1、第 1 页 （共 6 页）大宗交易用户网上申请与注销流程一、定义1、大宗交易系统大宗交易是我所为活跃交易市场而制订的新的交易方式。大宗交易系统是为了适应大宗交易业务而开发的基于广域网的远程交易系统。2、支持的交易品种包括：在本所挂牌的 A 股、B 股、国债、企业债、基金、回购等。3、投资者进行大宗交易，必须委托本所会员证券营业部进行，其参与交易的证券帐户必须指定在该会员营业部。4、大宗交易系统交易用户我们将经本所同意，通过广域网远程登录进入本所大宗交易系统，并参与大宗交易业务的用户称为交易用户，交易用户以证券营业部为交易单位，交易用户可分为以下两种：传统营业部的交易用户经营机构自营的交易用户5
2、、交易用户与其他对象关系与用户有关的其他对象有：营业部、会员、席位、证券帐户等。交易用户是代表营业部进行大宗交易的身份代码，营业部所属席位（包括共用席位）指定的证券帐户均可通过该营业部的大宗交易用户进行大宗交易业务。6、大宗交易系统采用本所 CA 中心的 PKI 安全基础架构，提供用户的身份认证和数据传输的加解密功能。7、本所 CA 中心签发的 CA 证书以营业部为单位发放，一个营业部可申请多张 CA 证书，同一营业部的 CA 证书拥有相同的第 2 页 （共 6 页）大宗交易权限，目前建议一个营业部申请一张 CA 证书。二、申请1、对大宗交易资格认定问题：凡是拥有本所席位的机构（包括会员与非会
3、员）均可申请开通大宗交易业务；机构（包括会员与非会员）为其下属营业部申请开通大宗交易业务，必须以机构（包括会员与非会员）为单位统一办理；2、申请方式大宗交易业务资格申请方式为网上进行，不接受其他方式的申请。申请栏目为本所网站会员专区-会籍业务-大宗交易业务申请，本所会员单位使用会籍业务网上办理用户（HJXXXXX）登录。 本所非会员单位使用由本所发放的特别用户登录。3、公司统一申请会员单位或非会员单位统一上网申请，确定需要开通大宗交易的营业部，并向本所会员部书面递交开通大宗交易用户申请（申请内容应包括公司申请开通大宗交易的营业部名称，加盖公章）。不接受个别营业部提出的申请。4、申请办理时须确认
4、席位等重要信息席位、营业部等相关信息对于确认申请单位的大宗交易资格非常重要，请仔细核对确认。如发现与本所网站数据不相符合，请按现行“ 会籍业务办 理 ”流程进行变更。同 时，在大宗交易用户申请过程中务必打印“ 数字 证书申请表” ，它是申请机构来本所领取安全密钥的书面依据，安全密钥的领取问题本所将另行通知。5、大宗交易网上申请受理自 2003 年 4 月 1 日起进行。有关网上申请操作问题，操作人员届时可在本所网站查询有关大宗交易网上申请操作手册。第 3 页 （共 6 页）6、用户开通/注销：会 员公司采用网上填报的方式，通过本所网站在线填写并提交开通/ 注销大宗交易 权限请求；由于用户必须持
5、有 CA 证书才能 进行大宗交易，为方便用户计，首次申请开通大宗交易权限且营业部未提供证书号时，本所将代办申请 CA证书事宜；注销包括大宗交易权限注销和 CA 证书注销，网上注销请求仅申请注销大宗交易权限；CA 证书的注销由用户至本所CA 中心 办理，CA 证书 注 销后大宗交易用 户权限应随之注销。7、大宗交易系统中营业部与席位的对应关系（包含席位共用关系）以会籍管理系统数据为准。大宗交易系统每个交易日所需的会籍数据按前一交易日 22 点数据为准。会员单位在会籍系统中所做的营业部、席位及对应关系的改动，将影响大宗交易的营业部与席位的对应关系，主要包括以下情况：营业部发生变化两个不同会员法人间
6、的营业部转让营业部发生转让时，会员公司在会籍管理系统中修改相应信息，大宗交易系统中该营业部所有证书的大宗交易权限将通过会籍管理系统与大宗交易系统之间的数据交换取消；转让后的营业部如需开通大宗交易，需由接收的会员公司重新在网上申请权限；会员合并重组引起的营业部变化由会员公司在会籍管理系统中修改相应信息，大宗交易系统中相应营业部所有证书的大宗交易权限将通过会籍管理系统与大宗交易系统之间的数据交换取消；变化后的营业部如需开通大宗交易，需由重组后的会员公司重新在网上申请权限；会员/营业部更名对应的营业部相应的大宗交易权限不做变化；营业部注销第 4 页 （共 6 页）营业部发生注销时，会员公司在会籍管理
7、系统中修改相应信息，大宗交易系统中该营业部所有证书的大宗交易权限将通过会籍管理系统与大宗交易系统之间的数据交换取消； 席位发生变化包括席位新设、变更、注销以及共有关系的变更，会员公司在会籍管理系统中修改相应信息，大宗交易系统将根据会籍管理系统的数据通过会籍管理系统与大宗交易系统之间的数据交换修改其营业部与席位的对应关系。注：在大宗交易网上开通申请中对营业部对应的席位有异议的会员单位可以通过会籍系统修改相应的营业部和席位的对应关系；在大宗交易系统中注销大宗交易权限同时将相应的证书信息从大宗交易系统中注销，但不意味着 CA证书无效；三、 流程1、开通流程分为：会员申请、用户开通、制作 CA 证书、
8、发放证书四个过程办理。将大宗交易权限开通申请和相应的 CA 证书申请整合为一个流程，具体开通流程参见下图 1；注：数据交换中心用于会籍系统、信息公司、大宗交易系统交换数据。第 5 页 （共 6 页）图 1 开通流程图2、注销流程网上注销流程只包含大宗交易权限注销，会员公司在申请注销大宗交易权限时，必须提供欲注销的下属营业部的 CA 证书对应的大宗交易用户 ID；CA 证书 的注 销由本所 CA 中心独立受理并完成，大宗交易系统应根据 CA 中心的 证书黑名单（CRL），及时刷新大宗交易系统内部的用户权限信息。具体注销流程见下图 2：会员公司本所网站大宗交易系统会员部信息公司会员为其下属营业部申
9、请开通大宗交易权限和获取相关的证书。会员部审核大宗交易业务权限，将开通申请信息交信息公司制作证书；1、 信息公司根据开通申请信息在 CA 中心制作证书；2、 CA 中心生成证书与营业部的对应关系信息，存放至数据交换中心；3、 信息公司每日从数据交换中心获取用户状态信息放上本所网站供会员查询。会籍系统数据交换中心会籍系统每天将提供存量的会员、营业部、席位信息及对应关系数据，存放至数据交换中心（注：会籍系统数据的变动通过这个方式通知大宗交易系统） 。1、 大宗交易系统根据信息公司提供的证书与营业部关系数据进行用户开通；2、 大宗交易系统根据会籍信息数据修改系统中相应的信息；3、 大宗交易系统每天提供存量的大宗交易系统用户状态信息。第 6 页 （共 6 页）图 2 权限注销流程图会员公司本所网站大宗交易系统会员部会员选定要求注销大宗交易权限的下属营业部的某张 CA 证书。包含证书对应的用户 ID会员部审核大宗交易业务权限，将注销信息存放至数据交换中心。会籍系统每日从数据交换中心获取大宗交易系统用户信息。信息公司信息公司每日从数据交换中心获取大宗交易系统用户状态信息，放上本所网站供会员查询；数据交换中心会籍系统1、大宗交易系统每日从数据交换中心获取大宗交易注销信息，注销相应用户的权限；2、大宗交易系统每日提供存量的大宗交易系统用户状态信息至数据交换中心。
