国内自由贸易与国际自由贸易的区别 2、忽略了各国经济发展的特点 3、忽略了国家的作用 4、忽略了生产力的作用,5、国民经济发展分为五个历史阶段P181 （1）、原始未开化期： （2）、畜牧时期： （3）、农业时期：实行自由贸易政策，以利于农产品的出口和工业品的进口，从而既促进本国农业发展，又建立工业化的基础。 （4）、农工业时期：实行关税保护制度，因为本国工业虽有发展，但还不足以同国外产品竞争。当时的德国正处于农工业时期，因此应实行保护贸易政策 （5）、农工商时期：实行自由贸易政策。因为工业已具备国际竞争力，自由贸易可刺激国内产业进一步发展。当
16、时的英、法、荷兰等国处于该时期。,（二）具体的政策主张提出保护的对象、时间和手段P181-183, 保护的对象（有条件的保护）农业不需要保护，工业发达后，农业就会兴旺；没有强有力的国外竞争者的幼稚工业，不需要保护；刚刚开始发展且有强有力的国外竞争者的幼稚工业才需要保护。, 保护的时间保护时间以30年为最高期限，被保护的工业如果超过这一期限仍未能自立和发展，就不再予以保护。 保护的手段：关税措施禁止输入和征收高关税，但对复杂机器设备的进口则免税或只征收轻微的进口税。,（三）保护幼稚工业学说的评价P183,1、保护幼稚工业学说的实质李斯特的保护幼稚工业学说并未完全否认国际分工和国际贸易的利益，相反
17、，其实质上是主张以保护为过渡，以自由竞争为最后目的。2、该学说不仅在德国资本主义的发展过程中起到积极的作用，促进了德国资本主义的发展，而且为其他落后国家实施保护贸易政策提供了理论依据。3、标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大学派，即自由贸易理论学派和保护贸易理论学派的完全形成。4、理论在实践中的最大难题：如何界定幼稚工业,四、保护贸易理论的发展P184-186,（一）关于幼稚产业的选择标准 1、约翰穆勤的选择标准：潜在竞争力标准 2、巴斯塔布尔的选择标准：现值标准 3、肯普的选择标准：外部经济标准 4、小岛清的选择标准：总体经济标准（宏观布局）,（二）开放条件下对幼稚产业标准的评价P
18、187-188,1、产业、企业的国籍日益模糊 2、幼稚产业是一个动态化的概念 3、假幼稚产业的存在,产业、企业的国籍日益模糊,美国罗切斯特市政府原来打算购买一部日本产的铲雪机，后来为了响应购买国货的号召，就改买美国制造的铲雪机。但后来发现，原来想买的日本产品是在美国伊利诺州制造的，而改买的美国产品是在日本制造的。,资本主义垄断时期（19世纪末二战前）：超保护贸易政策P174-175,一、政策主张 1、保护的对象：国内高度发达或正在出现衰落的垄断工业 2、保护的目的：打垮竞争对手，巩固和加强对国内外市场的垄断 3、保护的手段：关税和非关税措施并用，进攻性（侵略性）保护二、理论依据： 1、投资乘数
19、原理 （1）乘数原理是经济学家卡恩在1931年发表的国内投资与失业关系中提出 （2）凯恩斯1936年就业 利息和货币通论 2、外贸乘数说 国民收入的增加为投资增加和贸易顺差的若干倍。如果投资增加为既定量，那么国民收入的增加幅度取决于贸易顺差的大小。,第三节 发达国家的外贸政策及其理论分析 P195-212（二战后20世纪70年代 贸易自由化政策占主导）,一、战后主要表现P195-196 （一）关税大幅度削减 1、GATT范围内关税大幅度下降 2、欧共体实施关税同盟、签订洛美协定 3、各国实施对外开放政策（二）降低或撤消非关税壁垒，允许国际资本自由流动,二、20世纪70年代以来的政策主张P197
20、-200,（一）、新贸易保护主义 1、实行保护的商品范围不断扩大 2、限制进口的措施多样化 3、奖出限入措施的重点变化 4、贸易政策的歧视性逐渐加强 5、贸易制度变化：管理贸易制度出现（P198-199） 6、贸易保护格局变化：国家贸易壁垒区域性贸易壁垒,中欧数据卡大战,2010年6月30日,欧盟对中国数据卡发起反倾销和保障措施调查。9月16日,欧委会又对该产品发起反补贴调查。该案是欧盟首次对中国出口的同一产品同时进行反倾销、反补贴和保障措施三种调查。 此次申诉的焦点是:OPTION指出, 占3G数据卡和USB Modems市场份额90%的中国两家主要Modems制造商-中兴和华为，得到了中国
21、政府和政府所有银行的不公正补贴。此外,两家公司还享受了企业所得税减免、在深圳及其它科技园区建厂的优惠政策、进口关税项目优惠、国家拨款、以低于市场价格获得原料和补贴、地方政府优惠等6项补贴措施。涉案金额高达41亿美元。中国华为与比利时Option达成合作协议 双方表示，华为将获得Option的软件授权，第一年的授权费为2700万欧元(合3700万美元)。华为还将收购Option子公司M4S，后者正在为支持第四代移动通信(4G)的移动设备开发芯片。 两家公司还正考虑在比利时建造一个联合研发中心。2011年欧盟终止对中国数据卡发起的双反和特保调查。,碳关税,碳关税，这个概念最早由法国前总统希拉克提出
22、，是指对高耗能产品进口征收特别的二氧化碳排放关税，用意是希望欧盟国家应针对未遵守京都协定书的国家课征商品进口税，否则在欧盟碳排放交易机制运行后，欧盟国家所生产的商品将遭受不公平之竞争，特别是境内的钢铁业及高耗能产业。2009年7月4日，中国政府明确表示反对碳关税。碳关税目前世界上并没有征收范例，但是欧洲的瑞典、丹麦、意大利，以及加拿大的不列颠和魁北克在本国范围内征收碳税。 2009年6月底，美国众议院通过的一项征收进口产品“边界调节税”法案，实质就是从2020年起开始实施“碳关税”对进口的排放密集型产品，如铝、钢铁、水泥和一些化工产品，征收特别的二氧化碳排放关税。 目前,提出开征“碳关税”的国
23、家主要是欧美等发达国家,而中国对欧美国家出口的商品不仅量大,且集中于高能耗产品。2008年,中国对美国、欧盟出口的商品以机电产品、家具玩具和纺织品及原料为主,出口总额分别为2254.5亿美元、2431亿美元,占中国对美国、欧盟出口总额的66.8、67.3,这些出口产品大多是高耗能、高含碳而低附加值的产品,极易成为“碳关税”的课税对象。据世界银行研究报告称,如果“碳关税”全面实施,在国际市场上,中国制造可能将面临平均26的关税,出口量因此可能下滑21。,对华贸易歧视,随着中国产品占国际市场份额的不断扩大，中国企业频繁遭受反倾销、反补贴、各种保障措施以及技术、环境、劳工等贸易壁垒的限制，涉案金额猛
24、增，国内企业蒙受了巨额损失，贸易摩擦进入了高发期。 19952005年间，WTO成员向中国发起的反倾销、反补贴、保障措施和特保措施调查达到716件。中国已连续10年成为遭受反倾销调查最多的国家，涉案损失每年高达300400亿美元。目前，发达国家和发展中国家与中国的贸易摩擦有不同特点。发达国家更倾向于使用技术壁垒。 近年来，美国对中国出口产品频频进行知识产权调查（即337调查）。19962004年，美国对中国发起337调查36起，占美国337调查总数的13。发展中国家则主要采用反倾销等传统手段。其中，印度、阿根廷、南非、土耳其等国家对中国的反倾销调查数增长较快。1995年以来，这4个国家共对中国
25、发起反倾销调查178起，占中国遭受反倾销调查总数的41。 2005年，美国和欧盟对中国纺织品实施的特保措施使中国与发达国家的贸易摩擦达到了高峰。尽管通过反复磋商谈判，最终中国采取主动配额暂时平息了这场争端，但在配额时代结束的第一年，中国纺织品出口未能充分享受到纺织品自由贸易释放的市场空间，却仍要受主动配额的约束。贸易摩擦频发不仅使企业蒙受了巨额损失，而且损害了“中国制造”的国际形象，不利于中国出口的可持续增长。,三、战略性贸易政策P200-206 （20世纪80年代）,1、含义：指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成长
26、，增强其国际市场上的竞争能力，从而谋取规模经济之类的额外收益，并借机劫掠他人市场份额和工业利润。2、理论基础： （1）规模经济理论 （2）利润转移理论（它是指本国政府通过各种保护性的贸易措施使本国企业从国外寡头垄断厂商那里攫取利润租金，以增加本国福利 ）3、措施（P201-204）： （1）出口鼓励型 EX：出口补贴（政府通过对国内厂商提供出口补贴,提高在国际市场的销售份额和利润,同时减少国外厂商的市场份额和利润;由此带来的本国厂商的利润增加可以超过政府的补贴支出,从而使本国的国民净福利上升。） （2）进口限制型,案例：战略性贸易政策的运用空中客车,空中客车公司成立于1966年，它由英国、法国、德国和西班牙的四家公司联合组成。当其在1970年代中期开始生产商用飞机时，其在世界市场的份额还不足5%。但到1990年，此比率已超过30%，并对主导厂商波音公司产生威胁。空中客车公司为何发展如此迅速：美国政府认为，欧洲四国政府向其提供了135亿美元的补贴。如果没有这样的补贴，空中客车公司不可能成功打入国际市场。案例分析：在西方国家，诸多产业的发展都离不开战略性贸易政策的支持。我国可以借鉴，但在WTO框架下，扶持措施要符合国际惯例。,四、全球竞争政策（自学）P206,1、背景 2、涵义 3、目标 4、层次,
