1、1,第六章 贸易政策与理论,第一节 对外贸易政策概述 第二节 重商主义 第三节 自由贸易 第四节 保护贸易 第五节 战略贸易,2,第一节 对外贸易政策概述,一、贸易政策的定义、目的与构成 二、对外贸易政策的基本类型 三、对外贸易政策的制定、执行 四、对外贸易政策的演变,3,广义的对外贸易政策是指各国或地区政府对国际贸易活动所采取的一整套立场。 狭义的对外贸易政策是指一国的对外贸易政策，即一国在法律、规章、国际协定和谈判等方面有政府采取的一整套立场，目的是为国内企业创造有法律约束力的市场准入。 从历史角度看，贸易政策作为一种独立的形态出现要比贸易理论早200年。但现代贸易政策的研究一般附属于国际
2、贸易理论的研究，把贸易政策作为理论研究的扩大。两者之间表现为相互依存，即纯理论是政策研究的基础，政策研究表现为纯理论印推广和应用，而又不能相互替代的关系。,4,贸易政策的定义、目的与构成,对外贸易政策是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称 包含的基本因素 政策主体 政策客体或政策对象 政策目标 政策内容 政策手段,5,制定对外贸易政策的目的 保护本国市场 扩大本国产品的国外市场 优化产业结构 积累发展资金 维护和发展同其他国家和地区的政治、经济关系 其它,6,对外贸易政策的内容,(1)对外贸易的总政策，即一国在总体上采取的是相对的自由贸易政策还是保护贸易政策。它是从
3、整个国民经济出发，在一个较长的时期内加以贯彻执行的政策。 (2)商品进出口政策，即根据对外贸易总政策和经济结构、国内外市场状况而分别制定的出口政策和进口政策。比如，有意识地扶植某些出口部门或暂时限制某些种类商品的输入。 (3)国别贸易政策，即一国根据对外贸易总政策，有关国际经济格局以及政治、社会关系等，对不同的国家和地区制定不同的贸易政策。,7,对外贸易政策的基本类型,自由贸易政策保护贸易政策其他贸易政策都是在这两种基础上演变而来的。自由贸易政策与保护贸易政策都不是绝对的,8,自由贸易政策,国家取消对商品进出口贸易和服务贸易的限制和障碍，取消对本国商品进出口贸易和服务贸易的各种特权和优待，使商
4、品自由进出口，服务贸易自由经营。国家对贸易活动不加以或少加以干预，任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由地竞争。,9,保护贸易政策,国家广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国的产品与服务在本国市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口的产品和服务给予优待与补贴。国家对于贸易活动进行干预，限制流入，鼓励流出，限制外国的商品、服务和有关要素参与本国市场的竞争。,10,对外贸易政策的制定,由国家立法机构征求各利益集团意见而制定 影响因素 （1）本国经济结构及竞争优势 （2）本国产品在国际市场上的竞争能力 （3）本国与别国在经济、投资方面的合作情况。 （4）本国内物价与就业
5、状况 （5）本国与它国的政治关系 （6）本国在世界经济与贸易制度中承担的权利与应尽的义务 （7）各国的意识形态（特别是领导人的经济思想）,11,对外贸易政策的执行,具体的实施过程由行政机构负责 海关对进出口贸易管理。 国家设立的各种机构，如商务部等机构。 政府进行贸易活动，主要是协调等。,12,对外贸易政策的演变,资本主义生产方式准备时期：重商主义 资本主义自由竞争时期：自由贸易政策 19世纪末-二战前：超保护贸易政策 二战后：贸易自由化 70年代中期后：新贸易保护主义 80年代中后期：协调管理贸易政策 发展中国家逐渐从内向型保护制转向外向型保护,13,第二节 重商主义,一.重商主义理论 二.
6、重商主义贸易政策 三.重商主义理论与政策评价,14,重商主义理论,产生于15-17世纪资本主义生产方式准备时期是国际贸易理论的早期阶段,产生背景 主要论点经历了两个发展阶段，早期为重金主义，或称货币差额论；晚期为贸易差额论。,15,重金主义,代表人物: 威廉 .斯塔福 主要观点 货币-金银是唯一财富 商品输入会减少本国财富 对外贸易中，只有尽可能多输出少输入，才能积累财富 主张禁止货币出口,16,贸易差额论,代表人物：托马斯 . 孟 主要观点 增加财富的方法是发展对外贸易，应该从每年的进出口贸易中取得顺差，增加货币流入量 主张扩大出口，减少外国制成品进口 生产和消费都应当服从于发展对外贸易的需
7、要,17,重商主义贸易政策,主要措施 重金主义时期 禁止货币出口 国外销售收入必须全部购买本国货物,重商主义时期管理金银进出口的政策改为管理货物进出口的政策， 对货物进出口实行奖出限入措施，保证贸易出超，以达到金银流入的目的。西欧和英国的一些措施。,18,重商主义理论与政策评价,缺陷 错误地看待对外贸易的作用，认为开展对外贸易是为了获取金银，导致一方所得必然是一方所失。 重商主义的财政思想重于经济思想，只注重考察流通领域而忽略生产领域。 历史进步作用 促进资本原始积累，推动资本主义生产方式发展,19,第三节 自由贸易,自由竞争时期的自由贸易 二战后70年代中期的贸易自由化 八十年代中后期以来的
8、协调管理贸易,20,自由贸易形成于资本主义竞争时期，始于经济最发达的英国。，随后其它国家开始接受。在资本主义进入垄断时期时，曾一度受挫。二战后，总的发展趋势是自由化。虽然中间有些停滞。但二战后的自由贸易与二战前的自由贸易有了重大变化，且扩大了范围，进入大贸易范畴。,21,自由竞争时期的自由贸易,英国自由贸易政策的兴起与胜利 废除谷物法 关税税率逐步降低，纳税商品数目减少 废除航海法 取消特权公司 改变殖民地贸易政策 与外国签订带有自由贸易色彩的贸易条约,22,自由贸易政策的理论依据,发展过程和主要人物 法国重农学派 英国古典学派 亚当斯密、大卫李嘉图、穆勒、马歇尔,主要论点 自由贸易可以形成互
9、相有利的国际分工 扩大国民真实收入 可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益 有利于提高利润率，促进资本积累,23,自由竞争时期的自由贸易理论与政策评价,促进了英国及其他西欧国家经济和对外贸易的发展，使英国经济跃居世界首位。 其理论为其政策制造了舆论，成为自由贸易政策论证的有力武器。 自由贸易理论存在的问题。 没有考虑到生产力水平的差异对贸易利益分配的影响。 片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了消极影响。 研究的出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑到动态因素对分工与贸易的决定性影响。,24,二战后七十年代中期的贸易自由化,贸易自由化的表现 大幅度削减关税 在关税与贸易总协定下大幅降低关税
10、 欧洲共同体的关税同盟，对内取消关税，对外谈判达成关税减让。 普遍优惠制的实施 降低或撤消非关税壁垒,25,贸易自由化的主要特点 美国成为战后贸易自由化的积极推行者 各国经济的恢复与发展为贸易自由化建立了物质基础 战后贸易自由化是在国家垄断资本主义日益加强的条件下发展起来的，带有浓重的政府干预色彩 区域性集团和GATT的建立为贸易自由化的开展和发展提供了可能,26,战后贸易自由化发展不平衡 发达国家间的自由化程度超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化 区域经济集团内部自由化程度超过集团对外的贸易自由化 不同商品的自由化程度不同促进了世界经济的迅速发展,27,战后贸易自由化作用评价,推进
11、了世界经济和贸易的高速发展 确立了各国贸易政策发展的总趋向 为国家贸易、经济可通过协商获得发展提供先例,28,八十年代中后期以来的协调管理贸易,管理贸易的含义与产生管理贸易介于自由贸易与保护贸易之间，属于有组织的自由贸易，这是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预，协调和管理的一种贸易制度。,29,管理贸易产生的现实原因 国际政治经济关系的深刻变化 世界各国经济相互依赖性加强 发达国家竞争优势发展不平衡 区域性经济贸易集团的发展 跨国公司迅速发展的要求 GATT的实践,30,协调管理贸易的理论基础-博弈论 在博弈论中，所
12、谓博弈是指人或国家的理性行为在许多情况下总是追求在既定条件下的利益最大化，利益主体对利益的追求不仅取决于自己一方的决策，还取决于对方的决策，实际得到的利益往往是双方共同决策作用的结果，因而利益主体之间的关系具有博弈的特点。,31,博弈论认为博弈关系大体有负和博弈、零和博弈、正和博弈三种类型。 国际贸易中，多数情况下，国家之间的关系就表现为典型的正和博弈关系。 协调管理贸易是正和博弈在国际贸易中的运用。,32,管理贸易实现的机制和途径,通过国际会议对贸易进行意向性管理 区域性贸易集团通过条约、协定建立超国家机构对地区贸易进行管理 通过多边政府协定和组织协调参加方的贸易关系进行管理 通过具体的商品
13、协定和生产国组织对具体商品的产、销、价格进行管理 通过标准化对国际贸易行为、商品规格、质量进行管理 通过双边政府贸易协定或协议协调和管理双边贸易关系 各国政府加强对贸易活动的干预,33,评价,纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不完全竞争 自由贸易政策和保护贸易政策让位于管理贸易政策 国家之间的经济利益的连带性和包容性增强 国家的经济实力成为参与国际竞争和利益分配的主要筹码,34,第四节 保护贸易,自由竞争时期的保护贸易 垄断时期的超保护贸易 70年代中期后的新贸易保护主义 发展中国家的保护贸易,35,自由竞争时期的保护贸易,产生背景 政策特点 保护的阶段性 保护的有选择性 保护政策的执行与
14、整个国民经济、工业发展目标相结合 主要措施,36,主要措施,以高关税和禁止进口限制国内幼稚产业部门产品的进口，以低关税或免税鼓励复杂机器设备，原料等国内无法生产但急需的商品进口。 通过高关税和禁止出口限制重要生产物资的出口。 向私营工业发放政府信用贷款、津帖、奖金等为其发展提供必要的资金,37,保护贸易理论依据,最早由美国的汉米尔顿提出，然后由德国的李斯特发展完成的保护幼稚工业论。该理论是以生产力理论为前提，保护关税制度为核心的理论。在承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的幼稚工业，促进社会生产力发展，最终实现自由贸易。,38,汉密尔顿的保护关税思想,背景：美国政治上独立
15、，经济上仍属于殖民地经济形态。 提出：汉密尔顿在1791年12月向国会提交的关于制造业的报告主张保护美国的幼稚工业。 理由：一个国家如果没有工业发展就很难保持其独立地位。 结论：美国应实行保护关税制度，以使新建立的工业得以生存、发展和壮大。,39,汉密尔顿的政策主张,向私营工业发放政府信用贷款，提供发展资金 实行保护关税制度，保护国内新兴工业 限制重要原料出口，免税进口极端必需的原料 为必需品工业发放津贴，给各类工业发放奖励金 限制改良机器输出 建立联邦检查制度，保证和提高制造品质量。 1816年，美国提高了制造品进口关税 1828年，美国再度加强,40,李斯特的保护幼稚工业论,理论内容 对古
16、典自由贸易理论提出批评 “比较成本论”不利于德国生产力的发展 忽视各国历史和经济上的特点 主张国家干预经济生活,41,1.幼稚工业保护论的产生在19世纪资本主义自由竞争时期，当产业革命在英、法两 国深入发展时，欧洲、北美其他国家的经济还很不发达，资本 主义工业还处在萌芽状态或正在成长时期 。这些国家的资产 阶级要求保护幼稚工业，于是形成了与古典学派自由贸易理论 相抗衡的保护贸易理论。其主要代表人物是美国的汉密尔顿和 德国的李斯特。其中尤以李斯特的理论更为系统、更具代表性。李斯特（1789-1846）是著名的德国经济学家 ，资产阶级 政治经济学历史学派的主要先驱者，保护贸易的倡导人。其主 要代表
17、著作是1841年出版的政治经济学的国民体系，在该 书中他系统地阐述了幼稚工业保护理论。,42,2.幼稚工业保护论的主要内容李斯特的幼稚工业保护理论 建立在三大理论基础上 ： 国家经济学 、社会经济发展五个阶段论及生产力理论 。其 中生产力理论是核心。建立在这三大理论基础上，他提出了 如下基本观点：(1)提出发展阶段论 ，批判比较成本理论忽视了各国历 史和经济的特点。李斯特认为，斯密和李嘉图的理论尽管有 其长处，但却只是适合英国的情况，或者说只是从全世界共 同发展出发的，而没有考虑到各国情况不同、利益各异，这 不是一种普遍适用于各国的理论。,43,李斯特特别强调每个国家都有其发展的特殊道路，并且
18、从历史学 的观点，把各国的经济发展分为五个阶段：原始未开化时期、畜牧时 期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。他认为，各国在不同的 发展阶段，应采取不同的贸易政策，在经济发展的前三个阶段必须实 行自由贸易 ；当处于农工业时期时 ，必须将贸易政策转变为保护主 义；而经济进入发展的最高阶段，即农工商业时期时，则应再次实行 自由贸易政策。只有这样才可能有利于经济的发展，否则将不利于相 对落后国家的经济发展。李斯特认为，由于英国已进入农工商业时期，它实行自由贸易政 策是正确的，但绝不能否认保护贸易政策在英国经济发展史上所起的 重要作用。至于德国，由于它还处在农工业时期，所以必须采取保护 贸易政策。,
19、44,(2)提倡生产力论 ，指出比较成本论不利于 德国生产力的发展。李斯特认为，生产力是创造 财富的能力。一个国家的财富和力量来源于本国 社会生产力的发展 ，提高生产力是国家强盛的基 础 。他说：“财富的生产力，比之财富本身不晓 得要重要多少倍；它不但可以使原有的和已经增 加的财富获得保障，而且可以使已经消失的财富 获得补偿。”李斯特正是从保护和发展生产力的 角度出发，主张在农工业时期的国家必须采取保 护贸易的政策。,45,李斯特认为，在当时，如果英国的自由贸易学说不加区别地应用于 各国 ，就会使先进的英国商品充斥落后国家 ， 包括李斯特的祖国 德国。从短期来看 ，落后国家可以买到一些廉价商品
20、 ，似乎占了 便宜；但从长远看，落后国家的工业却因此发展不起来，社会生产力得 不到提高，就会长期居于落后地位和从属地位。反之，如果德国采取保 护贸易政策，从短期看，某些商品价格，特别是先进的工业品价格是高 一些，但是 ，为了培育自己的民族工业 ，就应当忍受暂时的牺牲。经 过一段时期，民族工业发展起来了，原来依靠进口的商品先进工业 品的价格就会降下来 。这样 ，看起来似乎开始时减少一些财富，但却 通过保护贸易，发展了自己民族的生产力，即创造财富的能力，这才 是真正的财富。李斯特说：“保护关税如果会使价值有所牺牲的话，它 却使生产力有了增长，足以抵偿损失而有余。”,46,(3)主张国家干预经济 ，
21、反对古典学派的放任 自由原则。李斯特认为，要想发展生产力，必须借 助国家力量，而不能听任经济自发地实现其转变和 增长。他承认当时英国工商业的发展，但认为英国 工商业的发展也是由于当初政府的扶植政策所造成 的。德国正处于类似英国发展初期的状况 ，应实 行在国家干预下的保护贸易政策。,47,李斯特主张通过保护关税政策发展生产力，特别是工业 生产力。他认为，工业发展以后，农业自然跟着发展。因此 ，他提出的保护对象有几个条件 ： 幼稚工业才需保护 。 在被保护的工业得到发展 ，其产品价格低于进口同类产 品并能与外国竞争时 ，就无需再保护，或者被保护工业在 适当时期（如30年）内还不能扶植起来时，也就不
22、需再保 护 。 一国工业虽然幼稚 ，但如果没有强有力的竞争 者，也不需要保护。 农业不需要保护。基于李斯特主张保护的是幼稚工业，并且主要是通过关 税保护，所以，人们把李斯特的保护贸易理论称作幼稚工业 保护论或关税保护贸易理论。,48,保护对象和时间 保护对象 农业不需要保护 一国产业虽然幼稚，蛤在没有强有力的竞争者时，不需要保护 只有刚刚开始发展且遭遇国外强有力的竞争对手的产业才需要保护,49,保护时间：以30年为最高期限 保护手段通过禁止输入与征收高额关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收少量进口关税的方式鼓励复杂机器进口,50,理论政策评价 强调国际贸易中国家、民族的长远利益 认为国家生产
23、力水平直接关系到国家的兴衰存亡 强调保护的渐进性、过渡性和有选择性 对美国和德国当时的经济政策有重要影响 缺陷幼稚产业的认定保护与报复的博奕,51,垄断时期的超保护贸易,超保护贸易政策的特点 不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达或出现衰退的工业 不再是培养自由竞争能力，而是巩固加强对国内外市场的垄断 不再是防御性限制进口，在国内垄断的基础上，加强对国外市场的进攻性扩张 不是保护代表团先进势力的一般工业资产阶级，而保护垄断资产阶级 各种措施不仅有关税和贸易条约，有各种奖出限入措施,52,超保护贸易政策理论依据,凯恩斯的“保护就业理论” 投资乘数原理认为一国的投资量的变动，与国民收入的变动之间客观
24、存在一种依存关系，这种关系称为投资乘数或倍数。,53,凯恩斯 (John Maynard Keynes) 1936年发表就业、利息和货币通论,54,对外贸易乘数原理一国的进口或出口波动对国民收入的变动产生倍数影响K= 1/（1-边际消费倾向）,Y=I+（ X- M）*K Y：国民收入的增加额 I：投资增加额 X：出口增加额 M：进口增加额 K：乘数,55,理论评价 理论说明可以通过实施保护贸易政策实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际经济贸易中的地位 对外贸易乘数揭示出贸易量与一国宏观经济以及各主要变量，如投资、储蓄之间的相互依存关系，在某种程度上揭示出对外贸易发展与国民经济发展之
25、间的内在规律性 理论本身没有太多的新意，理论更侧重于实用性，因而成为发达国家贸易政策的理论依据 理论没有考虑发达国家之间贸易政策的连锁反应 对外贸易对一国经济发展的积极作用只有在进口总之增加的前提下才能实现，仅依靠降低价格扩大出口无法长期对经济增长产生效力。,56,其他贸易保护的观点,国内市场扭曲的超贸易保护观点改善贸易条件的超贸易保护观点维持高水平工资的超贸易保护观点增加国内就业的超贸易保护观点公平贸易的超贸易保护观点改善贸易收支和国际收支的超贸易保护观点非经济目标的超贸易保护观点,57,70年代中期后的新贸易保护主义,背景：70年代中期后，资本主义经济发展进入低速增长，使得贸易保护主义再度
26、兴起。 各国对外贸易发展不平衡，使贸易保护成为必要。 国际货币关系失调 政治上的考虑 各国贸易政策的互相影响,58,政策特点 被保护的商品不断增加 限制进口措施的重点从关税转向非关税 非关税措施日益繁杂 非关税措施利用范围日益扩大 非关税措施歧视性增长 保护重心从限制进口转向鼓励出口 贸易保护日益制度化、法律化,59,理论依据它以凯恩斯的经济理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论。代表人物为高德莱,60,对国际贸易的影响 扭曲了国际贸易商品流向，降低了国际贸易的增长速度 损伤了各国的经济利益 发达国家没有获得预期的保护贸易政策效果，经济增长没能走出低谷,61,发展中国
27、家的保护贸易,背景 政策特点 进口替代贸易政策 出口导向贸易政策,62,进口替代贸易政策,为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和促进本国工业发展的目标而采取的政策 执行贸易保护政策，对制成品进口通过各种手段加以限制。但对生产过程中需要的投入物，则鼓励进口。 实行较严格的外汇管理政策 实行优惠的鼓励投资政策，鼓励外国企业帮助建立和发展替代产业。,63,出口导向贸易政策,与进口替代政策相比，保护的范围和程度小一些，但仍是保护贸易范畴。 放松对进口贸易的保护，大力鼓励出口 为出口企业和产品换汇提供便利，合理确定汇率水平 对面向出口的国内外企业投资提供更为优惠的条件,64,理论依据,普雷维什的贸易保护
28、论 中心-外围论发达国家为中心，发展中国家为外围的体系。它们是两个社会经济结构、技术结构极其不同的体系，在经济发展过程中处于不平等地位。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，经济结构呈现单一性结构特征，在技术进步利益的分配中处于被动。 贸易条件恶化论认为初级产品的贸易条件有长期恶化趋势，外围国家在与中心国家的贸易中处于不利地位。,65,外围国家必须要通过实行保护贸易政策独立自主地发展民族经济，实现工业化来摆脱在国际分工中的不利地位。,66,评价 将不发达国家作为研究对象 其政策主张有一定的实践意义 揭示了发达与不发达国家贸易关系的实质不平等性 具有一定的局限性 贸易保护政策不可回避地带来一些
29、其他问题,67,第五节 战略贸易,战略贸易产生背景 战略贸易政策的理论依据 战略贸易政策,68,战略贸易产生背景二十世纪七十年代，发达国家的经济增长速度普遍放慢。一种新的理论认为在一定条件下一国能够通过采取那些帮助其国内产业构筑竞争优势的政策而获得利益。,69,战略贸易政策的理论依据,布郎德斯潘塞的“以补贴促进出口”论布郎德斯潘塞认为，在寡头垄断市场结构下，厂商产品初始价格高于边际成本，政府可以通过对本国厂商生产和出口该产品进行补贴，包括直接补贴和减税，可以使本国厂商实现规模经济，降低边际成本，使产品在国内外竞争中占有较大的市场份额和垄断利润，同时也为消费者带来利益。,70,补贴前,71,补贴
30、后,72,克鲁格曼“以进口保护促进出口”论点认为，在寡头垄断市场和存在规模经济的条件下，对国内市场的保护可以促进本国的出口。因为进口保护措施可以为本国企业提供超过其国外竞争对手 的规模经济优势，这种优势可以转化为更低的边际成本,增强了本国厂商在国内外市场的竞争力，最终达到促进出口的作用。,73,“战略支持产业的外部经济效应”论点知识产生的外部经济效益有时对其生产企业不能形成有效的激励，使其丧失投资高科技产业的动力，此时需要政府的扶持。对合适产业提代的战略支持不仅能促进该行业的发展，在国内外市场扩张成功。而且该国还能获得该行业迅速发展而产生的外部经济效应。,74,战略贸易政策理论的核心是政府通过
31、干预对外贸易，扶持战略性产业的发展是一国在不完全竞争和规模经济下获得资源次优配置的最佳选择,75,战略贸易政策,战略贸易政策的含义与实施条件战略贸易政策是指一国政府在不完全竞争和规模经济下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的竞争级力，夺取它国的市场份额。,76,实施的必要条件：不完全竞争和规模经济 实施的充分条件： 充分的信息 外部经济 国内的市场潜力 确实可以设置壁垒 贸易对手不采取报复措施,77,战略贸易政策的实践 日本的实践 美国的实践,78,评价,战略贸易是不完全竞争理论和规模经济理论在国际贸易政策领域的具体表现，为国家进一步干预对外贸易活动提供了依据。 在实践中可以起到扶持相应产业发展的作用，但易引起贸易保护主义的抬头，抵消战略扶持的后果。,
