1、有机认证计划与流程编 制：审 核： 批 准： 受控状态： 受 控有机产品计划与流程（一）体系建立准备期 1.进行企业调查（同时协助选择基地） 2.签订合同 3.成立有机认证领导班子和工作小组 4.编制有机认证咨询实施计划 5.进行有机认证相关标准及检查知识分层培训 （二）体系建立期 1.建立技术、管理体系组织机构及只能分配表 2.指导建立土地档案、地块分布图、 （行政区域图）与地块对应的农户造册表（协议、章程） 3.指导编制质量手册、程序文件 4.协助编制有机生产技术规程（含土壤/水质检测、产品检测） （三）体系运作期 1.内部检查员资格培训 2.体系全过程运行辅导 3.有机内审及不符合点纠正
2、与改善 4.有机管理评审及整改 （四）体系认证期1.评估企业有机程度 2.模拟有机认证审核检查 3.整改不符合点 4.接受认证机构有机检查员检查 5.有机检查员提交检查报告 6.认证机构合格评定 7.认证后跟踪服务有机产品计划与流程双方参与人员序号 阶段划分 项目内容 目的 客户重点/进一步说明1现场调查，初步了解基本情况；大致确定企业的产品及其加工（生产）性质及具体问总结汇报，探讨达成共识为以后贯标认证工作做基础总经理/各职能部门负责人/陪同人员国裕现场2 诊断报告编制与提交 国裕3 协助企业选择基地（种植、养殖） 根据地块分布情况确定有机产品种植地块 管理层及技术人员 国裕4指导成立贯标小
3、组；任命管理者代表，明确各自职责和权限确保企业贯标工作顺利如期进行， 企业领导层 国裕5 内部宣传策划与实施， 提高企业全员参与的积极性与环保、安全意识 管理者代表/贯标小组 国裕张贴宣传挂画/办理内部宣传刊物等形式6 相关产品安全卫生法律法规的识别与收集了解相关法律法规对企业在食品安全卫生方面，对领导层与员工有何不同的具体要求与规定，提高企业的遵纪守法意识，确保体系业绩满足相关法律法规的要求责任部门（依据职能分配）国裕法律法规要落实到适用的条款7 组织召开贯标动员大会调动企业职员的参与积极性和贯标意识渲染企业的贯标气氛为贯标工作的顺利进行打基础企业全体 国裕第一阶段体系建立准备期进行有机认证
4、相关标准及 了解 GB/T19630 系列标准的产生与发展 管理者代表/ 国裕主导序号 阶段划分 项目内容 目的双方参与人员 重点/进一步说明客户8同上检查知识分层培训历程检验标准知识的培训贯标小组/各职能部门负责人/企业指定的其他参加培训人员9 建立技术、管理体系组织机构及只能分配表 根据企业生产及企业管理实际情况结合认证标准设计组织机构及职能分配 管理层 国裕10指导建立土地档案、地块分布图、 （行政区域图）与地块对应的农户造册表（协议、章程） 1. 对种植企业指导建立土地档案及地块分布图与地块对应的农户造册表2. 对加工型企业指导绘制地理位置图及有机产品加工厂房平面图及设备布置图等。贯标
5、小组/生产技术人员 国裕11 指导编制质量手册、程序文件在文件编写过程中，国裕定期进行现场指导，解答文件编写过程中有关的疑问或疑惑。确保企业有机产品管理体系文件在符合标准要求的前提下，更加符合企业的实际情况，更加具有实操性和高效性、普及性贯标小组/各职能部门文件编写人员国裕12 文件初审与讨论分析，达成共识 进一步确保企业有机产品管理体系文件的符合性、适宜性和可操作性管理者代表/贯标小组/各职能部门文件编写人员国裕13第二阶段体系建立期文件修改完善 确保有机产品管理体系文件的适宜性和符合性、有效性贯标小组/各职能部门参与文件编写人员序号 阶段划分 项目内容 目的双方参与人员 重点/进一步说明客
6、户14 文件进一步讨论，达成共识，初步定稿 进一步确保企业有机产品管理体系文件的符合性、适宜性和可操作性总经理/管理者代表/贯标小组/各职能部门文件编写人员依据：职能分配国裕15 文件进一步修改与完善 确保有机产品管理体系文件的适宜性和符合性、有效性贯标小组/各职能部门参与文件编写人员16 文件审批 根据企业文件控制程序规定的审批权限进行审批，确保文件的适宜性 相关人员17 组织召开文件发布动员大会再次调动企业全员参与的积极性和食品安全卫生、质量意识；渲染贯标气氛；提高认识，确保有机产品管理体系的有效顺利运行企业全体 国裕18 文件发布与签收领用 防止食品安全卫生、质量管理体系文件处于失控状态
7、 文件管理部门进行19第二阶段体系建立期协助编制有机生产技术规程（含土壤/水质检测、产品检测）协助编制有机生产技术规程，包括从种子选取到成品销售全过程的技术操作规程各职能部门参与文件编写人员国裕序号 阶段划分 项目内容 目的双方参与人员 重点/进一步说明客户20体系开始运行，组织文件培训与学习，包括相关法律与法规知识培训确保企业各相关职能部门都能够理解与本部门有关的有机产品管理体系文件，能够严格按照文件要求进行操作；通过培训学习，进一步发现文件审查时没有发现的不足，持续改进，确保文件的持续适宜性和有效性、符合性依据职能分配管理部组织管理者代表进行监督企业全体国裕21 体系运行指导/体系运行培训
8、在体系运行过程中，国裕定期到现场进行指导，解答所遇到的各种问题，达成共识，确保有机产品管理体系的顺利高效运行管理者代表/各职能部门负责人方式：现场检查指导国裕22 内部检查员培训与考核了解审核的基本知识了解内审与外审的区别与各自的侧重点掌握审核的流程与提高内审员的审核技巧掌握审核的方法与注意事项学会如何策划审核方案学会编制内审计划、内审检查表与内审不合格报告通过培训，为企业培养一支高素质的审核队伍，确保企业所建立的有机产品管理体系持续有效性、符合性和适宜性企业指定的参与内审员培训人员方式：可以到企业也可以参加我公司定期举办的内审员培训班 国裕23第三阶段体系运作期内审前指导内审前国裕到企业指导
9、审核组编制内审计划/内审检查表，确保审核的充分性和有效性，达到审核目的管理者代表/各职能部门负责人方式：现场检查指导国裕序号 阶段划分 项目内容 目的双方参与人员 重点/进一步说明客户24 内审国裕为主，企业内审组为辅，实践学习内审的知识通过内审，进一步发现有机产品管理体系运行过程中存在的问题和文件存在的不足，以便持续改进企业全体企业内审组 国裕25 内审后整改指导针对内审发现的不合格，进行原因分析，采取改进措施，防止问题的再次发生或出现；防止出现事实与原因不对照、措施不具有可操作性（小题大做、大题小做） 、措施不能根本消除原因、验证过于草率管理者代表与内审组 国裕26 管理评审前指导了解管理
10、评审的流程掌握管理评审与内审的区别掌握如何策划管理评审方案掌握管理评审的输入资料掌握管理评审后的改进落实工作确保企业管理评审工作能够落到实处，避免形式化，防止出现茶话会现象等企业总经理/管理者代表/各职能部门负责人/贯标小组国裕与内审后整改指导合并进行27同上管理评审前准备根据管理评审计划规定，各相关职能部门开始编制管理评审输入资料确保管理评审的有效性，防止出现空洞性确保管理评审能够真正发现问题，保证食品安全卫生、质量管理体系的持续适宜性、符合性和有效性各部门序号 阶段划分 项目内容 目的双方参与人员 重点/进一步说明客户28管理评审指导（备注：也可以放在第一阶段审核后进行）从宏观方面对有机产
11、品管理体系的运行情况进行评价，确保有机产品管理体系的持续适宜性、符合性和有效性企业总经理/管理者代表/各职能部门负责人/贯标小组国裕29 体系改进（必要时）30同上体系运行指导在体系运行过程中，国裕定期到现场进行指导，解答所遇到的各种问题，达成共识，确保食品安全卫生、质量管理体系的顺利高效运行管理者代表/各职能部门负责人方式：现场检查指导国裕31 评估企业有机程度 根据内审及管理评审评估企业有机程度 管理者/部门负责人 国裕32 模似有机认证检查企业内审组为主，国裕为辅，实践所学的内审知识通过内审，进一步发现有机产品管理体系运行过程中存在的问题和文件存在的不足，以便持续改进确保认证检查顺利过关
12、企业全体企业内审组 国裕33第四阶段体系认证期模似有机认证检查后整改指导针对模似检查发现的不合格，进行原因分析，采取改进措施，防止问题的再次发生或出现；防止出现事实与原因不对照、措施不具有可操作性（小题大做、大题小做） 、措施不能根本消除原因、验证过于草率管理者代表与内审组 国裕序号 阶段划分 项目内容 目的双方参与人员 重点/进一步说明客户34 接受认证机构有机检查员检查通过认证机构站在第三方的角度来评价企业所建立的有机产品管理体系的符合性、适宜性与有效性（即是否通过认证）企业全体 国裕35 认证检查后整改指导，提交整改材料针对认证机构发现的问题，包括文件审查与现场审核发现的问题，进行改进，进一步确保食品安全卫生、质量管理体系的持续适宜性与有效性管理者代表与内审组 国裕36同上等待获取证书
