1、内部审核检查表(R0502)使用说明： 该检查表是按照环境管理体系要素编制的通用性检查表，由于各公司的部门设置和职能分工有所不同，因此，应与公司环境职能要素分配表结合使用。 检查表中的审核要点只是提示性的，审核时应按照体系文件的规定展开检查，并应根据审核发现及时调整、增加检查内容。 内部审核和管理评审由局总部相关部门和领导组织实施，反映在总部检查表中。受审核方 公司环境体系相关部门、固定区域 审核编号 022002审核内容 4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。 检查表号 01审核依据 局环境管理
2、体系文件、ISO14001：1996 标准、相关环境法规。标准条款 审 核 要 点 审核方式4.2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问、查阅记录4.3.1 本公司环境因素的识别与评价 重大环境因素的确定 查阅环境因素调查评价表查阅重大环境因素清单4.3.2 获取地方环境法规的途径 本公司相关环境法律法规清单 询问查阅清单4.3.3 是否建立了本公司环境目标和指标 目标和指标是否形成文件并便于考核 目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4 公司环境管理方案的制定情况，包括固定区域和施工现场 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。 是否
3、明确实现目标和指标的方法和时间表 相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录标准条款 审 核 要 点 审核方式4.4.1 是否制定了公司相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。 环境管理的资源提供情况 是否指定了环境主管领导询问、查阅资料4.4.2 环境意识教育 环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习 环境管理体系文件培训 相关技能培训询问、查阅记录4.4.3 公司信息交流的方式方法 信息交流的内容和效果 询问、查阅记录4.4.44.4.5 作业指导书的编制和实施情况 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等。查看文件，查阅资料4.4.6 环境管理方案和相关规章制度的执行情况 观
4、察、查阅记录4.4.7 查看应急准备情况 应急培训和演练情况 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查看、查阅记录4.5.1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核查阅记录4.5.2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等 伴随其他相关要素查阅投诉 有无相关方投诉 若有，如何处置，效果如何。 询问、查阅记录审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方 施工现场 审核编号 022002审核内容 4.2，4.3，4.4.1，4.4.2，4.4
5、.3，4.4.4，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。 检查表号 02审核依据 局环境管理体系文件、ISO14001：1996 标准、相关环境法规。标准条款 审 核 要 点 审核方式4.4.1 是否制定了项目相关部门和人员的环境职责和权限，形成文件审批下发。 环境管理的资源提供情况询问、查阅资料4.2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问、查阅记录4.3.1 施工现场环境因素的识别与评价是否充分、合理 重大环境因素的确定 是否及时更新这方面的信息结合现场察看得到的信息查阅环境因素调查评价表查阅重大环境因素清单4.3.2 获取国家、行业及地方环
6、境法规的途径 项目相关环境法律法规清单 询问查阅清单4.3.3 是否建立了项目施工现场环境目标、指标 目标和指标是否合理并便于考核、是否形成文件 目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4 项目环境管理方案的制定与审批 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性，是否明确实现目标和指标的方法和时间表，相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录4.4.2 环境意识教育 环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习 询问、查阅记录 环境管理体系文件培训 相关技能培训 上述是否覆盖分包方4.4.3 项目内、外部信息交流的方式方法 信息交流的内容和效果 询问、查阅记录标准条款
7、审 核 要 点 审核方式4.4.5 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等，受控文件清单。 查看文件，查阅资料4.4.6 作业指导书的编制和实施情况 环境管理方案和相关规章制度的执行情况 施工现场环境表现观察、查阅记录4.4.7 查看应急点的识别情况、应急准备（设施、措施、程序）情况 应急培训和演练情况 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查看现场、询问相关人员查阅记录4.5.1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核 法律法规符合性评审查阅记录4.5.2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3 环境
8、管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等 伴随其他相关要素查阅投诉 有无相关方投诉 若有，如何处置，效果如何。 询问、查阅记录审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方 工程部 审核编号 022002审核内容4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.4.2，4.4.3，4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3，4.5.4，4.6。检查表号 03审核依据 局环境管理体系文件、ISO14001：1996 标准、相关环境法规。标准条款 审 核 要 点 审核方式4.4.1 是否制定了部门和人员环境职责和权限 相关人员是否
9、清楚本岗环境职责和权限 询问、查阅相关记录4.2 环境方针的贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问4.3.1 本局施工现场环境因素的识别与评价是否充分 重大环境因素的评价和确定是否合理 识别的环境因素是否包括可望施加影响的环境因素 是否及时更新这方面的信息查阅环境因素调查评价表（各公司项目的汇总）查阅重大环境因素清单4.3.3 是否建立了施工现场环境目标和指标 是否掌握各公司环境目标的分解和完成情况询问并查阅环境目标和指标、各公司的分解情况及各公司环境目标考核4.3.4 环境管理方案的制定情况（直属项目） 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有可针对性 是否明确实现目标和制表的方法和时间 相关
10、活动的环境职责是否明确询问、查阅部分环境管理方案（3 份左右）4.4.2 相关人员是否得到必要培训 询问并察看相关记录4.4.5 是否编制受控文件清单并经审批 查阅相关记录 环境管理体系文件的控制：收发、保管、使用、更改、标识4.4.6 施工现场环境管理方案和相关制度的执行情况 查阅相关记录4.4.7 是否掌握施工现场的应急准备、培训、演练情况 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查阅相关记录4.5.1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核查阅相关记录4.5.2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅相关记录4.5.3 环境
11、管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等 伴随其他相关要素查阅投诉 有无相关方投诉 若有，如何处置，效果如何。询问、查阅台帐及处理记录审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方 办公室 审核编号 022002审核内容 4.2，4.3.1，4.3.3，4.3.4，4.4.1， 4.4.5，4.4.6，4.4.7，4.5.1，4.5.2，4.5.3。 检查表号 04审核依据 局环境管理体系文件、ISO14001：1996 标准、相关环境法规。标准条款 审 核 要 点 审核方式4.2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问、查阅记录4.3.1 办公区域
12、环境因素的识别与评价 重大环境因素的确定 查阅环境因素调查评价表查阅重大环境因素清单4.3.3 是否建立了办公区域环境目标和指标 目标和指标是否形成文件并便于考核 目标和指标是否符合环境方针，并包括污染预防的承诺询问、查阅相关记录4.3.4 环境管理方案是否可行，措施是否具体并有针对性。 是否明确实现目标和指标的方法和时间表 相关活动的环境职责是否明确询问、查阅记录4.4.1 是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。 各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料4.4.5 是否编制受控文件清单并经审批 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等。查看文件，查阅资料4.4.6 环境
13、管理方案和相关规章制度的执行情况 观察、查阅记录4.4.7 查看应急准备情况 应急培训和演练情况 有无应急情况发生，若有，查阅响应情况和对响应程序的评审查看、查阅记录4.5.1 环境检测 环境管理工作检查 环境目标考核查阅记录4.5.2 环境不符合的调查与处理 严重不符合情况的纠正措施 潜在严重环境影响的预防措施询问、查阅记录4.5.3 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等 伴随其他相关要素查阅审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方 合约部 审核编号 022002审核内容 4.2，4.3.2， 4.4.1， 4.4.5，4.5.3 检查表号 05审
14、核依据 局环境管理体系文件、ISO14001：1996 标准、相关环境法规。标准条款 审 核 要 点 审核方式4.2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问、查阅记录4.3.2 获取地方环境法规的途径 相关环境法律法规清单 询问查阅清单4.4.1 是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。 各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料4.4.5 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等。 查看文件，查阅资料4.5.3 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等 伴随其他相关要素查阅审核员：年 月 日审核组长：年 月 日内部审核检查表(R0502)受审核方 人力资
15、源部 审核编号 022002审核内容 4.2， 4.4.1，4.4.2， 4.4.5，4.5.3 检查表号 06审核依据 局环境管理体系文件、ISO14001：1996 标准、相关环境法规。标准条款 审 核 要 点 审核方式4.2 环境方针的宣传贯彻 相关人员对局环境方针的理解 询问、查阅记录4.4.1 是否制定了部门环境职责和权限，形成文件审批下发。 各相关人员职责和权限是否明确询问、查阅资料4.4.2 环境意识教育 环境方针的宣传贯彻，环境法规的学习 环境管理体系文件培训 相关技能培训询问、查阅记录4.4.5 体系文件的控制情况：保管、发放、使用、更改、标识等。 查看文件，查阅资料4.5.3 环境管理相关记录的控制情况：标识、保存、处置等 伴随其他相关要素查阅审核员：年 月 日审核组长：年 月 日
