1、1,第四章 对外贸易政策,第一节 对外贸易政策概述 第二节 重商主义 第三节 自由贸易 第四节 保护贸易,商务部召开例行新闻发布会（2010年11月16日）根据海关统计，10月当月，我国进出口2448.1亿美元，增长24.0%。其中，出口1359.8亿美元，增长22.9%；进口 1088.3亿美元，增长25.3%。进出口顺差为271.5亿美元，增长14.1%。110月，我国进出口23934.1亿美元，同比增长 36.3%。其中，出口12705.9亿美元，增长32.7%；进口11228.2亿美元，增长40.5%。进出口顺差为1477.8亿美元，同比下降 6.7%。主要特点有：（一）对外贸易规模超
2、去年全年水平。1-10月，全国进出口总额为23934亿美元，已超过去年全年22073亿美元的水平。对外贸易继续加速恢复，与2008年同期相比，今年1-10月进出口增长9.3%，出口增长5.5%，进口增长13.9%。（二）出口增速连续五个月回落。10月份当月，我国出口增速为22.9%，较上月放缓2.2个百分点，这是自今年5月份以来出口增速连续第五个月回落，出口已逐步从高速度的恢复性增长步入正常发展期间。,2,（三）对新兴市场出口增幅高于传统市场。110月，对欧、美、日等三大传统市场出口分别增长33.3、29.2和23.5%。同期，对东盟、印度、俄罗斯等新兴市场出口分别增长34.9、39.4和72
3、.6，增幅均超过美、欧、日等传统市场，我出口市场继续保持多元化趋势。 （四）技术引进较快增长。1-10月，全国共登记技术引进合同8868份，合同金额209.2亿美元，同比增长23.9%。通信设备、计算机及其他电子设备制造业，交通运输设备制造业，电力和热力的生产和供应业是技术引进的重点行业。通信设备、计算机及其他电子设备制造业共引进技术796项，合同金额50.0亿美元，同比增长50.3%，占全国技术引进合同总金额的23.9%。交通运输设备制造业技术引进金额29.7亿美元，电力、热力的生产和供应业技术引进金额21.5亿美元，分列第二、三位。,3,中国日报记者：第一，关于这个月的顺差问题，我们注意到
4、这个月的顺差出现比较明显的增长，主要原因是什么，您预计今年全年的顺差规模会达到多少？第二，关于利用外资，虽然说政府一直强调中国在利用外资方面有非常好的环境，但是这几个月以来增长还是比较低迷的，您认为主要的原因是什么，是不是跟政府对于国际资本流入的控制有一些关系？谢谢。,4,进口低于预期，进口的增长，特别是加工贸易进口只增长18.6%，要低于整体进口增幅6.7个百分点。 一部分大宗商品的进口也减少得比较多，导致一般贸易的进口规模环比下降了124亿 。,5,日本经济新闻社记者：我想问一下关于稀土出口的问题。发改委张平主任日前在日本表示，中方希望近期解决对日本稀土出口的问题，这是否意味着中国对于日本
5、的稀土出口快要恢复到正常状态？请介绍一下明年中国稀土出口配额的情况。谢谢。,6,1-9月份中国出口的稀土总量是3.22万吨，平均单价是每吨1.48万美元。其中对日本的出口是1.6万吨，占49.8%，同比增长了167%；对于美国的出口是6200吨，占比是19%，同比增长5.5%。,7,稀土问题的管理目标是加强环境保护，按照世贸组织的要求，中国政府在开采生产和出口环节都进一步加强了节能环保的措施。比如在开采环节，2010年下达的开采量规模比2009年减少了25%；在生产冶炼环节，2010年下达的计划量比2009年减少了23%；在出口环节，2010年稀土实物量配额是 3.03万吨，比2009年减少3
6、9%。同时，对于出口的稀土加增15-25%的关税；对于稀土的原矿和41种稀土产品列入了加工贸易禁止目录；对于稀土出口的经营企业进一步加强资质管理。今年11月10日，商务部已经按照有关职责公布了 2011年稀土出口配额申报条件和申报程序的公告。,8,东方卫视记者：最近听说商务部向海关总署发出关于iPad进口征税的质询函，我想问一下商务部是否认为他们对行邮物品的征税是不符合WTO原则的，谢谢。,9,海关估价协议中“适用范围”一项表明，“该协议适用于商业意义上正常进口的货物。”尤其值得一提的是，“非商业性进口，包括旅客入境物品或行李邮递物品等”被列在“不适用本协议”的几种情况中。而目前对个人物品中包
7、括IPAD在内的笔记本电脑的完税价格，符合国际惯例。,10,2010年11月13日，商务部发布2010年第75号公告，决定继续维持对原产于美国、日本、马来西亚和台湾地区的进口乙醇胺（n）适用的反倾销措施，实施期限为5年。,11,12,第一节 对外贸易政策概述,一、贸易政策的定义、目的与构成 二、对外贸易政策的制定与执行 三、对外贸易政策的基本类型 四、对外贸易政策的演变,13,贸易政策的定义、目的与构成,对外贸易政策是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则、方针和措施手段的总称。 包含的基本因素 政策主体 政策客体 政策目标 政策内容 政策手段,14,制定对外贸易政策的目的 保护本国市场
8、扩大本国产品的国外市场 优化产业结构 积累发展资金 维护和发展同其他国家和地区的政治、经济关系 其它,15,对外贸易政策的内容 总贸易政策包括货物进口与服务获取总政策和货物出口与服务提供总政策 商品贸易政策 国别、地区贸易政策,16,对外贸易政策的制定与执行,美国 国会、联邦政府（美国贸易代表办公室、商务部、国际贸易委员会、海关） 日本,17,对外贸易政策的基本类型,自由贸易政策（Free Trade Policy）保护贸易政策（Protective Trade Policy）其他贸易政策都是在这两种基础上演变而来。,18,自由贸易政策,国家取消对商品进出口贸易和服务贸易的限制和障碍，取消对本
9、国商品进出口贸易和服务贸易的各种特权和优待，使商品自由进出口，服务贸易自由经营。国家对贸易活动不加以或少加以干预，任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由地竞争。 laisser faire leiseifr 让他做、让他去、让他走，意思就是政府放手让商人自由进行贸易。,19,保护贸易政策,国家广泛利用各种限制进口和控制经营领域与范围的措施，保护本国的产品与服务在本国市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口的产品和服务给予优待与补贴。国家对于贸易活动进行干预，限制流入，鼓励流出，限制外国的商品、服务和有关要素参与本国市场的竞争。,20,对外贸易政策的演变,资本主义生产方式准备时期：重
10、商主义 资本主义自由竞争时期：自由贸易政策 19世纪末-二战前：超保护贸易政策 二战后：贸易自由化 70年代中期后：新贸易保护主义 80年代中后期：协调管理贸易政策 发展中国家逐渐从内向型保护转向外向型保护,21,第二节 重商主义,一、重商主义理论 二、重商主义贸易政策 三、重商主义理论与政策评价,22,重商主义理论,产生于15-17世纪资本主义生产方式准备时期，属于国际贸易理论的早期阶段。,23,产生背景 主要论点经历了两个发展阶段：早期为重金主义，或称货币差额论；晚期为贸易差额论。,24,重金主义,代表人物：威廉斯塔福（Stafford ） 主要观点： 货币金银是唯一财富 商品输入会减少本
11、国财富 对外贸易中，只有尽可能多输出少输入，才能积累财富（zero-sum game） 主张禁止货币出口,恩格斯在政治经济学批判大纲中曾经这样来形象地对早期的重商主义予以描述：“各国彼此对立着，就像守财奴一样，双手抱住他心爱的钱袋，用嫉妒和猜忌的目光打量着自己的邻居。”,25,26,贸易差额论,代表人物：托马斯孟（Thomas Mun ） 主要观点 增加财富的方法是发展对外贸易，应该从每年的进出口贸易中取得顺差，增加货币流入量 主张扩大出口，减少外国制成品进口 生产和消费都应当服从于发展对外贸易的需要,Thomas Mun (15711641)。英国晚期重商主义的代表人物，贸易差额说的主要倡导
12、者。出生于伦敦的一个商人家庭，早年从商，成为英国的大商人。1615年担任东印度公司的董事，后又任政府贸易委员会的常务委员。,27,斯密在他的国民财富的性质和原因的研究一书中，曾称这一著作“不仅成为英格兰而且成为其他一切商业国家的政治经济学的基本准则”。马克思写道：该书“在一百年之内，一直是重商主义的福音书。因此，如果说重商主义具有一部划时代的著作，那末这就是托马斯曼的著作”（马克思恩格斯全集第20卷，第253页）。,28,29,重商主义贸易政策,主要措施 重金主义时期 禁止货币出口 国外销售收入必须全部购买本国货物,科尔贝尔(Colbert) （16191683）,30,重商主义时期管理金银进
13、出口的政策改为管理货物进出口的政策，对货物进出口实行奖出限入措施，保证贸易出超，以达到金银流入的目的。,早期重商主义的对外经济政策：直接管制汇率和贵金属交易的方法实现国内贵金属的存量增加 禁止金银出口 禁止出口商接收外国非金银货币 国家垄断全部货币贸易,晚期重商主义的对外经济政策：以贸易管制政策为主要手段，实现国内贵金属的存量增加。 限制输入政策 促进出口的措施 保护农业 颁布航海法 鼓励人口繁殖等,早期和晚期重商主义的政策比较,32,重商主义理论与政策评价,在历史上曾起过积极作用。 但只描述了社会的表面现象，局限于流通领域，未深入到生产领域。,“新重商主义”,最近，国际上叫嚣中国“新重商主义
14、”的论调一浪高过一浪，始作俑者是美国著名经济学家保罗克鲁格曼。2009年12月，保罗克鲁格曼发表题为中国新年的文章称，中国的“重商主义”使世界其它国家的GDP下降了约1.4个百分点。按照美国占世界GDP的比例，以及1个百分点的GDP相当于1百万个工作机会，美国为此损失了140万个就业机会。日前，其又在题为 Take on China 的文章中声称，鉴于中国通过低估人民币汇率维持贸易顺差，美国应把中国列为“货币操纵国”，进而对中国进口商品征收附加关税，最终迫使人民币升值。今年2月，美国基督教科学箴言报发表题为小心你的侧翼，美国！的文章称，无情的“重商主义者”中国正从侧翼对美国展开包抄，包抄是如此
15、有效以至已经危及美国的经济、金融和政治独立云云。,34,第三节 自由贸易政策,自由竞争时期的自由贸易 二战后70年代中期的贸易自由化 八十年代中后期以来的协调管理贸易,35,自由贸易形成于资本主义竞争时期，始于经济最发达的英国。随后其它国家开始接受。在资本主义进入垄断时期时，曾一度受挫。二战后，总的发展趋势是自由化。虽然中间有些停滞。但二战后的自由贸易与二战前的自由贸易有了重大变化，且扩大了范围，进入大贸易范畴。,36,自由竞争时期的自由贸易,英国自由贸易政策的兴起与胜利 废除谷物法 关税税率逐步降低，纳税商品数目减少 废除航海法 取消特权公司 改变殖民地贸易政策 与外国签订带有自由贸易色彩的
16、贸易条约,37,自由贸易政策的理论依据,发展过程和主要人物 法国重农学派 魁奈无疑首创了重农主义所有的理论，他的代表作经济表就是这一理论体系的全面总结。 杜尔阁是继魁奈之后的重农学派最重要的代表人物。他深受魁奈的影响但不是魁奈的门徒，他的关于财富的形成和分配的考察是重农主义的重要文献。,魁奈是法国国王路易十四的宫廷医师，重农学派创始人，有时被称为近代第一个经济学家，因为他用抽象的图式提出了它对经济体系的分析，从而说明生产和消费过程中的商品流通。魁奈根据血液循环原理所制定的表式，有点类似于今天的投入-产出表。 魁奈认为“一部论语即可以打倒希腊七贤。”,38,弗朗斯瓦魁奈 (Francois Qu
17、esnay 16941774 ）,杜尔哥曾任法国财政大臣，他在任职时期推行重农主义政策，因受贵族反对而被取消。他给两个将回国的中国留学生写的询问问题的分析性引言形成关于财富的形成和分配的考察一文，把重农主义发展到最高峰 。 马克思称他是“给法国革命引路的激进资产阶级大臣”。,39,杜尔阁 （Anne-Robert-Jacques Turgot, 17211781）,重农学派是十八世纪5070年代的法国资产阶级古典政治经济学学派。重农学派以自然秩序为最高信条，视农业为财富的唯一来源和社会一切收入的基础，认为保障财产权利和个人经济自由是社会繁荣的必要因素。 “自由放任”的准则，可能最早溯源于与柯尔
18、贝尔同时代的法国商人勒让德而由古尔奈予以箴言化，但只是到了重农学派才真正地成为标识新时代的战斗口号。,40,英国古典学派 亚当斯密 大卫李嘉图 约翰穆勒 阿尔弗雷德马歇尔,41,约翰穆勒，英国著名哲学家和经济学家，19世纪影响力很大的古典自由主义思想家。他在1848年出版的政治经济学原理-及其在社会哲学上的若干应用是第一本影响西方经济学教育达半个世纪的教科书。,42,约翰穆勒 (John Stuart Mill, 18061873),在维多利亚时代的名人中间，穆勒或许是最杰出的思想家。他涉猎的范围之广是当时其他英国思想家所不能望其项背的：从纯粹哲学到政治思想，从经济理论、文学到伦理学，穆勒在各
19、个领域都作出了重要的贡献。 穆勒从三岁就开始读希腊文，八岁开始学拉丁文、代数、几何，九岁遍读希腊史家的重要著作，少年阶段结束时，他已经具备了比大学毕业生还要广泛的知识。据穆勒自传表示，他认为人在成长的初期，只要经过适当的训练，可以吸收和理解的数量远超过常人所能想像，他谦逊地表示自己并非上驷之才，但经过这样的训练，一样能够具有较高程度的思辨能力。,43,穆勒名学 论自由 代议制政府 论自由及论代议政府 政治经济学原理 功利主义,44,阿尔弗雷德马歇尔(1842-1924)是19世纪末20世纪初的英国及至世界最著名的经济学家。1842年，马歇尔出生于英国伦敦一个朴实的家庭，从小接受他那极为严厉的父
20、亲的教育。马歇尔后改学经济，成为剑桥大学教授，是英国正统经济学界无可争辩的领袖。他于1890年发表的经济学原理，被看作是与斯密国富论、李嘉图赋税原理齐名的划时代的著作，其供给与需求的概念，以及对个人效用观念的强调，构成了现代经济学的基础。他的理论及其追随者被称为新古典理论和新古典学派。他和其学生如凯恩斯，庇古等先后长期在剑桥大学任教，被称为剑桥学派。,45,阿尔弗雷德马歇尔 Alfred Marshall，1842-1924,46,主要论点 自由贸易可以形成互相有利的国际分工 扩大国民真实收入 可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益 有利于提高利润率，促进资本积累,47,自由竞争时期的自由贸易理
21、论与政策评价,促进了英国及其他西欧国家经济和对外贸易的发展，使英国经济跃居世界首位 理论为其政策制造了舆论，成为自由贸易政策论证的有力武器 自由贸易理论存在的问题 没有考虑到生产力水平的差异对贸易利益分配的影响。 片面强调自由贸易对参与国家的积极效果，却忽视了消极影响。 研究的出发点是一个静态均衡的世界，没有考虑到动态因素对分工与贸易的决定性影响。,48,二战后至七十年代中期的贸易自由化,贸易自由化的表现 大幅度削减关税 在关税与贸易总协定缔约方范围内大幅降低关税 欧洲共同体的关税同盟，对内取消关税，对外谈判达成关税减让。 普遍优惠制的实施 降低或撤消非关税壁垒,49,贸易自由化的主要特点 美
22、国成为战后贸易自由化的积极推行者 各国经济的恢复与发展为贸易自由化建立了物质基础 战后贸易自由化是在国家垄断资本主义日益加强的条件下发展起来的，带有浓重的政府干预色彩 区域性集团和GATT的建立为贸易自由化的开展和发展提供了可能,50,战后贸易自由化发展不平衡 发达国家间的自由化程度超过它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化 区域经济集团内部自由化程度超过集团对外的贸易自由化 不同商品的自由化程度不同,51,战后贸易自由化作用评价,推进了世界经济和贸易的高速发展 确立了各国贸易政策发展的总趋向 为国家贸易、经济可通过协商获得发展提供先例,52,第四节 保护贸易政策,自由竞争时期的保护贸易
23、垄断时期的超保护贸易 70年代中期后的新贸易保护主义 发展中国家的保护贸易,53,自由竞争时期的保护贸易,产生背景 政策特点 保护的阶段性 保护的有选择性 保护政策的执行与整个国民经济、工业发展目标相结合 主要措施,54,主要措施,以高关税和禁止进口限制国内幼稚产业部门产品的进口，以低关税或免税鼓励复杂机器设备，原料等国内无法生产但急需的商品进口。 通过高关税和禁止出口限制重要生产物资的出口。 向私营工业发放政府信用贷款、津帖、奖金等为其发展提供必要的资金,55,保护贸易理论依据,最早由美国的汉米尔顿提出，然后由德国的李斯特发展完成的保护幼稚工业论。该理论是以生产力理论为前提，保护关税制度为核
24、心的理论。在承认自由贸易利益的前提下，主张以保护贸易为过渡，扶持有前途的幼稚工业，促进社会生产力发展，最终实现自由贸易。,弗里德里希李斯特出生于一个鞋匠家庭，是古典经济学的怀疑者和批判者，是德国历史学派的先驱者。李斯特的奋斗目标是推动德国在经济上的统一，这决定了他的经济学是服务于国家利益和社会利益。与亚当斯密的自由主义经济学相左，他认为国家应该在经济生活中起到重要作用。他的观点深受亚历山大汉密尔顿（Alexander Hamilton）以及美国学派影响。他的主要思想包括国家主导的工业化，贸易保护主义等等。其以具体行动力促成德意志关税同盟，废除各邦关税，使德国经济获得统一，并对后世德国的统一产生
25、影响。,56,List1789-1846,李斯特认为贸易政策应服从国家利益，服从发展生产力的需要服人发展工农业的需要。不要把“唯利是图”的自由贸易原则：“哪里便宜就到哪里买，哪里贵就到哪里卖”作为普遍规律。每个国家各有其发展的途径与特点，适用于一切国家的经济理性并不存在。斯密建立的世界主义政治经济学，把自由贸易当作理想，实际是为英国利益服务。德国要建立国家政治经济学，以实行保护贸易为德国利益服务。斯密的政治经济学以财富为研究对象，其实生产力比财富要重要得多，生产力是财富产生的原因，有生产力，穷可变富。农业工业商业三者是物质生产力的基础，工业则是基础的基础。生产力落后国家实行保护贸易是促进生产力
26、发展的重要途径之一。,57,58,李斯特的保护幼稚工业论,理论内容 对古典自由贸易理论提出批评 “比较成本论”不利于德国生产力的发展 忽视各国历史和经济上的特点 主张国家干预经济生活,59,保护对象和时间 保护对象 农业不需要保护 一国产业虽然幼稚，但在没有强有力的竞争者时，不需要保护 只有刚刚开始发展且遭遇国外强有力的竞争对手的产业才需要保护,60,保护时间：以30年为最高期限 保护手段：通过禁止输入与征收高额关税的办法来保护幼稚工业，以免税或征收少量进口关税的方式鼓励复杂机器进口,61,理论政策评价 强调国际贸易中国家、民族的长远利益 认为国家生产力水平直接关系到国家的兴衰存亡 强调保护的
27、渐进性、过渡性和有选择性 对美国和德国当时的经济政策有重要影响 缺陷,62,垄断时期的超保护贸易政策,超保护贸易政策的特点 不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达或出现衰退的工业 不再是培养自由竞争能力，而是巩固加强对国内外市场的垄断 不再是防御性限制进口，在国内垄断的基础上，加强对国外市场的进攻性扩张 不是保护代表团先进势力的一般工业资产阶级，而保护垄断资产阶级 各种措施不仅有关税和贸易条约，还有各种奖出限入措施,63,超保护贸易政策理论依据,凯恩斯的“保护就业论” 投资乘数原理认为一国的投资量的变动与国民收入的变动之间客观存在一种依存关系，这种关系称为投资乘数或倍数。,64,凯恩斯 (Joh
28、n Maynard Keynes) 1936年发表就业、利息和货币通论,约翰梅纳德凯恩斯活跃于20世纪上半叶西方学术、思想和政治舞台的著名经济学家、哲学家和政治家，也是20世纪西方资本主义世界应付内外危机、实现国家和社会治理的政策和思想传统的根本转换的枢纽型人物。在30年代，凯恩斯发起了一场导致经济学研究范式和研究领域根本转变的革命(即著名的“凯恩斯革命”)：在40年代的“二战”后期及战后初期，凯恩斯参与了国际货币基金组织、国际复兴开发银行(即世界银行)和关贸总协定(世贸组织之前身)等机构(它们构成了所谓的“华盛顿体系”)的组建工作，是当今世界经济秩序的主要奠基人之一。,65,66,对外贸易乘
29、数原理一国的进口或出口波动对国民收入的变动产生倍数影响K= 1/（1-边际消费倾向）,国民收入恒等式,对外贸易乘数,68,理论评价,理论说明可以通过实施保护贸易政策实现国内充分就业，提高国民收入水平，以保持其在国际经济贸易中的地位； 对外贸易乘数揭示出贸易量与一国宏观经济以及各主要变量，如投资、储蓄之间的相互依存关系，揭示出对外贸易发展与国民经济发展之间的内在规律性； 理论本身没有太多的新意，更侧重于实用性，因而成为发达国家贸易政策的理论依据； 理论没有考虑发达国家之间贸易政策的连锁反应； 对外贸易对一国经济发展的积极作用只有在进口总之增加的前提下才能实现，仅依靠降低价格扩大出口无法长期对经济
30、增长产生效力。,69,其他贸易保护的观点,国内市场扭曲的超贸易保护观点改善贸易条件的超贸易保护观点维持高水平工资的超贸易保护观点增加国内就业的超贸易保护观点公平贸易的超贸易保护观点改善贸易收支和国际收支的超贸易保护观点非经济目标的超贸易保护观点,70,70年代中期后的新贸易保护主义,背景：70年代中期后，资本主义经济发展进入低速增长，使得贸易保护主义再度兴起。 各国对外贸易发展不平衡，使贸易保护成为必要。 国际货币关系失调 政治上的考虑 各国贸易政策的互相影响,71,政策特点 被保护的商品不断增加 限制进口措施的重点从关税转向非关税 非关税措施日益繁杂 非关税措施利用范围日益扩大 非关税措施歧
31、视性增长 保护重心从限制进口转向鼓励出口 贸易保护日益制度化、法律化,72,理论依据以凯恩斯的经济理论为依据，以保护国内充分就业和国际收支平衡为中心形成的一套理论。,73,对国际贸易的影响 扭曲了国际贸易商品流向，降低了国际贸易的增长速度 损伤了各国的经济利益 发达国家没有获得预期的保护贸易政策效果，经济增长没能走出低谷,74,发展中国家的保护贸易政策,背景 政策特点 进口替代贸易政策 出口导向贸易政策,75,进口替代贸易政策,为保证替代进口的实现，达到保护、扶持和种进本世纪工业发展的目标而采取的政策 执行贸易保护政策，对制成品进口通过各种手段加以限制。但对生产过程中需要的投入物，则鼓励进口。
32、 实行较严格的外汇管理政策 实行优惠的鼓励投资政策，鼓励外国企业帮助建立和发展替代产业。,76,出口导向贸易政策,与进口替代政策相比，保护的范围和程度小一些，但仍是保护贸易范畴。 放松对进口贸易的保护，大力鼓励出口 为出口企业和产品换汇提供便利，合理确定汇率水平 对面向出口的国内外企业投资提供更为优惠的条件,77,理论依据,普雷维什的贸易保护论 中心-外围论发达国家为中心，发展中国家为外围的体系。它们是两个社会经济结构、技术结构极其不同的体系，在经济发展过程中处于不平等地位。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，经济结构呈现单一性结构特征，在技术进步利益的分配中处于被动。 贸易条件恶化论认为
33、初级产品的贸易条件有长期恶化趋势，外围国家在与中心国家的贸易中处于不利地位。,78,外围国家必须要通过实行保护贸易政策独立自主地发展民族经济，实现工业化来摆脱在国际分工中的不利地位。,79,评价 将不发达国家作为研究对象 其政策主张有一定的实践意义 揭示了发达与不发达国家贸易关系的实质不平等性 具有一定的局限性 贸易保护政策不可回避地带来一些其他问题,80,战略贸易政策,战略贸易产生背景 战略贸易政策的理论依据 战略贸易政策,81,战略贸易产生背景二十世纪七十年代，发达国家的经济增长速度普遍放慢。一种新的理论认为在一定条件下一国能够通过采取那些帮助其国内产业构筑竞争优势的政策而获得利益。,82
34、,战略性贸易政策：詹姆斯.A.伯兰特（James.A.Brander）和巴巴拉.J.斯本塞（Barbara .J.Spencer）,83,战略贸易政策的理论依据,布兰德斯潘塞的“以补贴促进出口”论布兰德斯潘塞认为，在寡头垄断市场结构下，厂商产品初始价格高于边际成本，政府可以通过对本国厂商生产和出口该产品进行补贴，包括直接补贴和减税，可以使本国厂商实现规模经济，降低边际成本，使产品在国内外竞争中占有较大的市场份额和垄断利润，同时也为消费者带来利益。,84,克鲁格曼“以进口保护促进出口”论点认为，在寡头垄断市场和存在规模经济的条件下，对国内市场的保护可以促进本国的出口。因为进口保护措施可以为本国企
35、业提供超过其国外竞争对手的规模经济优势，这种优势可以转化为更低的边际成本,增强了本国厂商在国内外市场的竞争力，最终达到促进出口的作用。,85,“战略支持产业的外部经济效应”论点知识产生的外部经济效益有时对其生产企业不能形成有效的激励，使其丧失投资高科技产业的动力，此时需要政府的扶持。对合适产业提代的战略支持不仅能促进该行业的发展，在国内外市场扩张成功。而且该国还能获得该行业迅速发展而产生的外部经济效应。,86,战略性贸易政策理论的核心是政府通过干预对外贸易，扶持战略性产业的发展是一国在不完全竞争和规模经济下获得资源次优配置的最佳选择,87,战略贸易政策,战略贸易政策的含义与实施条件战略贸易政策
36、是指一国政府在不完全竞争和规模经济下，凭借生产、出口补贴或保护国内市场等措施和手段，扶持本国战略性产业的成长，获取规模经济效益，增强其在国际市场上的竞争级力，夺取它国的市场份额。,88,实施的必要条件：不完全竞争和规模经济 实施的充分条件： 充分的信息 外部经济 国内的市场潜力 确实可以设置壁垒 贸易对手不采取报复措施,89,战略贸易政策的实践 日本 美国,90,战略性贸易政策：“转移利润论”中政府出口补贴的选择的博弈,（1）没有补贴时的纳什均衡美国的波音和欧洲的空中客车，在世界市场上竞争。他们选择生产和不生产两种战略。如果他们都选择生产，竞争将使价格下降，双方遭受损失。如果他们都选择不生产，
37、双方的利益为零。如果他们一个选择生产，另一选择不生产，生产者占领全部的市场份额，而不生产者利益为零。 见图示。,91,波音和空中客车没有补贴时支付矩阵,92,从图示可以看出，空中客车生产，波音选择不生产；空中客车不生产，波音选择生产；波音生产，空中客车选择不生产；波音不生产，空中客车选择生产。所以，两个纳什均衡为（生产，不生产）（不生产，生产）。假定波音首先在市场上生产，即已经选择了生产，那么空中客车就只能选择不生产，作为在对方既定战略的条件下，最优的选择。 如果改变了支付矩阵，波音和空中客车的生产决策会发生变化吗？我们应该根据新的支付矩阵，重新得出均衡的战略组合。,93,（2）空中客车存在补
38、贴时的纳什均衡。如果欧洲政府认为飞机行业非常重要。为了鼓励空中客车进入市场，欧洲政府补贴了25 。这种政府补贴政策改变了支付矩阵，也改变了博弈的结果。见图示。,94,空中客车存在补贴时的支付矩阵,95,从图示可以看出，空中客车生产，波音选择不生产；空中客车不生产，波音选择生产；波音生产，空中客车选择生产,因为政府补贴使得空中客车生产能得到20；波音不生产，空中客车选择生产。在政府补贴后，空中客车已经有了一个占优战略，也就是生产。因此，就只有一个纳什均衡点了，即（波音不生产，空中客车生产）。,96,如果美国政府没有相应的报复措施，则空中客车的补贴目的已经达到。通过补贴鼓励空中客车生产，挤垮了波音
39、公司。但事实上，美国政府也会给波音公司提供补贴，从而再次改变了支付矩阵，重新建立新的均衡。另外，补贴还会造成其他的影响。补贴的来源是政府的财政收入。怎样才能证明把消费者的钱转向飞机制造公司是合理的呢？,97,（3）存在两国补贴时的均衡 如果美国和欧洲政府都给予飞机制造公司补贴。参见图示。,98,两国存在补贴时的支付矩阵（1）,99,从图示可以看出，空中客车生产和不生产，波音都将选择生产；波音生产和不生产，空中客车都将选择生产。占优均衡是（生产，生产）。只要美国政府补贴超过5，就会得到双方都生产的战略组合。,100,另外，如果美国国内飞机市场需求较大，生产的支付可能比空中客车大，比如1，而空中客
40、车的支付仍然为5，那么没有美国政府的补贴，波音的战略仍是占优战略，即生产。最终的均衡是占优均衡（生产，生产）。因此，空中客车的补贴也不能挤垮波音公司。见图示。,101,两国存在补贴时的支付矩阵（2）,102,除此以外，还可以通过联合和谈判，共同占领市场。,103,评价,战略贸易是不完全竞争理论和规模经济理论在国际贸易政策领域的具体表现，为国家进一步干预对外贸易活动提供了依据。 在实践中可以起到扶持相应产业发展的作用，但易引起贸易保护主义的抬头，抵消战略扶持的后果。,104,国际贸易政策的政治经济学,（一）传统贸易政策分析的缺陷 传统贸易理论仅仅在经济分析的框架内考虑贸易政策的决策问题，忽视了政
41、府的目标和行为、政策的决策过程、利益集团的影响等因素对贸易的影响。,105,在贸易政策的政治经济学分析框架内，介绍贸易政策的形成过程：即特殊利益集团、政治家和选民相互博弈。,106,在传统的经济学中，政府在制度和执行公共政策时表现为外生的行动者，或者说更象慈祥的独裁者，为了社会福利而选择最优政策并不遗余力地加以实施，而不考虑自己的利益，从而把政治学和经济学的关系割裂开来。,107,后来，尽管经济学家开始意识到在分析贸易政策时必须与政治相结合，但是真正对贸易政策的政治经济学进行系统的科学研究则是从公共选择理论被引入到贸易理论后开始的。,108,（二）公共选择理论,公共选择理论运用经济学的分析工具
42、来研究非市场集体决策的政治过程，并直接研究政治市场上的政府、党派、官僚、选民和利益集团等活动者的行为。在对经济学理论的前提假设的分析基础上，公共选择把“经济人”假定运用到政治市场的分析中，认为政府同个人相似，也有其利益偏好和目标追求，从而使政治学理论的分析建立在比较完善的微观基础之上。,109,（三）国际贸易政策的政治经济学是公共选择理论在国际贸易学领域的具体应用,国际贸易政策是一项公共产品，而且是一项特殊的公共产品。贸易政策虽然由政府制定，但需要受政府本身、国内外利益集团以及国际贸易体制的约束，涉及方方面面的政治经济因素。贸易政策的政治经济学正是抓住了贸易政策作为公共产品的特征，运用公共选择理论有关公共产品及其它政治经济学的分析方法，,110,把国际贸易政策的研究与政治学分析框架结合，从而更加细致更加科学地描述和分析了贸易政策的内生性特点。,111,著名的贸易经济学家鲍德温教授曾经指出，二十世纪国际贸易理论的新发展表现为两个分支，一个是以不完全竞争和规模递增为代表的新贸易理论，另一个就是国际贸易的政治经济学。,
