1、XX科技集团股份有限公司 中、高层管理人员绩效考核方案 (AAA) 一、评分办法确定原则 A 级上下限的确定： 当该项工作属于应该完成的常规工作时，一般将该项指标的满分作为 A 级的上限 当该项工作属于有一定难度的创新工作时，一般将该项指标的满分作为 A 级的下限 部分长期性发展指标的 A 级的下限可以超过该项指标的满分 每一等级分数增幅的确定 当达到该项指标的难度大，或者该项指标的达到是公司大力鼓励的方向，或者达到该项指标将创造经济收益，或者达到该项指标承担的风险和压力大时，分数增幅 20%-50% 当达到 该项指标的难度小，或者达到该项指标承担的风险和压力较小时，分数增幅 5%-10% 评
2、定办法 得分与本职位满分比例在 80-100%区间，绩效考核结果定位第 5 档； 得分与本职位满分比例在 60-80%区间，绩效考核结果定位第 4 档； 得分与本职位满分比例在 40-60%区间，绩效考核结果定位第 3 档； 得分与本职位满分比例在 20-40%区间，绩效考核结果定位第 2 档； 得分与本职位满分比例在 20%以下，绩效考核结果定位第 1 档； 二、各部门绩效考核方案 本方案是针对各部门的具体职责而设计的，不仅仅适用于部门第一负责 人，可根据情况进行调整而应用于部门内的其他人员。 1、董事长 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考核目标值 考核完成值
3、 考核期间 备注 1、组织实施公司的年度经营计划和投资方案，保证公司资产的保值增值 45% 销 售 收 入（ 15%） A 级：超计划完成标准 10%以上完成 B 级：按计划完成标准完成 95-110% C 级：基本完成计划完成标准 90-95% D 级：未完成计划完成标准 A： 15-20 分 B： 12-15 分 C： 9-12 分 D： 9 分以下 计划完成指标应比去年有适当比例的 提高，如 30% 利润（ 15%） A 级：超计划完成标准 5%以上完成 B 级：按计划完成标准完成 95-105% C 级：基本完成计划完成标准 90-95% D 级：未完成计划完成标准 A： 15-20
4、分 B： 12-15 分 C： 9-12 分 D： 9 分以下 计划完成指标应比去年有适当比例的提高，如 30% 加权净资产收益率 （ 15%） A 级：加权净资产收益率在 10%以上 B 级：加权净资产收益率在 6-10% C 级：加权净资产收益率在 0%-6% D 级 :加权净资产收益率小于 0 A： 15-20 分 B： 12-15 分 C： 9-12 分 D： 9 分以下 2、审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建、研发等项目，保证公司的 可持续发展 30% 研发投入占销售收入的比例 （ 10%） A 级：加大科研投入，研发投入占销售收入的比例比计划增加 10%以上，提高科研人员的
5、待遇 B 级：重视科研投入，严格按照计划投资各种科研项目，保证科研的资金需求 C 级：基本按照计划投资科研项目， A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级： 8 分以下 科研成果对效益的增加值（ 10%） A 级：科研成果对公司效益的增加值非常显著， 完成计划值的 120%以上 B 级：科研成果对公司效益的增加值明显，完成计划的增加值（浮动 5%） C级：科研成果对公司效益的增加有一定作用，完成计划增加值的 80-95% A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级： 6-8 分 D 级： 6 分以下 D 级：完成科研成果对公司效益的增加在计划增加值的 80%以下
6、项目投资的资本回报率（ 10%） A 级：项目选择恰当，经营管理好，投资的资本回报率超过 30% B 级：项目的资本投资回报率超过要求，在20-30% C 级：项目的资本投资回报率在 15-20% D 级：项目的资 本投资回报率在 15%以下 A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级： 6-8 分 D 级： 6 分以下 3、负责召开董事会会议及股东大会，汇报有关生产经营投资情况 15% 按计划完成 A 级；严格计划完成，股东满意 B 级：基本按计划完成，未受到股东的质疑 C 级：未能按计划完成，受到证监会批评 A 级： 15-20 分 B 级： 12-15 分 C 级； 12
7、分以下 4、综合管理能力（对公司总经理和高级职员合理选聘，公司经营管理投资处于正常状态，各项规章制度逐步建立健全） 10% 公司高级职员的素质，公司经营 管理和投资状况，各项规章制度是否按计划建立健全 A 级：公司高级职员齐心协力为集团发展努力工作，未出现违法乱纪情况，公司经营管理正常，各项规章制度严格按计划进度建立健全 B 级：公司高级职员未出现违法乱纪情况，公司经营管理基本正常，各项规章制度基本按计划进度建立健全 C 级：上述三项内容有一项出现小问题 D 级：上述三项内容有两项以上出现问题，或有一项出现大问题 A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级； 6-8 分 D 级：
8、 6 分以下 2、总经理级 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评 分方法 考核目标值 实际完成值 考核期间 备注 1、组织公司的生产经营管理工作，保证现有资产 保值增值 45% 销售收入（ 15%） A 级：超计划完成标准 10%以上完成 B 级：按计划完成标准完成 95-110% C 级：基本完成计划完成标准 90-95% D 级：未完成计划完成标准 A： 15-20 分 B： 12-15 分 C： 9-12 分 D： 9 分以下 计划完成指标应比去年有适当比例的提高 利润（ 15%） A 级：超计划完成标准 5%以上完成 B 级：按计划完成标准完成 95-105% C
9、级：基本完成计划完成标 准 90-95% D 级：未完成计划完成标准 A： 15-20 分 B： 12-15 分 C： 9-12 分 D： 9 分以下 计划完成指标应比去年有适当比例的提高 加权净资产收益率 （ 15%） A 级：加权净资产收益率在 10%以上 B 级：加权净资产收益率在 6-10% C 级：加权净资产收益率在 0%-6% D 级 :加权净资产收益率小于 0 A： 15-20 分 B： 12-15 分 C： 9-12 分 D： 9 分以下 2、审查批准年度计划内的经营、投资、改造、基建项目和流动资金贷款、使用、贷款担保的可行性报告，维持公司 的可持续发展 30% 研发投入占销售
10、收入的比例（ 10%） A 级：加大科研投入，研发投入占销售收入的比例比计划增加 10%以上，提高科研人员的待遇 B 级：重视科研投入，严格按照计划投资各种科研项目，保证科研的资金需求 C 级：基本按照计划投资科研项目， A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级： 8 分以下 科研成果对公司效益增加值（ 10%） A 级：科研成果对公司效益的增加值非常显著，完成计划值的 120%以上 B 级：科研成果对公司效益的增加值明显，完成计划的增加值（浮动 5%） C级：科研成果对公司效 益的增加有一定作用，完成计划增加值的 80-95% D 级：完成科研成果对公司的计划增加值的80%以
11、下 A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级： 6-8 分 D 级： 6 分以下 各种技改、攻关效益总和（ 10%） A 级：各种技改和攻关项目均按计划完成，提高企业效益总额超过预计 10%以上 B 级：各种技改和攻关项目按计划完成，达到预计的提高企业的总效益（ 95-110%） C 级：各种技改和攻关项目基本完成，基本达到预计 的提高企业效益额（ 90-95%） A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级： 6-8 分 D 级： 6 分以下 D 级：各种技改和攻关项目完成数额在 90%以下，或者虽然 基本完成但提高的企业效益额未完成预计额的 90% 3、制定和组
12、织实施公司年度方针和目标计划，拟订公司的基本管理制度和负责制定公司的具体规章 15% 工作进度 A 级：公司各项年度方针和目标的组织实施均提前完成，提前完成各项规章制度的制订， 并且执行情况良好 B 级：公司各项年度方针目标的制定和实施能及时完成，各项规章制度的制订能及时完成 C 级：年度方针目标的制定和实施，及规章制度的制定中的个别项目未及时完成，但不影响经营管理大局 D 级：由于某些非不可控因素的影响，使公司方针目标的实际执行情况与计划有较大出入 A 级： 15-18 分 B 级： 12-15 分 C 级： 9-12 分 D 级： 9 分以下 符合计划 4、生产经营综合管理能力（决定各副总
13、和各部门负责人以及其它高级职员的聘任或者解聘、报酬、奖惩，公司经营管理投资处于正常状态） 10% 生产经营综合管理能力 A 级：公司高级职员齐心协力为公司发展努力工作，未出现违法乱纪情况，公司经营管理正常 B 级：公司高级职员未出现违法乱纪情况，公司经营管理基本正常 C 级：出现一些不影响经营管理的小问题， 已经得到妥善解决 D 级：出现经营管理的问题或问题一直未得到妥善解决 A 级： 10-12 分 B 级： 8-10 分 C 级： 6-8 分 D 级： 6 分以下 3、生产部门主管 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考核目标值 实际完成值 考核期间 备注 1、
14、原辅材料、半成品和产成品的供应 30% 供应原材料和发货的及时性 (10%) A 级：按时完成供料计划和发货计划 B 级：未及时完成供料计划和发货计划，但未造成损失 A： 8-10 B： 6-8 C： 6 以下 符合计划 每月 C 级：未及时完成供料计划和发货计划，且造成经济损失 采购价格降低率 (10%) 采购价格降低率 =（计划物品采购平均价 -实际物品采购平均价） /计划物品采购平均价 A 级：采购价格降低率大于 10% B 级：采购价格降低率为 5%-10% C 级：采购价格降低率小于 5% A： 10-12 B： 8-10 C： 8 以下 每年 原辅料合格率 包材合格率(10%) A
15、 级：两项指标均超额完成 B 级：两项指标均达到 C 级：只有一项指标未达到 D 级：两项指标均未达到 A： 10-11 B： 9-10 C： 8-9 D： 8 以下 98% 85% 每月 2、组织指挥分厂的生产 30% 产量 (5%) A 级：按时完成生产计划 B 级：未及时完成生产计划，但未造成损失 C 级：未及时完成生产计划，且造成经济损失 A： 4-5 B： 3-4 C： 3 以下 符合计划 每月 产品市场抽查 合 格 率(5%) A 级：产品市场抽查合格率 100% B 级：产品市场抽查合格率小于 100% A： 4-5 B： 4 以下 100% 每月 成本控制率(20%) 成本控制
16、率 =（计划成本 -实际成本） /计划成本 A 级：成本控制率大于 +5% B 级：成本控 制率为 5%以内 C 级：成本控制率小于 -5% A： 20-24 B： 16-20 C： 16 以下 每月 3、仓储管理 15% 库 存 定 额(15%) A 级：实际库存定额小于目标库存定额的比例大于 5% B 级：实际库存定额与目标库存定额的误差在5%之内 C 级：实际库存定额大于目标库存定额的比例超过 5% A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每月 4、对部门的管理 15% 综合管理素质 A 级：具有很强的生产组织和控制能力；下属员工工作积极性高；与其他部门协助性强 B 级：具有较
17、强的生产组织和控制能 力；下属A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每年 员工有一定的工作积极性；与其他部门协助性较强 C 级：生产组织和控制能力不够；下属员工工作积极性不高；与其他部门协助性不强 5、安全生产 10% 千人负伤率 重大安全事故发生率 A 级：两项指标均达到计划目标值 B 级：只有一项指标未达到计划目标值 C 级：两项指标均未达到计划目标值 A： 4-5 B： 3-4 C： 0 小于0.3 0 每月 4、采购部门主管 岗位职责 主要职责描述 权重 考核指标 考核办法 评分办法 考核目标值 实际完成值 考核期间 备注 1、原料、辅料的采购和供应 40% 生产部门对供货
18、及时性的 满 意 度(10%) A 级：供货及时，各部门非常满意 B 级：供货基本及时，各部门基本满意 C 级：供货略有不及时，但不影响正常生产，各部门希望供应部有所改进 D 级：供货不及时，各单位不满意 A： 10-11 B： 9-10 C： 8-9 D： 8 以下 及时供应，保证生产 每月 各部门可从供货不及时的次数和造成损失的程度进行评价 采购价格降低率 (10%) 采购价格降低率 =（计划物品采购平均价 -实际物品采购平均价） /计划物品采购平均价 A 级：采购价格降低率大于 10% B 级：采购价格降低率为 5%-10% C 级：采购价格降低率小于 5% A： 10-12 B： 8-
19、10 C： 8 以下 每月 原辅料合格率 包材合格率(10%) A 级：各项指标均超额完成 B 级：各项指标均达成 C 级：只有一项指标未达成 D 级：两项指标均未达成 A： 10-11 B： 9-10 C： 8-9 D： 8 以下 98%， 85% 每月 库 存 定 额(10%) A 级：实际库存定额小于目标库存定额的比例大于 5% B 级：实际库存定额与目标库存定额的误差在A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每月 5%之内 C 级： 实际库存定额大于目标库存定额的比例超过 5% 2、制定公司年生产计划和月生产计划，并在执行过程中根据市场情况及时进行调整 20% 市场应变力(1
20、0%) A 级：收到市场信息 3 日内进行生产计划调整 B 级：收到市场信息 3-5 日内进行生产计划调整 C 级：收到市场信息后，在 5 日之后才进行生产计划调整 A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 收到市场信息5 日内进行生产计划调整 每月 市场缺货程度 (10%) A 级：计划制定合理，生产与销售保持平衡，未 出现市场缺货现象 B 级：计划制定保守，小于 1%的销售订单难以满足 C 级：计划制定不合理， 1%以上的销售订单难以满足 A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每月 3、仓储物资的管理 15% 帐、卡、物相符率(15%) A 级：达标准完成 B 级：未达
21、标准，但误差在 5%之内 C 级：未达标准，且误差在 5%之外 A： 4-5 B： 3-4 C： 3 以下 每月 5、营销部门主管 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考核目标值 实际完成值 考核期间 备注 1、营销计划的执 行和控制 25% 全年营销计划的控制能力 全年营销计划的控制能力 =（预算费用 -实际费用） /预算费用 A 级：全年营销计划的控制能力大于 +5% B 级：全年营销计划的控制能力为 5 以内 C 级：全年营销计划的控制能力小于 -5% A： 25-30 B： 20-25 C： 20 以下 每年 2、制定营销策略计划 25% 营销策略计划创 意
22、 水 平从营销策略计划的创新性、有效性和系统性三方面进行评价，分为 ABC 三个等级 A： 10-11 B： 9-10 每月 （ 10%） A 级：营销策略计划富有新意、紧扣市场发展趋势，并且系统性强 B 级：营销策略计划贴近市 场状况，并且有一定的系统性 C 级：营销策略计划创新性不够，且与市场状况有所脱离 C： 9 以下 营销策略计划贡献率（ 15%） 营销策略计划贡献率 =（营销计划实施后的销售量 -营销计划实施前的销售量） /营销计划实施前的销售量 A 级：营销策略计划贡献率超过计划目标值的比例大于 5% B 级：营销策略计划贡献率与计划目标值误差在 5%之内 C 级：营销策略计划贡献
23、率小于计划目标值的比例大于 5% A： 15-18 B： 12-15 C： 12 以下 每年 3、完成销售目标 20% 销售目标达成比率 销售目标达成比率 =全国市场实际销售 /目标销售 A 级： 100%以上 B 级： 90-99% C 级： 80-89% D 级： 70-79% E 级： 70%以下 A： 20-30 B： 15-20 C： 10-15 D： 5-10 E： 5 以下 每月 4、营销业务管理 15% 业务管理能力 按所属人员与人员不良事故发生率分三等： A 级： 5%以下 B 级： 6-10% C 级： 10%以上 A： 15-17 B： 12-15 C： 12 以下 每月
24、 5、对部门的管理 15% 综合领导素质 A 级：有很强的市场敏感 度，制定的市场策略规划富有前瞻性；富有领导才能，激励部门员工努力工作：与其他部门协助性良好 B 级：有较强的市场敏感度，制定较合理的市场策略规划；部门员工有一定的工作热情：愿意和与其他部门合作 C 级：了解市场，但是制定的市场策略规划不成功；部门员工工作不够努力：与其他部门合作不愉快 A： 15-17 B： 13-15 C： 11 以下 每年 6、市场部主管 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考核目标值 实际完成值 考核期间 备注 1、各项促销费用的预算与控制 30% 促销费用的控制能力 促销费用
25、的控制能力 =（预算费用 -实际费用） /预算费用 A 级：促销费用的控制能力大于 +5% B 级：促销费用的控制能力为 5 以内 C 级：促销费用的控制能力小于 -5% A： 30-36 B： 24-30 C： 24 以下 每月 年终考核以全年促销费用预算控制为基数，月度考核以单项促销费用预算控制为基数，取平均 2、促销计划的制定、执行和控制 30% 促销方案的有效性 促销方案的有效性 =有效方案 /促销方案发生数 A 级： 80%以上 B 级： 60-79% C 级： 59%以下 A： 30-33 B： 27-30 C： 27 以下 每月 3、市场调研、分析与预测 20% 市场敏感度(10
26、%) A 级：及时捕捉市场信息，充分把握市场变化趋势 B 级：了解市场信息较及时，较好的把握市场变化趋势 C 级：了解市场信息不及时，反应滞后于市场变化趋势 A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每年 投入产出比（ 10%） 投入产出比 =市场信息成本 /新增销售量 A 级：投入产出比超过计划目标值的比例大于 5% B 级：投入产出比与计划目标值的误差在 5%之内 C 级：投入产出比小于计划目标值的比例大于 5% A： 10-12 B： 8-10 C： 8 以下 每年 4、促销人员的业务培养、工作指导与绩效考核 20% 业务管理能力 A 级：及时抓住市场机会，促销活动卓有成效；培养
27、了出色的促销人员；很好的控制了物资采购质量和价格 B 级：把握市场机会，促销活动时机恰当；培养了较能干的促销人员；较好的控制了物资采购质量和价格 C 级：促销活动时机不恰当；促销人员不够敬业；对物资采购质量和价格控制不够 A： 20-22 B： 18-20 C： 18 以下 每年 7、销售部门主管 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考 核 目标值 实 际 完成值 考核期间 备注 1、完成销售收入 20% 销售回款目标达成率 销售回款目标达成率 =全国市场实际回款 /目标回款 A 级： 100%以上 B 级： 90-99% C 级： 80-89% D 级： 70-7
28、9% E 级： 70%以下 A： 20-24 B： 16-20 C： 12-16 D： 8-12 E： 8 以下 每月 2、控制销售费用 20% 销售费用控制能力 销售费用控制能力 =（预算费用 -实际费用） /预算费用 A 级： 5%以内 B 级： （ 5-10%） C 级：超过 10% A： 20-24 B： 16-20 C： 16 以下 每年 3、达成销售目标 20% 销售目标达成率 销售目标达成率 =全国市场实际销售 /目标销售 A 级： 100%以上 B 级： 90-99% C 级： 80-89% D 级： 70-79% E 级： 70%以下 A： 20-30 B： 15-20 C：
29、 10-15 D： 5-10 E： 5 以下 每月 5、保持良好的销售增长潜力 20% 销售增长率 销售增长率 =（本年度销售量 -上年度销售量） /上年度销售量 A 级：销售增长率大于 10% B 级：销售增长率为 5%-10% C 级：销售增长率在 5%以下 A： 24-30 B： 18-24 C： 18 以下 每年 4、对销售业务的管理 10% 销售业务的管理能力 按所属人员与人员不良事故发生率分三等： A 级： 5%以下 B 级： 6-10% C 级： 10%以上 A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每年 5、综合领导能 10% 综合领 A 级：销售队伍出色，富有团队精神
30、，与其他部门 A： 10-11 每年 力 导素质 协助性强 B 级：销售队伍较出色，团队精神强，与其他部门较好的合作 C 级：销售队伍不够出色，团队精神不够，与其他部门合作型不够 B： 9-10 C： 9 以下 8、大区销售经理 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考 核 目标值 实 际 完成值 考核期间 备注 1、区域销售计划、预算的制定、执行与控制 30% 销售回款目标达成率 销售回款目标达成率 =目标市场实际回款 /目标回款 A 级： 100%以上 B 级： 90-99% C 级： 80-89% D 级： 70-79% E 级： 70%以下 A： 33-39
31、B： 27-33 C： 21-27 D： 15-21 E： 15 以下 每月 2、区域销售网络的建立、优化和管理 20% 销售目标达成 率 销售目标达成率 =区域市场实际销售量 /目标销售量 A 级： 100%以上 B 级： 90-99% C 级： 80-89% D 级： 70-79% E 级： 70%以下 A： 20-30 B： 15-20 C： 10-15 D： 5-10 E： 5 以下 每年 3、保持良好的销售增长潜力 15% 销售增长率 销售增长率 =（本年度销售量 -上年度销售量） /上年度销售量 A 级：销售增长率大于 10% B 级：销售增长率为 5%-10% C 级：销售增长率
32、在 5%以下 A： 17-20 B： 13-17 C： 13 以下 每年 4、区域销售政 15% 销售费用控 销售费用控制能力 =（预算费用 - A： 15-18 每年 策的制定、执行与控制 制能力 实际费用） /预算费用 A 级： 5%以内 B 级： （ 5-10%）以内 C 级：超过 10% B： 12-15 C： 12 以下 5、下属人员的工作分配、协调和绩效考核 10% 销售业务的管理能力 按所属人员与人员不良事故发生率分三等： A 级： 3%以下 B 级： 4-9% C 级： 10%以上 A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每月 6、对下属区域市场业务的协调与统筹 10
33、% 综合领导素质 A 级：销售队 伍出色，富有团队精神，与其他部门协助性强 B 级：销售队伍较出色，团队精神强，与其他部门较好的合作 C 级：销售队伍不够出色，团队精神不够，与其他部门合作型不够 A： 10-11 B： 9-10 C： 9 以下 每年 9、财务部门主管 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分方法 考 核 目标值 实 际 完成值 考核期间 备注 1、集团资本经营事务 40% 投资项目资本 回 报 率（ 20%） 公司要求的投资项目的资本回报率在 20%。 投资项目资本回报指标 =实际投资的资本回报率 /20% 本项得分 =20*投资项目资本回报指标 每年 本
34、项 得分 上 限60 分 资本回报率增长率（ 15%） 资本回报率增长率 =（投资项目本年度资本回报率 -上年度资本回报率 -） /上年度资本回报率 A 级：资本回报率增长率大于 10% B 级：资本回报率增长率为A： 17-20 分 B： 13-17 分 C： 13 分以下 每年 5%-10% C 级：资本回报率增长率在 5%以下 投资的安全性和合理性（ 5%） A 级；投资项目经过充分的比较考察和论证，结合本身优势选择高成长性项目，投资后产生了良好的回报，超过了赢利预测 B 级：投资项目经 过了严格的分析论证，投资后产生了较好的回报，达到了盈利预测 C 级：投资项目论证较为充分，但有个别因
35、素未充分考虑，投资后未达到盈利预测 A： 5-8 分 B： 4-5 分 C： 4 分以下 每年 2、负责公司年度财务预算决算，审定公司经营和投资预算，保证公司财务安全 20% 工 作 进 度（ 5%） A 级：及时完成公司的各项预算和决算，保证公司正常经营投资的进行 B 级：基本及时完成公司的各项预算和决算，能够保证公司经营投资的正常进行 C 级：完成公司各项预算和决算的情况有延迟，对公司经营投资的正常进行有影响 A 级： 4-5 分 B 级： 3-4 分 C 级： 3 分以下 符 合 计划 每月 预算与决算的 差 异 率(5%) A 级：预算与决算的差异率小于10% B 级：预算与决算的差异
36、率为10%-20% C 级：预算与决算的差异率大于20% A： 5-6 B： 4-5 C： 4 以下 小于 20% 每年 资产负债率（ 10%） A 级：在保证公司正常运营的情况下，将公司的资产负债率控制A 级： 10-11 分 B 级： 9-10 分 40% 每年 在 40%以下，较好地完成了财务安全任务 B 级：保证公司正常运营，基本完成财务安全任务，公司的资产负债率在 40-50%之间 C 级：保证公司正常运营，但公司的资产负债 率高于 50% C 级： 9 分以下 3、进行项目评估，向公司领导提出投资和资本运作的报告和建议 10% 提出投资和资本运作的可行性报告和项目建议书的数量和质量
37、 A 级：提前完成报告，而且有质量，得以实施的项目超过 50% B 级：完成预计的报告，且有质量，得以实施的项目在 30-50%之间 C 级：未完成的预计报告，但质量高得以执行的项目在 30-50%之间 D 级：未完成预计报告，而且得以执行的投资建议在 30%以下 A 级： 12-15 分 B 级： 10-12 分 C 级： 8-10 分 D 级： 8 分以下 每年 4、负责制订公司内部财经制度及监督实施 10% 工 作 进 度（ 5%） A 级：各项财经制度的制订和修订均提前完成 B 级：各项财经制度的制订和修订基本按计划完成 C 级：部分财经制度的制订和修订未按照计划要求完成进度 A 级：
38、 4-5 分 B 级： 3-4 分 C 级： 3 分以下 符 合 计划 每年 财经制度执行情况（ 5%） A 级：各单位均能严格按照制订的财经制度遵照执行 B 级：有个别单位未能严格执行财经制度，经教育很快改正 C 级：出现重大违反财经制度情况 A 级： 5-6 分 B 级： 4-5 分 C 级： 4 分以下 每年 5、各种财务报表和分析报告的制订 10% 工 作 进 度（ 5%） A 级：及时完成各种报告 B 级：未及时完成各种报告，但不影响报告提交部门的正常工作进度 A 级： 4-5 分 B 级： 3-4 分 C 级： 3 分以下 符 合 计划 每月 C 级：未及时完成各种报告，且引起报告
39、提交部门的不满 报 告 质 量（ 5%） A 级：财务报表真实可靠；分析报告论点明确，论据充分，成为高层领导正确决策的有力依据 B 级：财务报表真实可靠；分析报告为高层领导正确决策提供了一定的参考性 C 级：财务报表真实可靠性受到 质疑；分析报告无价值，或者错误的引导了高层领导决策 A 级： 5-6 分 B 级： 3-5 分 C 级： 3 分以下 每月 6、协调与国家审计、金融纪律、税务、工商等部门的关系，充分利用国家政策，促进企业发展 10% 利用国家优惠政策，为公司带来的费用节省额 A 级：费用节省额超过 100 万元 B 级：费用节省额为 50-100 万元 C 级：费用节省额 50 万
40、元以内 A： 12-15 B： 9-12 C： 9 以下 每年 10、审计部主管 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考 核 目标值 实 际 完成值 考核期间 备注 1、财务审计，协助全程信用管理 40% 财务收支审核进度(10%) A 级：及时达到计划的阶段 B 级：未及时达到计划的阶段 A： 8-10 B： 8 以下 符 合 计划 每季度 审核工资二次分配的进度 (10%) A 级：及时达到计划的阶段 B 级：未及时达到计划的阶段 A： 8-10 B： 8 以下 符 合 计划 每季度 专项审计进 A 级：及时且达到预期目标 A： 8-10 及 时 并 每季度 度
41、 与 效 果(10%) B 级：及时完成 C 级：未及时完成或者未达到预期目标 B： 6-8 C： 6 以下 提 供 有价 值 的报告 内部控制能力 (10%) A 级：发现内控薄弱点，并提出纠正方案 B 级：及时发现内控薄弱点 C 级：未及时发现内控薄弱点 A： 8-10 B： 6-8 C： 6 以下 每季度 2、基建审计，监督资金使用的情况 20% 审计计划完成率 A 级：及时达到计划的阶段 B 级：未及时达到计划的阶段 A： 16-20 B： 16 以下 100% 每季度 3、物价审计 20% 发现问题能力 A 级：及时发现问题 B 级：未及时发现问题 A： 16-20 B： 16 以下
42、 每季度 4、利润审计，为企业 经营提供建议 15% 审计报告的真实可靠性(5%) A 级：审计报告真实可靠 B 级：审计报告的真实可靠性受到质疑 A： 3-5 B： 3 以下 每年 建议被采纳率 (5%) 建议被采纳率 =被采纳的建议数 /提供建议的总数 A 级：建议被采纳率超过 50% B 级：建议被采纳率为 20%-50% C 级：建议被采纳率小于 20% A： 5-6 B： 4-5 C： 4 以下 每年 建议被采纳率的增长率(5%) 建议被采纳率的增长率 =（本年度建议被采纳率 -上年度建议被采纳率） /上年度建议被采纳率 A 级：建议被采纳率的 增长率大于 10% B 级：建议被采纳
43、率的增长率为5%-10% C 级：建议被采纳率的增长率在5%以下 A： 5-6 B： 4-5 C： 4 以下 每年 5、承担审计风 5% 问题发现能 A 级：不存在应该发现而没有发 A： 4-5 每季度 险 力 现的重大问题 B 级：出现应该发现而没有发现的重大问题 B： 4 以下 11、人事部主任 岗位职责 主要职责描述 权重 关 键 考核指标 考核办法 评分办法 考 核 目标值 实际完成值 考核期间 备注 1、人力资源规划 20% 每 年 进行 企 业人 力 资源规划 A 级：提前或及时 完成人力资源规划，规划有新意，有前瞻性、有质量 B 级：及时完成规划，规划质量高 ,符合企业当前要求
44、C 级 :及时完成规划 ,规划质量基本达到要求 C 级：完成规划过于耽搁或者规划质量不合乎要求 A 级： 20-25 B 级： 18-20 C 级： 12-16 D 级： 12 以下 符 合 计划 每年 第一次制订人力资源规划权重相对较高 ,以后每年修订时权重相对降低 2、职员招聘 15% 岗 位 配备 合 格率（ 10%） 岗位配备合格率 =正式录用人数 /推荐使用人数 A 级：岗位配备合格率 95%以上 B 级：岗位配备合格率 90%-95% C 级：岗位 配备合格率 80-90% D 级：岗位配备合格率小于 80% A 级： 10-11 B 级： 8-10 C 级： 6-8 D 级： 6
45、 以下 90% 管 理 人员 在 大专 以 上学 历 人员 比 例 30%， 每半年 人 员 供应 的 及时性（ 5%） A 级：及时完成招聘计划 B 级：未及时完成招聘计划，但未造成损失 C 级：未及时完成招聘计划，且引起人员需求部门的不满 A 级： 5 B 级： 3-4.9 C 级： 3 以下 外 部 招聘，耗时2-4 周：内 部 招聘，耗时1 周 每半年 3、人才储备工作 15% 人 才 储备 年 工作 计 划A 级：及 时达到计划的阶段 B 级：未及时达到计划的阶段 A 级： 10-12 B 级： 10 以下 符 合 计划 每年 第一年制订工作计划时本项权重大点 的 修 订工作（ 10
46、%） 人 才 储备 工 作的 具 体执行（ 5%） A 级：工作认真 ,高质量完成人才储备工作计划 B 级：工作认真，基本完成人才储备工作计划要求 C 级：工作态度不认真 ,人才储备工作计划没有完成 A 级： 5 B 级： 3-4.9 C 级： 3 以下 每年 本项在第二年权重增大 4、员工考核 25% 制 订 员工 考 核方案 （ 15%） A 级：及时完成员工考核方案的制订工作 ,考核方案注重可操作性、前瞻性、量化 、和业绩挂钩 B 级：及时完成考核方案的制订 ,方案符合企业当前要求，切实可行 C 级：及时完成考核方案的制订， ,方案的质量基本达到要求 D 级：方案质量不合乎要求 A 级：
47、 15-18 B 级： 12-15 C 级： 9-12 D 级： 9 以下 100% 每年 此处及时是指不影响使用； 首次制订员工考核方案权数相对较高，以后每年修订时权数降低 进 行 员工 考 核工作（ 10%） A 级：工作认真 ,高质量完成考核工作，得到大部分领导和员工好评 B 级：工作认真，基本完成考核工作，得到大部分领导和员工的正面评价 C 级：工作认真，但出现 一定的工作失误，部分员工提出了正确的工作失误指认 D 级：工作不认真 ,出现重大的考核工作事务，员工有较大的意见 A 级： 15-18 B 级： 12-15 C 级： 9-12 D 级： 9 以下 每年 5、员工培训 10%
48、受 培 训人 数 比例 A 级：受培训人数比例大于 80% B 级：受培训人数比例为 70%-80% C 级：受培训人数比例小于 70% A 级： 8-10 B 级： 6-8 C 级： 6 以下 80% 每年 6、劳动用工 10% 工 资 奖金 福 利A 级：及时、准确地完成计划的工作 B 级：基本及时完成计划工作，没有大的工A 级： 8-10 B 级： 6-8 的 核 定和 发 放的 及 时性 和 准确性（ 10%） 作失误 C 级：未及时完成计划工作，或有大的工作失误 C 级： 6 以下 7、公司人力成本的核算、监督和 及 时 建 议（ 15%） 5% 定 期 提交 关 于公 司 人力 成
49、 本状 况 和建 议 的报告 A 级：及时、准确地完成每期报告 B 级：基本及时完成每期报告 C 级：未及时完成每期报告，耽误相关决策 A 级： 4-5 B 级： 3-4 C 级： 3 以下 12、技术部门主管 岗位职责 主要职责描述 权重 关键考核指标 考核办法 评分办法 考核目标值 实际完成值 考核期间 备注 1、研发 30% 争取成为国家级技术中心(15%) A 级：提前达到计划的进度 B 级：及时达到计划的进度 C 级：未及时达到计划的进度 A 级： 10-11 B 级： 8-10 C 级： 8 以下 符合计划 每年 新品研发进度(15%) A 级：提前达到计划的进度 B 级：及时达到计划的进度 C 级：未及时达到计划的进度 A 级： 10-11 B 级： 8-10 C 级： 8 以下 符合计划 每年 2、体系认证 15% 质量保证体系认证进度(15%) A 级：提前达到计划的进度 B 级：及时达到计划的进度 C 级：未 及时达到计划的进度 A 级： 10-12 B 级： 8-10 C 级： 8 以下 通过 每年 3、中长期科研 10% 完成的及 A
