1、文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 1 页 共 8 页管理体系认证申请评审表（初次认证）项目编号：2300/Q1/2009/00862300/E1/ S1/2008/0110受审核方名称：伊春市瑞丰木业有限责任公司1.初步确定的认证范围：木制家具的生产制造及服务2.专业代码：GB/T 19001 认证： 已被认可， 未被认可；GB/T 24001 认证： 已被认可， 未被认可，风险等级 ；GB/T 28001 认证： 已被认可， 未被认可，风险等级 ；GB/T 22000 认证： 已被认可， 未被认可；HA
2、CCP 认证： ；GB/T 19220 认证： GB/T 19221 认证： 3受审核方是否需要具有相关的资质或许可：否 是，如选择此项，经确认其具备的有效证明文件是：4.审核资源：4.1 是否均属于被 CQC 总部授权的认证领域/范围：是 否，如选择此项，处理措施是：4.2 是否均属于 CQC 总部被认可的范围：是 否，如选择此项，处理措施是：4.3 是否属于异地审核项目：否 是，如选择此项，处理措施是：4.4 预计的审核时间、审核地点、审核人员、审核语言能否满足委托方要求：是 否，如选择此项，处理措施是：5确定有效员工数： 22 人，若这一结果考虑了轮班等因素，请说明如何得出：6第一阶段审
3、核是否应到受审核方现场？是 否（如选择此项，需按程序得到预先批准）文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 2 页 共 8 页7确定审核人天数：若为多场所审核，以下适用于总部，分场所的时间记录到认证场所清单中。7.1 GB/T19001 人天数 TQ：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 2.5 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：7.2 GB/T22000/HACCP 人天数 TH /TF一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减
4、少了 人天，理由是：7.3 GB/T24001人天数T E：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：7.4 GB/T28001人天数T S：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：7.5 绿色市场人天数T S：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：7.6 KBA 项目 S：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：7.
5、7若为结合审核，则：7.7.1确定受审核方管理体系结合程度系数i：1 0.9 0.8 理由是：7.7.2确定拟派审核组能力结合程度系数q：1 0.9 0.8 理由是：7.7.3最终确定的T IMS为：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天8是否存在对审核公正性的威胁：否 是，如选择此项，处理措施是：9是否具备符合要求的认证决定人员：是， 否，如选择此项，处理措施是：10评审结论可以受理。需特别说明的事项：文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 3 页 共 8 页不能受理。理由：审核项目管理人员/日期
6、:11不受理申请告知记录：方式： 告知人（委托方）姓名： 时间： 告知人签字/日期：管理体系认证申请评审表（再认证）项目编号：受审核方名称：1受审核方是否需要具有相关的资质或许可： 否 是，如选择此项，经确认其具备的有效证明文件是：2.是否需要第一阶段审核： 否 是，如选择此项，理由是：3确定有效员工数： 人，若这一结果考虑了轮班等因素，请说明如何得出：4确定审核人天数：若无第一阶段审核，以下第一阶段人天数无需填写；若为多场所审核，以下适用于总部，分场所的时间记录到认证场所清单中。4.1 GB/T19001 人天数 TQ：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间
7、， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：4.2 GB/T22000/HACCP 人天数 TH /TF：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：4.3 GB/T24001 人天数 TE：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：4.4 GB/T28001 人天数 TS：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：4.5 绿色市场人天数 T：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，
8、这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：4.6 KBA 项目 S：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：4.7 若为结合审核，则：文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 4 页 共 8 页4.7.1 确定受审核方管理体系结合程度系数 i：1 0.9 0.8 理由是：4.7.2 确定拟派审核组能力结合程度系数 q：1 0.9 0.8 理由是：4.7.3 最终确定的 TIMS为：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核
9、人.天5是否存在对审核公正性的威胁： 否 是，如选择此项，处理措施是：6.是否具备符合要求的认证决定人员： 是，否，如选择此项，处理措施是：7.调阅或调查： 获证方历次监督审核报告/审核项目推进表 /再认证申请表等资料 与获证方管理体系有关的运行变更及文件化体系的变更 获证方对投诉及污染和安全事故的处理 对相关方投诉的处理符合要求 无相关方投诉 符合适用法律法规和相关方要求的能力 满足 不满足（可另附页说明）8.对获证方在证书有效期内管理体系运行情况的评估： 获证方管理体系作为一个整体能够保持持续有效。 获证方管理体系作为一个整体存在以下问题：9评审结论可以受理。需特别说明的事项：不能受理，理
10、由：审核项目管理人员/日期:10.不受理申请告知记录：方式： 告知人（委托方）姓名： 时间： 告知人签字/日期：管理体系认证申请评审表（机构间证书转换）项目编号：受审核方名称：文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 5 页 共 8 页1.转换基本条件：1.1 原认证机构的认可机构是否符合转换条件： 是 否1.2 原认证机构是否已停止运行的或其认可资格已被撤销： 是 否1.3 原认证范围是否均属于 CQC 被认可的范围：是 否1.4 原证书是否真实并处于有效期内： 是 否1.5 原证书是否已被撤销、暂停或可能被暂
11、停： 是 否；1.6 距原认证机构上次审核是否超过超过 13 个月： 是 否1.7 转换的原因：2.初步确定的认证范围：3.专业代码：GB/T19001 认证： 已被认可， 未被认可；GB/T24001 认证： 已被认可， 未被认可，风险等级 ；GB/T28001 认证： 已被认可， 未被认可，风险等级 ；GB/T22000 认证： 已被认可， 未被认可；HACCP 认证： ；4受审核方是否需要具有相关的资质或许可：否 是，如选择此项，经确认其具备的有效证明文件是：5受审核方对收到的顾客抱怨和相关方投诉是否进行了有效的处理：是 否，如选择此项，应予以简要说明：6初步确定的证书转换方式：直接转换
12、（若选择此项，则以下涂灰的栏目不必再填写） 监督审核后转换 再认证审核后转换7.审核资源：7.1 是否均属于被 CQC 总部授权的认证领域/范围？ 是 否，如选择此项，处理措施是：7.2 是否属于异地审核项目： 否 是，如选择此项，处理措施是：7.3 预计的审核时间、审核地点、审核人员、审核语言能否满足委托方要求：是 否，如选择此项，处理措施是：8确定有效员工数： 人，若这一结果考虑了轮班等因素，请说明如何得出：9确定审核人天数：若无第一阶段审核，以下第一阶段人天数无需填写；若为多场所审核，以下适用于总部，分场所的时间记录到认证场所清单中。9.1 GB/T19001 人天数 TQ：第一阶段现场
13、审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：9.2 GB/T22000/HACCP 人天数 TH /TF：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 6 页 共 8 页9.3 GB/T24001 人天数 TE：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：9.4 GB/T28001 人天
14、数 TS：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：9.5 绿色市场人天数 TS：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：9.6 KBA 项目 S：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：9.7 若为结合审核，则：9.7.1 确定受审核方管理体系结合程度系数 i：1 0.9 0.8 理由是：9.7.2 确定拟派审核组能力结合程度系数 q：1 0.9 0.8 理由是：9.7.3 最终确
15、定的 TIMS为：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天10.是否存在对审核公正性的威胁： 否 是，如选择此项，处理措施是：11.是否具备符合要求的认证决定人员： 是，否，如选择此项，处理措施是：12.评审结论可以受理。需特别说明的事项：不能受理。理由：审核项目管理人员/日期:13不受理申请告知记录：方式： 告知人（委托方）姓名： 时间： 告知人签字/日期：管理体系认证申请评审表（证书变更）受审核方名称： 原证书号：1.是否需要现场审核？否（若选择此项，则以下涂灰的栏目不必再填写）单独进行证书变更审核 结合监督审核进行 结合再认证审核进行2.是否需要第一阶段审核： 否 是，如选择此
16、项，理由是：3.初步确定的认证范围：（适用于变更原因为认证范围扩大或缩小时）4.专业代码：GB/T19001 认证： 已被认可， 未被认可；GB/T24001 认证： 已被认可， 未被认可，风险等级 ；GB/T28001 认证： 已被认可， 未被认可，风险等级 ；GB/T22000 认证： 已被认可， 未被认可；HACCP 认证： ；GB/T 19220 认证： GB/T 19221 认证： 文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 7 页 共 8 页5变更是否涉及到受审核方需要具有相关的资质或许可：否 是，如选
17、择此项，经确认其具备的有效证明文件是：6.审核资源： 6.1 是否均属于被 CQC 总部授权的认证领域/范围？ 是 否，如选择此项，处理措施是：6.2 是否均属于 CQC 总部被认可的范围： 是 否，如选择此项，处理措施是：6.3 是否属于异地审核项目： 否 是，如选择此项，处理措施是6.4 预计的审核时间、审核地点、审核人员、审核语言能否满足委托方要求：是 否，如选择此项，处理措施是：7确定有效员工数： 人，若这一结果考虑了轮班等因素，请说明如何得出：8确定审核人天数：若无第一阶段审核，以下第一阶段人天数无需填写；若为多场所审核，以下适用于总部，分场所的时间记录到认证场所清单中。8.1 GB
18、/T19001 人天数 TQ：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：8.2 GB/T22000/HACCP 人天数 TH /TF：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间，增加了 人天 减少了 人天，理由是：8.3 GB/T24001 人天数 TE：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：8.4 GB/T28001 人天数 TS：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天
19、减少了 人天，理由是：8.5 绿色市场人天数 TS：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：8.6 KBA 项目 S：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天，这一时间比照基准时间， 增加了 人天 减少了 人天，理由是：8.7 若为结合审核，则：8.7.1 确定受审核方管理体系结合程度系数 i：1 0.9 0.8 理由是：8.7.2 确定拟派审核组能力结合程度系数 q：1 0.9 0.8 理由是：8.7.3 最终确定的 TIMS为：第一阶段现场审核 人.天，第二阶段现场审核 人.天9.变更是否增加了对审核公正性的
20、威胁： 否 是，如选择此项，处理措施是：10.是否具备符合要求的认证决定人员： 是，否，如选择此项，处理措施是：11.调阅或调查：（适用于结合再认证进行证书变更） 获证方历次监督审核报告/审核项目推进表 /再认证申请表等资料 与获证方管理体系有关的运行变更及文件化体系的变更 获证方对投诉及污染和安全事故的处理 对相关方投诉的处理符合要求 无相关方投诉 符合适用法律法规和相关方要求的能力 满足 不满足（可另附页说明）12.对获证方在证书有效期内管理体系运行情况的评估：（适用于结合再认证进行证书变更） 获证方管理体系作为一个整体能够保持持续有效。 获证方管理体系作为一个整体存在以下问题：文件名称： 管理体系认证申请评审表文件编号： MSF11-02版本：2008 版 发布/修订日期：2008-04-08 第 8 页 共 8 页13评审结论可以受理。需特别说明的事项：不能受理。理由：审核项目管理人员/日期:13不受理申请告知记录：方式： 告知人（委托方）姓名： 时间： 告知人签字/日期：
