1、1A427030 掌握建筑工程施工索赔的相关内容1A427031 施工索赔成立的条件主要内容1索赔是在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。2承包人提出索赔的起因，通常是发包人违约、合同错误、合同变更、工程环境变化、不可抗力因素等。3索赔的依据主要包括合同文件、订立合同所依据的法律法规以及相关证据等3个方面。4索赔成立要同时具备四个条件：索赔事件导致了实际损失；造成损失的原因不属于承包人的行为责任；该损失不是由承包人承担的风险责任；及时提出了索赔。知识点问答1什么是索赔？承包商的索赔要求主要有哪些？答
2、：索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。索赔是相互的、双向的。承包人可以向发包人索赔，发包人可以向承包人索赔。对承包人来说，索赔的范围是广泛的。一般只要不是承包人自身责任，而由于外界干扰造成工期延长和成本增加，都有可能提出索赔。通常发包人索赔数量较小而且处理方便，发包人可通过冲帐、扣拨工程款、没收履约保函、扣保留金等实现对承包商的索赔。最常见、最有代表性、处理比较困难的是承包人向发包人的索赔。在承包工程中，索赔要求通常有两个：1）合同工期的延长。2）费用补偿。2建设工程索赔的起因答：索赔的原
3、因多种多样。按照承包人向发包人提出索赔的通常起因，说明如下：（1）发包人违约。包括发包人和工程师没有履行合同责任，没有正确地行使合同赋予的权力，工程管理失误，不按合同支付工程款等。（2）合同错误。如合同条文不全、错误、矛盾、有二义性，设计图纸、技术规范错误等。（3）合同变更。如双方签订新的变更协议、备忘录、修正案，发包人下达工程变更指令等。（4）工程环境变化。包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。（5）不可抗力因素。如恶劣的气候条件、地震、洪水、战争状态，禁运等。3简述索赔成立的条件。答：一项索赔成立，要同时具备以下四个条件：（1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支
4、出，或直接工期损失；（2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约定不属于承包人的行为责任；（3）造成的费用增加或工期损失不是应由承包人承担的风险；（3）承包人按合同规定的程序，及时提交了索赔意向通知和索赔报告。上述条件没有主次之分，应当同时具备。只有工程师认定索赔成立以后，才处理应给予的承包人的补偿额。4简述施工索赔应具备的理由。答：施工索赔应具备下列理由之一：（1）发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失。（2）因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失。（3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术
5、资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加。（4）发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。（5）发包人延误支付期限造成了承包人的损失。（6）合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复研发生的损失或费用。（7）非承包人的原因导致工程暂时停工。（8）物价上涨、法规变化及其他。5索赔有哪些分类？答：对于索赔的分类，大多都是基于承包人向发包人的索赔。常用的分类如下：（1）按索赔当事人分类（或者按所签订的合同的类型分类）1）承包人与发包人之间索赔。2）承包人与分包人之间索赔，即总包人和分包人之间的索赔。3）承包人与供货人之间索赔，
6、即承包人与设备、材料供应人之间的索赔。4）承包人与保险人之间索赔，即承包人与保险公司之间的索赔。（2）按索赔事件的影响分类（或者按干扰事件的性质分类）1）工期拖延索赔。由于发包人未能按合同规定提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等；或非承包人原因发包人指令停止工程实施；或其他不可抗力因素作用等原因，造成工程中断，或工程进度放慢，使工期拖延，承包人对此提出索赔。2）不可预见的外部障碍或条件索赔。如果在施工期间，承包人在现场遇到一个“有经验的承包商”通常不能预见到的外界障碍或条件，例如地质与预计的(发包人提供的资料)不同，出现未预见到的岩石、淤泥或地下水等，承包人对此提出索赔。
7、3）工程变更索赔。由于发包人或工程师指令修改设计、增加或减少工程量、增加或删除部分工程、修改实施计划、变更施工次序，造成工期延长和费用损失，承包人对此提出索赔。4）工程终止索赔。由于某些原因（如不可抗力因素影响、发包人违约等），使工程被迫在竣工前停止实施，并不再继续进行，使承包人蒙受经济损失，因此提出索赔。5）其他索赔。如货币贬值、汇率变化，物价和工资上涨、政策法令变化、发包人推迟支付工程款等原因引起的索赔。（3）按索赔要求分类1）工期索赔。即要求发包人延长工期，推迟竣工日期。2）费用索赔。即要求发包人补偿赞用损失，调整合同价格。（4）按索赔所依据的理由分类1）合同内索赔。即索赔以合同条文作为
8、依据，发生了合同规定应当给承包人补偿的干扰事件，承包人根据合同规定提出索赔要求。这是最常见的索赔。2）合同外索赔。指工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围，在合同中找不出具体的依据，一般必须根据适用于合同关系的法律来解决索赔问题。3）道义索赔。指由于承包人失误(如报价失误、环境调查失误等)，或发生承包人应负责的风险而造成承包人重大的损失。（5）按索赔的处理方式（和处理时间）分类1）单项索赔。这是针对某一个干扰事件提出的。在合同实施过程中，一旦有干扰事件发生或在其发生后，应立即进行索赔的处理。索赔由合同管理人员处理，并在合同规定的索赔有效期内向发包人提交索赔意向书和索赔报告。单项索赔通常
9、原因单一，责任单一，分析比较容易，处理起来比较简单。2）总索赔，又叫一揽子索赔或综合索赔。这是国际工程中经常采用的索赔处理和解决方法。一般在工程竣工前，承包人将工程过程中未解决的单项索赔集中起来，提出一份总索赔报告。合同双方在工程交付前或交付后进行最终谈判，以一揽子方案解决索赔问题。6在施工索赔中，能作为索赔依据使用的有哪些证据？答：能作为索赔的证据必须都是与合同的履行和现场施工有关联的材料。包括：（1）招标文件、合同文本及附件，其他的各种签约(备忘录，修正案等)，发包人认可的工程实施计划，各种工程图纸(包括图纸修改指令)，技术规范等；（2）来往信件，如发包人的变更指令，各种认可信、通知、对承
10、包人问题的答复信等；（3）各种会谈纪要；（4）施工进度计划和实际施工进度记录；（5）施工现场的工程文件；（6）工程照片；（7）气候报告；（8）工程中的各种检查验收报告和各种技术鉴定报告；（9）工地的交接记录(应注明交接日期，场地平整情况，水、电、路情况等)，图纸和各种资料交接记录；（10）建筑材料和设备的采购、订货、运输、进场、使用方面的记录、凭证和报表等；（11）市场行情资料。包括市场价格、官方的物价指数、工资指数、中央银行的外汇比率等公布材料；（12）各种会计核算资料；（13）国家法律、法令、政策文件。7简述作为索赔依据的合同文件。答：合同文件是索赔的最主要依据。按照我国现行建设工程施工合
11、同（示范文本）的规定，组成合同文件的内容包括：（1）本合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）本合同专用条款；（5）本合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单：（9）工程报价单或预算书。合同履行过程中，发包人与承包人有关工程的洽商、变更等书面协议或文件视为本合同的组成部分。8简述作为索赔依据的订立合同时所依据的法律法规。答：（1）订立合同时所依据的法律法规，也是履行合同所需要依据的。遵守法律法规，是承发包双方的义务。1）适用法律和法规。这是指建设工程合同文件适用国家的法律和行政法规。需要明示的法律、行政法规，由合同双方在专用条款中约定。2)适
12、用标准、规范。双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。（2）当工程过程中发生的干扰事件的性质已经超过合同范围，在合同中找不出具体的依据时，需要根据适用法律来解决索赔问题，即进行合同外索赔。9能作为证据使用的材料有哪些种类？答：所谓证据，是指能够证明案件事实的一切材料。在企业维护自身权利的过程中，根本的目的就是要明确对方的责任和自身的权利，减轻自己的责任和减少、甚至消除对方的权利。但这一切都必须依法进行。可以作为证据使用的有以下七种材料：（1）书证。这是指以其文字或数字记载的内容起证明作用的书画文书和其他载体。如合同文本、财务账册、欠据、收据、往来信函以及确定有关权利的判决书、法律文件等。
13、（2）物证。这是指以其存在、存放的地点外部特征及物质特性来证明案件事实真相的证据。如购销过程中封存的样品，被损坏的机械、设备，有质量问题的产品等。（3）证人证言。这是指知道、了解事实真相的人所提供的证词，或向司法机关所作的陈述。（4）视听材料。这是指能够证明案件真实情况的音像资料。如录音带、录像带等。（5）被告人供述和有关当事人陈述。包括：犯罪嫌疑人、被告人向司法机关所作的承认犯罪并交待犯罪事实的陈述或否认犯罪或具有从轻、减轻、免除处罚的辩解、申诉；被害人、当事人就案件事实向司法机关所作的陈述。（6）鉴定结论。这是指专业人员就案件有关情况向司法机关提供的专门性的书面鉴定意见。如损伤鉴定、痕迹鉴
14、定、质量责任鉴定等等。（7）勘验、检验笔录。这是指司法人员或行政执法人员对与案件有关的现场物品、人身等进行勘察、试验、实验或检查的文字记载。这项证据也具有专门性。10简述索赔的作用。答：索赔与承包合同是并存的。索赔的主要作用是：（1）保证合同的实施。索赔有助于工程实施中双方紧密合作，有助于合同目标的实现。（2）落实和调整合同双方经济责权利关系的手段。离开索赔，合同责任就不能体现，合同双方的责权利关系就不平衡。（3）索赔是合同和法律赋予受损失者的权利。在现代承包工程中，特别在国际承包工程中，如果承包人不能进行有效的索赔，不精通索赔业务，往往会使损失得不到合理、及时地补偿，从而不能进行正常的生产经
15、营，甚至会破产。（4）防止损失的发生。通过有效的索赔管理，避免干扰事件发生，避免自己的违约行为。（5）加深对合同的理解。对合同条款的解释通常都是通过合同案例进行的，而这些合同案例必然又都是索赔案例。（6）有助于提高整个项目管理水平和企业素质。索赔管理是项目管理中高层次的管理工作，重视索赔管理会带动整个项目管理水平和企业素质的提高。11承包商索赔管理的任务是什么？答：（1）预测索赔机会。在招标文件分析、合同谈判中，承包商应对干扰事件有充分的考虑和防范，预测索赔的可能。预测索赔机会又是合同风险分析和对策的内容之一。对于一个具体的承包合同，干扰事件的发生有一定的规律性。（2）在合同实施中寻找和发现索
16、赔机会。在任何一个工程中，干扰事件是不可避免的，问题是承包商能否及时发现并抓住索赔机会。承包商应对索赔机会有敏锐的感觉，可以通过对合同实施过程进行监督、跟踪、分析和诊断，以寻找和发现索赔机会。（3）处理索赔事件，解决索赔争执。一旦发现索赔机会，应迅速作出反应，进入索赔处理过程。包括：向工程师和业主提出索赔意向；事态调查、寻找索赔理由和证据、分析干扰事件的影响、计算索赔值、起草索赔报告；向业主提出索赔报告，通过谈判、调解，或仲裁最终解决索赔争执，使自己的损失得到合理补偿。12简述索赔成功的条件。答：要取得索赔的成功，索赔要求必须符合如下基本条件：（1）客观性。确实存在不符合合同或违反合同的干扰事
17、件，它对承包商的工期和成本造成影响，并有确凿的证据证明。（2）合法性。索赔要求必须符合本工程承包合同的规定。（3）合理性。索赔要符合实际情况，真实反映由于干扰事件引起的实际损失，采用合理的计算方法和计算基础。13监理工程师如何进行索赔管理？答：（1）监理工程师索赔管理的任务1）预测和分析导致索赔的原因和可能性。2）通过有效的合同管理减少干扰事件的发生，降低干扰事件的损失。3）公正地处理和解决业主与承包商之间的索赔事件。（2）工程师索赔管理原则要使索赔得到公正合理的解决，监理工程师在工作中必须遵守如下基本原则：1）公正地行事。2）及时迅速地履行职责。3）与业主和承包商协商一致原则。4）诚实信用原
18、则。14.简述建设工程项目管理规范关于违约、索赔、争议的规定。答：（1）当事人违约责任包括下列情况：1）当事人一方不履行合同义务或履行合同义务不符合合同约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等责任，而不论违约方是否有过错责任。2）当事人一方因不可抗力不能履行合同的，应对不可抗力的影响部分(或者全部)免除责任，但法律另有规定的除外。当事人延迟履行后发生不可抗力的，不能免除责任。不可抗力不是当然的免责条件。3）当事人一方因第三方的原因造成违约的，应要求对方承担违约责任。4）当事人一方违约后，对方应当采取适当措施防止损失的扩大；否则不得就扩大的损失要求赔偿。（2）承包人应掌握索赔知识，依
19、法进行索赔。（3）索赔应当按下列要求进行：1）有正当的索赔理由和充足的证据。2）按施工合同文件中有关规定办理。3）认真、如实、合理、正确地计算索赔的时间和费用。（4）施工项目索赔应具备下列理由之一：1）发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失。2）因工程变更(含设计变更、发包人提出的工程变更、监理工程师提出的工程变更，以及承包人提出并经监理工程师批准的变更)造成的时间、费用损失。3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加。4）发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加。5）发包人延误支付期限造成了承包人的损失。
20、6）合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复研发生的损失或费用。7）非承包人的原因导致工程暂时停工。8）物价上涨，法规变化及其他。（5）当事人应执行施工合同规定的争议解决办法。案例分析1某大学教学楼工程，承包商在进行土方开挖时，发现勘察报告有误。在表明杂填土的部位，出现了淤泥质土。据考证，该地块原来是一个校园内的小湖，因年代久远填平。因此，承包商必须修改施工方案，发包方要求勘察设计院重新勘探、进行基础设计。承包商停工期间属于该城市的雨季，开挖的基础土方发生坍塌。经计量后发现，原基础施工设计已经不适合该工程基础工程施工。对于已开挖的土方、基槽的清理费用、等待图纸
21、造成的窝工和物价上涨，承包商提出工期和费用索赔。设计员的设计任务多，原负责该项目的设计人员出差耽误了出图时间。承包商继续施工之日，已经进入冬季。承包商在开挖土方时，遇到了该城市前所未有的霜冻，基础工程质量，经工程师检验为不合格。工程师要求拆除重做。承包商认为这部分工程的质量责任是发包人造成的，要求索赔工期和费用。问：承包商提出的索赔要求能够成立吗？答：处理索赔事件的关键在于区分责任，即由哪方造成的损失。（1）由于发包人提供的图纸资料错误，造成承包商无法保护已经开挖的基坑，承包商据此提出的一系列索赔成立；（2）复工后，承包商应当根据新的基础工程图纸和外界条件修改施工方案。冬季施工，基础工程发生的
22、质量问题应当是承包商自己负责。有经验的承包商应当考虑到季节的变化对施工质量的影响，并采取相应的措施。（3）在施工合同中，对于有经验的承包商不能预见的事件和条件，如不可抗力造成的损失，特殊风险等,由业主承担责任。2某工程基坑开挖后发现有城市供水管道横跨基坑，须将供水管道改线并对地基进行处理，为此业主以书面形式通知施工单位停工十天，并同意合同工期顺延十天。为确保继续施工，业主要求工人、施工机械等不要撤离施工现场，但在通知中未涉及由此造成施工单位停工损失如何处理。施工单位认为对其损失过大，意欲索赔。问：（1）索赔能否成立，索赔证据是什么?（2）由此引起的损失费用项目有哪些?（3）如果提出索赔要求，应
23、向业主提供哪些索赔文件?答：（1）索赔成立。索赔证据为业主提出的要求停工通知书。（2）费用损失主要有：十天的工人窝工，施工机械停滞，管理费用。（3）索赔的文件应有：1)致业主的索赔信函，提出索赔要求；2)索赔报告：提出索赔事实和内容；引用文件，说明索赔的合理与合法性；提出索赔费用计算根据及要求赔偿金额；3)索赔费用计算书及索赔证据复制件。3某工程下部为钢筋混凝土基础；上面安装设备。业主分别与土建、安装单位签订了基础、设备安装工程施工合同。两个承包商都编制了相互协调的进度计划。进度计划已得到批准。基础施工完毕，设备安装单位按计划将材料及设备运进现场，准备施工。经检测发现有近1/6的设备预埋螺栓位
24、置偏移过大，无法安装设备，须返工处理。安装工作因基础返工而受到影响，安装单位提出索赔要求。问：安装单位的损失应由谁负责?为什么?答：安装单位的损失应由业主负责，因为双方有合同关系，业主未能按合同规定提供施工条件。4某工程项目业主与施工单位签订了施工合同。在执行合同中陆续遇到下列一些问题需要进行处理。（1）施工合同中规定，业主向施工单位供应图纸7套，施工单位在施工中要求业主再提供 3套图纸。施工图纸的费用应由谁来支付?（2）在基槽开挖土方完成后，施工单位未按施工组织设计对基槽四周进行围栏防护，业主代表进入施工现场不慎掉入基坑摔伤。由此发生的医疗费用应由谁来支付，为什么?（3）在结构施工中，施工单
25、位需要在夜间浇筑混凝土，经业主同意并办理了有关手续。按地方政府有关规定，晚上11点以后一般不得施工，若有特殊需要给附近居民补贴。此项费用应由谁来承担?（4）在结构施工中，由于业主供电线路事故原因，造成施工现场连续停电3天。停电后，施工单位为了减少损失，经过调剂，工人尽量安排其他生产工作。但现场1台塔吊、2台混凝土搅拌机停止工作，施工单位按规定时间就停工情况和经济损失提出索赔报告，要求索赔工期和费用。该索赔是否成立?答：（1）合同规定业主供应图纸7套，施工单位多要3套图纸，超出合同规定，增加的图纸费用应由施工单位支付。（2）在基槽开挖土方后，在四周设置围栏是施工单位的责任。未设围栏而发生人员摔伤
26、事故，所发生的医疗费用应由施工单位支付。（3）夜间施工已经业主同意，并办理了有关手续，应由业主承担有关费用。（4）该索赔成立。由于非施工单位的原因造成连续停电，在一周内超过8小时，施工单位又按规定提出索赔，应得到工期顺延。由于工人已安排进行其他生产工作，应得到因改换工作引起的生产效率降低的费用。对施工机械停止工作，应得到设备租赁费或折旧费的补偿。5某钢筋混凝土框架结构多层办公楼，施工图纸已齐备，现场已完成三通一平工作，满足开工条件。该工程由业主自筹建设资金，实行邀请招标发包。当施工单位已进入现场，临时设施已经搭设，但尚未破土动工，材料及机具尚未进场以前，在对建筑物地基进行补充勘察时，发现原地质
27、勘察资料不准确。经多方洽商，需将原设计中的钢筋混凝土基础改为桩基础。该工程由于设计变更，致使工期延长两个月(由2000年5月14日至2000年7月13日)，延长的工期正值雨期施工。因此，施工单位按时向业主要求索赔如下：(1)预计桩基施工需增加工期2个月(61个日历天)，施工单位要求将原合同工期延长 61个日历天。(2)由于工期延长，业主需赔偿施工单位额外增加的现场经费(含临时设施费及现场管理费)。(3)由于工期延长，业主需赔偿施工单位流动资金的积压损失费(按银行贷款利率计算)。（4）索赔雨季施工增加费。问：对施工单位的该索赔要求应提出什么意见?答：(1)项，属于因设计变更导致的工期延长索赔，是
28、合理要求。(2)项，现场经费中的现场管理费一般与工期长短直接有关，属于合理要求；现场经费中的临时设施费一般与工期长短无关，故不宜提出索赔。(3)项，由于工程尚未破土动工，材料及机具尚未进场，不存在流动资金的积压，不应提出索赔。（4）在施工图预算中的其他直接费内已包括了冬雨季施工增加费，不应再单独索取雨季施工增加费。例题解析一、单项选择题1发包人将其采购的 PVC 管材运抵现场，与承包人共同清点后存入承包人仓库。承包人抽样检测后投入使用。施工过程中，发现其有质量问题。工程师指示将安装好的管道拆除，并重新采购。工程师对此事件的处理方案应为（ ）A、承包商自己负责工期和费用B、发包人补偿费用并延长工
29、期C、仅补偿费用D、仅延长工期答：B 工程施工中，由于发包人的原因造成的承包人的工期和费用损失由发包人承担。二、多项选择题1施工合同履行时，由于（ ）原因造成的工期延误，工程师认为可以顺延工期。A、工程设计变更导致工程量增加B、合同约定的承包商风险C、发包人不能按专用条款规定提供开工条件D、工地发生恐怖分子爆炸事件E、一周内非承包商原因停水、停电、停气造成停工累计 8 小时答：ACDE。承包人应按合同约定完成工程。由于自身原因造成工期延误，由承包人承担违约责任。但在有些情况下导致的工程不能正常进行，竣工日期可以相应顺延。如发包人不能按合同条款提供开工条件；不能按时支付工程预付款、进度款；工程师
30、未按合同约定提供所需指令、批准、图纸等；设计变更和工程量增加；一周内非承包人原因停水、电、气造成累计停工超过 8 小时；不可抗力；专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。工期顺延的根本原因在于是发包人违约或是应当由发包人承担的风险责任。自测题一、单项选择题1在施工过程中，承包人应当对自己采购的材料质量进行严格控制，当承包人采购的材料设备和设计不符时，（ ）是错误的。A、工程师可以拒绝签收B、承包人承担由此发生的费用C、由此造成的工期拖延不予顺延D、承包人可以将这些材料暂时存放于现场，并按照工程师的要求重新采购2基础工程完工后，承包商未经工程师同意自行隐蔽。工程师开挖检查，结果基础工程的质量满足要求。对此事件，工期和费用的损失处理应当是（ ）A、费用和工期都予以补偿B、费用和工期都不补偿C、补偿费用D、补偿工期二、多项选择题1要使索赔得到公正的解决，工程师在工作中必须（ ）A、时刻监督承包商B、公正C、批评教育D、协商一致E、平等2工程师审查承包人的索赔时，承包人提出的（ ）等证明材料可以作为合理的依据。A、中标意向书B、经工程师认可的施工进度计划C、工程师发布的书面指令D、各类财务凭证E、国家最新的造价规定参考答案一、单项选择题1D2B二、多项选择题1BD2BCDE
